• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會/工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1995]167號
• 【發(fā)布日期】1995-10-27
• 【生效日期】1995-10-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會國家工商行政管理局 關(guān)于審核期貨經(jīng)紀公司設(shè)立期貨營業(yè)部的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會國家工商行政管理局
 關(guān)于審核期貨經(jīng)紀公司設(shè)立期貨營業(yè)部的通知
 
（1995年10月27日證監(jiān)發(fā)字［1995］167號）
各省,、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門、工商行政管理局：

 目前,，一些期貨經(jīng)紀公司和期貨兼營機構(gòu)以“營業(yè)部”,、“辦事處”、“分公司”等名義,，在各地設(shè)立了一些分支機構(gòu),，在未經(jīng)批準的情況下,，擅自接受客戶委托，從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),，且管理混亂,，風險控制不嚴，有的甚至承包給個人,。這些問題給我國期貨市場帶來了不良影響,。為了進一步規(guī)范期貨市場的經(jīng)紀行為，保護廣大投資者利益,，根據(jù)國辦發(fā)［1994］69號文件精神,，特作如下通知：



 一、期貨經(jīng)紀公司設(shè)立期貨營業(yè)部,，須經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準,。

 期貨經(jīng)紀公司設(shè)立的期貨營業(yè)部，屬《
公司法》第
十三條第一款規(guī)定的分公司,，不具有企業(yè)法人資格,，其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔。經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準的期貨營業(yè)部,，可以按照中國證監(jiān)會核準的期貨業(yè)務(wù)范圍,，從事國內(nèi)期貨經(jīng)紀、期貨咨詢服務(wù)和期貨培訓(xùn)的部分或者全部業(yè)務(wù),，但不得從事期貨自營業(yè)務(wù),。



 二、期貨經(jīng)紀公司設(shè)立期貨營業(yè)部,，必須具備下列條件：

 1,、持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》及國家工商行政管理局頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

 2,、上一年度為盈利企業(yè),。

 3、注冊資本金在人民幣1000萬元以上,，同時是4家以上期貨交易所會員的,，可申請設(shè)立一個期貨營業(yè)部；注冊資本金在人民幣2000萬元以上,，同時是8家以上期貨交易所會員的,，可申請設(shè)立兩個期貨營業(yè)部；注冊資本金在人民幣3000萬元以上,，同時是12家以上期貨交易所會員的,，可申請設(shè)立三個期貨營業(yè)部。一家期貨經(jīng)紀公司最多只能設(shè)立三個期貨營業(yè)部,。

 4,、期貨營業(yè)部具有專用通訊設(shè)施和設(shè)備,。

 5、期貨營業(yè)部持有《
期貨從業(yè)人員資格證書》的從業(yè)人員不得少于10名,。



 三,、期貨經(jīng)紀公司設(shè)立期貨營業(yè)部的審核程序為：

 1、公司將申報材料報送期貨營業(yè)部擬設(shè)立地的省,、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方期貨監(jiān)管部門）進行初審,。初審?fù)ㄟ^后,，由地方期貨監(jiān)管部門將初審意見及審核材料一并上報中國證監(jiān)會進行復(fù)審。

 2,、中國證監(jiān)會復(fù)審后,，分別向國家工商行政管理局和地方期貨監(jiān)管部門通知復(fù)審結(jié)果。

 3,、期貨經(jīng)紀公司持中國證監(jiān)會的批復(fù)文件和《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》,，到國家工商行政管理局申請辦理營業(yè)登記。



 四,、期貨經(jīng)紀公司設(shè)立期貨營業(yè)部,，需向地方期貨監(jiān)管部門申報下列材料（一式二份）：

 1、填寫中國證監(jiān)會制作的《期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部登記表》（見附件）,。

