• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會/工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1995]167號
• 【發(fā)布日期】1995-10-27
• 【生效日期】1995-10-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會國家工商行政管理局 關(guān)于審核期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會國家工商行政管理局
 關(guān)于審核期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部的通知
 
（1995年10月27日證監(jiān)發(fā)字［1995］167號）
各省,、自治區(qū),、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門、工商行政管理局：

 目前,，一些期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu)以“營業(yè)部”,、“辦事處”、“分公司”等名義,，在各地設(shè)立了一些分支機(jī)構(gòu),，在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，擅自接受客戶委托,，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，且管理混亂，風(fēng)險控制不嚴(yán),，有的甚至承包給個人,。這些問題給我國期貨市場帶來了不良影響。為了進(jìn)一步規(guī)范期貨市場的經(jīng)紀(jì)行為,，保護(hù)廣大投資者利益,，根據(jù)國辦發(fā)［1994］69號文件精神，特作如下通知：



 一,、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部,，須經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)。

 期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的期貨營業(yè)部,，屬《
公司法》第
十三條第一款規(guī)定的分公司,，不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān),。經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)的期貨營業(yè)部，可以按照中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的期貨業(yè)務(wù)范圍,，從事國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì),、期貨咨詢服務(wù)和期貨培訓(xùn)的部分或者全部業(yè)務(wù)，但不得從事期貨自營業(yè)務(wù),。



 二,、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部，必須具備下列條件：

 1,、持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》及國家工商行政管理局頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》,。

 2、上一年度為盈利企業(yè),。

 3,、注冊資本金在人民幣1000萬元以上，同時是4家以上期貨交易所會員的,，可申請?jiān)O(shè)立一個期貨營業(yè)部,；注冊資本金在人民幣2000萬元以上,，同時是8家以上期貨交易所會員的，可申請?jiān)O(shè)立兩個期貨營業(yè)部,；注冊資本金在人民幣3000萬元以上,，同時是12家以上期貨交易所會員的，可申請?jiān)O(shè)立三個期貨營業(yè)部,。一家期貨經(jīng)紀(jì)公司最多只能設(shè)立三個期貨營業(yè)部,。

 4、期貨營業(yè)部具有專用通訊設(shè)施和設(shè)備,。

 5,、期貨營業(yè)部持有《
期貨從業(yè)人員資格證書》的從業(yè)人員不得少于10名。



 三,、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部的審核程序?yàn)椋?
 1,、公司將申報材料報送期貨營業(yè)部擬設(shè)立地的省、自治區(qū),、直轄市或計(jì)劃單列市期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方期貨監(jiān)管部門）進(jìn)行初審,。初審?fù)ㄟ^后，由地方期貨監(jiān)管部門將初審意見及審核材料一并上報中國證監(jiān)會進(jìn)行復(fù)審,。

 2,、中國證監(jiān)會復(fù)審后，分別向國家工商行政管理局和地方期貨監(jiān)管部門通知復(fù)審結(jié)果,。

 3,、期貨經(jīng)紀(jì)公司持中國證監(jiān)會的批復(fù)文件和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，到國家工商行政管理局申請辦理營業(yè)登記,。



 四,、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立期貨營業(yè)部，需向地方期貨監(jiān)管部門申報下列材料（一式二份）：

 1,、填寫中國證監(jiān)會制作的《期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部登記表》（見附件）,。

 2、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件,。

 3,、期貨營業(yè)部管理人員（副經(jīng)理以上）簡歷及資格證書復(fù)印件和無犯罪記錄證明（由戶口所在地公安、街道或上級主管部門人事部門出具）,。

 4,、國內(nèi)期貨交易所會員證明。

 5,、期貨營業(yè)部經(jīng)營場地所有權(quán)或使用權(quán)證明,、租用通訊設(shè)施合同。

 6、期貨經(jīng)紀(jì)公司上一年度經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)審計(jì)的財務(wù)報告,。



 五,、經(jīng)審核批準(zhǔn)的期貨營業(yè)部的名稱，一律用“××期貨經(jīng)紀(jì)有限（責(zé)任）公司××營業(yè)部”字樣,，不得使用其他名稱,。



 六、本通知下發(fā)前已設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu),，一律按本通知的規(guī)定予以規(guī)范,。凡不符合本通知規(guī)定的，須在1995年12月31日前,，停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，并辦理注銷登記。違反者,，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行處罰,。



 七、期貨兼營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu),。期貨兼營機(jī)構(gòu)已設(shè)立的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu),，須在1995年12月31日前停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并辦理注銷登記,。違反者,，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行處罰。



 八,、請各地期貨監(jiān)管部門接到本通知后,，按通知要求組織審核。申請?jiān)O(shè)立期貨營業(yè)部的期貨經(jīng)紀(jì)公司,，須在1995年12月31日前,，將申報材料報送地方期貨監(jiān)管部門。地方期貨監(jiān)管部門應(yīng)在1996年3月31日前,，將審核意見和材料報中國證監(jiān)會,。



附件：期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部登記表



附件

 期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部登記表



公司名稱：



法定代表人：



期貨業(yè)務(wù)部名稱：



期貨業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人：





 申請日期： 年 月 日



 中國證券監(jiān)督管理委員會



┌──┬───────────────────────────────┐
│ │名稱 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │住所 │
│期 ├───────────────────────────────┤
│貨 │郵政編碼 聯(lián)系電話 傳真 │
│經(jīng) ├───────────────────────────────┤
│紀(jì) │法定代表人 總經(jīng)理 │
│公 ├───────────────────────────────┤
│司 │股東單位 │
│基 │名稱 │
│本 ├───────────────────────────────┤
│情 │注冊資本 注冊時間 │
│況 ├───────────────────────────────┤
│ │期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證號 │
├──┴┬──────────────────────────────┤
│公司 │總交易額（元） 總交易量（手） │
│年度 │總經(jīng)營額（元） 利潤總額 │
│經(jīng)營 ├──────────────────────────────┤
│狀況 │納稅情況 │
├──┬┴───────────────┬────┬────┬────┤
│ │期貨交易所名稱 │席位種類│席位號 │取得時間│
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│公 │ │ │ │ │
│司 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│擁 │ │ │ │ │
│有 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│交 │ │ │ │ │
│易 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│所 │ │ │ │ │
│席 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│位 │ │ │ │ │
│情 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│況 │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
└──┴────────────────┴────┴────┴────┘
┌──┬───────────────────────────────┐
│ │名稱 │
│期貨├───────────────────────────────┤
│營業(yè)│住所 │
│部基├───────────────────────────────┤
│本情│郵政編碼 聯(lián)系電話 傳真 │ 
│況 ├───────────────────────────────┤
│ │負(fù)責(zé)人 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │租用哪些 │
│ │通訊設(shè)施 │
├──┴──┬────────────────────────────┤
│申請經(jīng)營 │ │
│范圍 │ │
│ │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│營業(yè)部所在│ │
│地期貨監(jiān)管│ │
│部門意見 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會經(jīng)辦│ │
│人員審核意│ │
│見 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會期貨│ │
│部核準(zhǔn)營業(yè)│ │
│范圍 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會 │ │
│意見 │ │
│ │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│批準(zhǔn)文號 │ │
└─────┴────────────────────────────┘