中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部關(guān)于報(bào)送公開發(fā)行股票企業(yè)申報(bào)材料的通知

 中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部關(guān)于報(bào)送公開發(fā)行股票企業(yè)申報(bào)材料的通知
 
（發(fā)函字（1995）002號(hào)1995年9月5日）各省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市證券主管部門：

 為做好新股發(fā)行準(zhǔn)備工作,，我部于八月十七日下發(fā)了《關(guān)于1995年股票發(fā)行工作的通知》，該通知原要求你們待國家計(jì)劃額度下達(dá)后再報(bào)送企業(yè)材料,，現(xiàn)根據(jù)新的工作安排,，補(bǔ)充通知如下：

 請(qǐng)你們在接到本通知后，即可將預(yù)選的一家擬在95年內(nèi)公開發(fā)行股票企業(yè)的申報(bào)材料,，經(jīng)輔導(dǎo),、驗(yàn)收、初審合格后,，報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行部備審,。




 附件： 申請(qǐng)公開發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式

 為進(jìn)一步做好公開發(fā)行股票申報(bào)材料的審核工作，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)《
中華人民共和國公司法》及其配套法規(guī)對(duì)原標(biāo)準(zhǔn)格式進(jìn)行了修訂,。地方政府或中央企業(yè)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行股票的企業(yè)申報(bào)材料報(bào)我會(huì)復(fù)審時(shí),，應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)格式制作：



 一、發(fā)行申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)

 （一）紙張：

 應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ4紙張規(guī)格）,。

 （二）封面：

 1．標(biāo)有“公開發(fā)行股票申報(bào)材料”字樣,；

 2．申請(qǐng)企業(yè)名稱；

 3．申報(bào)時(shí)間,；

 （以下由我會(huì)填寫）

 4．受理時(shí)間,；

 5．復(fù)審會(huì)議時(shí)間；

 6．復(fù)審意見書簽發(fā)時(shí)間,。

 （三）份數(shù)：

 1．申請(qǐng)材料共報(bào)12份,，其中一份為原件。



 二,、發(fā)行申請(qǐng)材料目錄

 第一章 地方政府或者中央企業(yè)主管部門批準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)的文件

 1―1 地方政府或者中央企業(yè)主管部門下達(dá)給企業(yè)股票發(fā)行規(guī)模的文件

 1―2 地方政府或者中央企業(yè)主管部門同意企業(yè)申請(qǐng)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審的文件

 第二章 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

 2―1 省級(jí)人民政府或者中央企業(yè)主管部門同意設(shè)立股份有限公司的文件

 2―2 原企業(yè)（或發(fā)起人）的營業(yè)執(zhí)照

 2―3 股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或者企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書

 第三章 發(fā)行授權(quán)文件

 3―1 發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決議

 3―2 發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

 第四章 公司章程或者公司章程草案

 4―1 公司章程或者公司章程草案

 4―2 股東大會(huì)批準(zhǔn)公司章程或者公司章程草案的決議或者授權(quán)決議

 第五章 招股說明書

 注：1．招股說明書按《上市公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第一號(hào)進(jìn)行編制,，招股說明書中涉及的文件應(yīng)為原件或其復(fù)印件。

 2．《招股說明書概要》應(yīng)與日后在指定報(bào)刊上公布的概要完全一致,。

 3．招股說明書目錄各項(xiàng)的頁碼應(yīng)與實(shí)際頁碼相符,。

 第六章 資金運(yùn)用的可行性報(bào)告（經(jīng)營估算書）

 6―1 本次發(fā)行所籌資金運(yùn)用的可行性報(bào)告

 6―2 國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件

 第七章 發(fā)行申請(qǐng)材料的附件

 7―1 輔導(dǎo)工作報(bào)告

 7―2 地方政府或者企業(yè)主管部門輔導(dǎo)工作的評(píng)估驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

 7―3 國有資產(chǎn)管理部門同意資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)的文件

 7―4 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估的確認(rèn)文件

 7―5 地方或者國家國有資產(chǎn)管理部門同意國有股權(quán)管理方案的批準(zhǔn)文件

 7―6 地方或者國家土地管理部門關(guān)于地價(jià)評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)文件

 7―7 地方或者國家土地管理部門關(guān)于土地使用權(quán)處置方案的批準(zhǔn)文件

 7―8 歷年發(fā)放股利情況

 7―9 承銷協(xié)議

 7―10 交易所同意安排其上市的承諾函

 7―11 對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部關(guān)于外商投資股份有限公司設(shè)立協(xié)議和章程的批準(zhǔn)文件

 第八章 各中介機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書（其中土地評(píng)估的機(jī)構(gòu)需具有Ａ級(jí)土地估價(jià)資格）

 第九章 原定向募集公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票需提交的文件

 9―1 定向募股的招股章程（或通函）

 9―2 定向募股的承銷、發(fā)行情況的報(bào)告

 9―3 定向募集股票的托管情況的報(bào)告

 9―4 地方證券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件

 9―5 內(nèi)部職工持股的處理方案

 9―6 地方證券主管部門或者中央企業(yè)主管部門關(guān)于內(nèi)部職工股清理情況的文件

 注：1．每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符

 2．頁碼標(biāo)注的舉例說明

 例如：第四章4―1節(jié)的頁碼標(biāo)注應(yīng)為：4―1―1,，4―1―2,，4―1―3…4―1―Ｎ。

 說明：1．原標(biāo)準(zhǔn)格式中第七章要求的“本次公開發(fā)行的發(fā)行方案”,，在報(bào)送申報(bào)材料時(shí)單獨(dú)報(bào)送,。

 2．老企業(yè)申報(bào)材料參照本格式編制；其中應(yīng)將第五章分為兩部分：

 5―Ａ 招股說明書

 5―Ｂ 上市公告書

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