• 【發(fā)布單位】工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】工商企字[1993]第139號
• 【發(fā)布日期】1993-05-15
• 【生效日期】1993-05-15
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關于貫徹執(zhí)行《期貨經(jīng)紀公司登記管理暫行辦法》有關問題的通知

 關于貫徹執(zhí)行《期貨經(jīng)紀公司登記管理暫行辦法》有關問題的通知
 （1993年5月15日國家工商局工商企字＜1993＞第139號發(fā)布）

 各省,、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

 為貫徹執(zhí)行《
期貨經(jīng)紀公司登記管理暫行辦法》（國家工商行政管理局第11號令發(fā)布。以下簡稱《辦法》）,，搞好期貨經(jīng)紀公司的登記管理工作,，現(xiàn)就有關具體問題通知如下：



 一、關于《辦法》的調(diào)整范圍,。一切從事期貨經(jīng)紀企業(yè)的企業(yè)均按公司登記,，非公司企業(yè)不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務,。

 從事期貨經(jīng)紀咨詢服務、培訓等業(yè)務的企業(yè),，不屬《辦法》調(diào)整范圍,。這類企業(yè)也一律不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。



 二,、關于初審權(quán)限,。按《辦法》規(guī)定，除應由國家工商行政管理局直接登記的期貨經(jīng)紀公司外,，其他期貨經(jīng)紀公司的初審工作由公司所在地的省,、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局向國家工商行政管理局負責,。但省,、自治區(qū)工商行政管理局可根據(jù)工作需要，委托公司所在地的工商行政管理局參與,、協(xié)助初審工作（外商投資期貨經(jīng)紀公司只能委托國家工商行政管理局授權(quán)的省轄市工商行政管理局）,。



 三、關于期貨經(jīng)紀人的資格認定,。在國家未有統(tǒng)一規(guī)定前,，期貨經(jīng)紀人的條件按從事三年以上經(jīng)濟工作和受過期貨經(jīng)紀業(yè)務培訓一個月以上的標準掌握。地方政府已有規(guī)定的,，可參照執(zhí)行,。



 四、關于專項審批,。主要是指從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務,，涉及外匯業(yè)務的，要提交外匯管理局的批準文件,。



 五,、關于初審、呈報工作,。

 1．負責初審或受委托的地方工商行政管理局對申請開業(yè)登記（含重新登記）的期貨經(jīng)紀公司,，發(fā)給《
企業(yè)法人申請開業(yè)登記注冊書》及有關表式；對申請（含重新申請）兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務的公司,，發(fā)給《企業(yè)法人申請變更登記注冊書》及有關表式,。以上注冊書中登記主管機關填寫的欄目由國家工商行政管理局填寫。

 2．重新申請登記的期貨經(jīng)紀公司和重新申請兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務的公司,，除提交《辦法》規(guī)定的文件,、證件外，還應提交原登記主管機關加蓋印章的營業(yè)執(zhí)照復印件,。地方工商行政管理局應在其注冊書對面上注明“重新登記”或“重新申請兼營業(yè)務登記”,。

 3．申請兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務的公司,，除按《辦法》規(guī)定提交文件、證件外,，還應提交期貨交易所出具的會員資格證明和加蓋原登記主管機關印章的營業(yè)執(zhí)照復印件,。

 4．省（自治區(qū),、直轄市）工商行政管理局初審后,，應提出初審意見，并將初審意見連同有關材料一并報國家工商行政管理局企業(yè)登記司,。

 5．報國家工商行政管理局材料一式一份（注冊書一式三份）由國家工商行政管理局存檔,，不再退回。地方工商行政管理局應自留一套材料備案,。

 6．國家工商行政管理局對上報的符合規(guī)定的申請受理后,，在規(guī)定的時間內(nèi)將核準結(jié)果通知地方工商行政管理局。



 六,、關于變更登記,。

 1．經(jīng)國家工商行政局核準登記的期貨經(jīng)紀公司的變更登記由公司直接向國家工商行政管理局申請，增設從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的分支機構(gòu)按《辦法》和本通知規(guī)定的程序辦理,。

 2．經(jīng)國家工商行政管理局核準兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務的公司,，變更經(jīng)營范圍涉及期貨經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)容的，按《辦法》和本通知規(guī)定的程序辦理,。



 七、關于營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)和注冊登記費收取,。

 1．專營的期貨經(jīng)紀公司,，營業(yè)執(zhí)照由國家工商行政管理局頒發(fā)。兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務的公司,，由原登記主管機關接到國家工商行政管理局核準通知后換發(fā)變更的營業(yè)執(zhí)照,。

 2．新核準登記的期貨經(jīng)紀公司由國家工商行政管理局收取注冊登記費；重新核準的由國家工商行政管理局收取變更登記費,。核準兼營的公司由原登記主管機關收取變更登記費,。



 八、?。ㄗ灾螀^(qū),、直轄市）工商行政管理局應將轄區(qū)內(nèi)重新申請登記（含重新申請兼營）的期貨經(jīng)紀公司的申請材料及初審意見于《辦法》規(guī)定的九十日后十五日內(nèi)報國家工商行政管理局。



 九,、關于監(jiān)督管理,。對期貨經(jīng)紀公司的日常監(jiān)督檢查，?。ㄗ灾螀^(qū),、直轄市）工商行政管理局可授權(quán)公司所在地工商行政管理局承擔,。但處罰決定權(quán)必須依照《辦法》規(guī)定執(zhí)行。對外商投資期貨經(jīng)紀公司違章違法行為的查處,，仍按照國家工商行政管理局《關于外商投資企業(yè)違反登記管理法規(guī)行為處罰權(quán)限和程序的暫行規(guī)定》辦理,。



 十、《辦法》第七條“在登記主管機關指定的金融機構(gòu)開設客戶保證金的專用帳戶”的規(guī)定,，在執(zhí)行上可由期貨經(jīng)紀公司所在地工商行政管理局指定,。



 十一、請將《辦法》及本通知轉(zhuǎn)發(fā)各級工商行政管理局,，并遵照執(zhí)行,。