 2,、《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件。

 3,、期貨營業(yè)部管理人員（副經(jīng)理以上）簡歷及資格證書復(fù)印件和無犯罪記錄證明（由戶口所在地公安,、街道或上級主管部門人事部門出具）。

 4,、國內(nèi)期貨交易所會員證明,。

 5、期貨營業(yè)部經(jīng)營場地所有權(quán)或使用權(quán)證明,、租用通訊設(shè)施合同,。

 6、期貨經(jīng)紀公司上一年度經(jīng)法定驗資機構(gòu)審計的財務(wù)報告,。



 五,、經(jīng)審核批準的期貨營業(yè)部的名稱，一律用“××期貨經(jīng)紀有限（責任）公司××營業(yè)部”字樣,，不得使用其他名稱,。



 六、本通知下發(fā)前已設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu),，一律按本通知的規(guī)定予以規(guī)范,。凡不符合本通知規(guī)定的,，須在1995年12月31日前，停止期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),，并辦理注銷登記,。違反者，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對其進行處罰,。



 七,、期貨兼營機構(gòu)不得設(shè)立從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。期貨兼營機構(gòu)已設(shè)立的從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的分支機構(gòu),，須在1995年12月31日前停止期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),，并辦理注銷登記。違反者,，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對其進行處罰,。



 八、請各地期貨監(jiān)管部門接到本通知后,，按通知要求組織審核,。申請設(shè)立期貨營業(yè)部的期貨經(jīng)紀公司，須在1995年12月31日前,，將申報材料報送地方期貨監(jiān)管部門,。地方期貨監(jiān)管部門應(yīng)在1996年3月31日前，將審核意見和材料報中國證監(jiān)會,。



附件：期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部登記表



附件

 期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部登記表



公司名稱：



法定代表人：



期貨業(yè)務(wù)部名稱：



期貨業(yè)務(wù)部負責人：





 申請日期： 年 月 日



 中國證券監(jiān)督管理委員會



┌──┬───────────────────────────────┐
│ │名稱 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │住所 │
│期 ├───────────────────────────────┤
│貨 │郵政編碼 聯(lián)系電話 傳真 │
│經(jīng) ├───────────────────────────────┤
│紀 │法定代表人 總經(jīng)理 │
│公 ├───────────────────────────────┤
│司 │股東單位 │
│基 │名稱 │
│本 ├───────────────────────────────┤
│情 │注冊資本 注冊時間 │
│況 ├───────────────────────────────┤
│ │期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證號 │
├──┴┬──────────────────────────────┤
│公司 │總交易額（元） 總交易量（手） │
│年度 │總經(jīng)營額（元） 利潤總額 │
│經(jīng)營 ├──────────────────────────────┤
│狀況 │納稅情況 │
├──┬┴───────────────┬────┬────┬────┤
│ │期貨交易所名稱 │席位種類│席位號 │取得時間│
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│公 │ │ │ │ │
│司 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│擁 │ │ │ │ │
│有 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│交 │ │ │ │ │
│易 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│所 │ │ │ │ │
│席 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│位 │ │ │ │ │
│情 ├────────────────┼────┼────┼────┤
│況 │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
│ ├────────────────┼────┼────┼────┤
│ │ │ │ │ │
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┌──┬───────────────────────────────┐
│ │名稱 │
│期貨├───────────────────────────────┤
│營業(yè)│住所 │
│部基├───────────────────────────────┤
│本情│郵政編碼 聯(lián)系電話 傳真 │ 
│況 ├───────────────────────────────┤
│ │負責人 │
│ ├───────────────────────────────┤
│ │租用哪些 │
│ │通訊設(shè)施 │
├──┴──┬────────────────────────────┤
│申請經(jīng)營 │ │
│范圍 │ │
│ │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│營業(yè)部所在│ │
│地期貨監(jiān)管│ │
│部門意見 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會經(jīng)辦│ │
│人員審核意│ │
│見 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會期貨│ │
│部核準營業(yè)│ │
│范圍 │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│證監(jiān)會 │ │
│意見 │ │
│ │ │
├─────┼────────────────────────────┤
│批準文號 │ │
└─────┴────────────────────────────┘