• 【發(fā)布單位】國家外匯管理總局/中國證券監(jiān)督管理委員會/工商行政管理總局
• 【發(fā)布文號】[95]匯管函字第191號
• 【發(fā)布日期】1995-11-14
• 【生效日期】1995-11-14
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

國家外匯管理局,、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家工商行政 管理局關(guān)于查處非法外匯期貨

國家外匯管理局,、中國證券監(jiān)督管理委員會,、國家工商行政
 管理局關(guān)于查處非法外匯期貨
（按金）交易活動的通知
 （1995年11月14日〔95〕匯管函字第191號）
各省、自治區(qū),、直轄市,、計劃單列市、經(jīng)濟特區(qū)外匯管理分局,、期貨監(jiān)管部門,、工商行政管理局：

 近幾年來，一些單位未經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局批準(zhǔn),，也未在國家工商行政管理局登記注冊,，即擅自從事非法外匯期貨（按金）交易，嚴(yán)重擾亂了國家金融管理秩序,，并引發(fā)了大量經(jīng)濟糾紛,。對此，中國證監(jiān)會,、國家外匯管理局,、國家工商行政管理局、公安部曾先后兩次聯(lián)合發(fā)出通知,，要求各地對該項非法交易活動進行嚴(yán)厲查處,。目前，各地在當(dāng)?shù)厝嗣裾念I(lǐng)導(dǎo)和支持下,，在各有關(guān)部門的共同努力下,，已基本查清并取締了非法外匯期貨（按金）交易活動，有的地區(qū)已根據(jù)國家法規(guī),、規(guī)定,，對違法活動當(dāng)事人進行了處理。

 為保證對非法外匯期貨（按金）交易活動查處的統(tǒng)一性，做好對該項違法活動查處的善后處理工作,，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一,、處罰權(quán)限和處理依據(jù)

 （一）對任何經(jīng)營外匯期貨（按金）交易并已對外接盤、下單的機構(gòu),，由外匯管理部門依據(jù)《
違反外匯管理處罰施行細則》第
六條第一項和第
七條第一項的規(guī)定進行定性處理,。處罰時以交易機構(gòu)收取的客戶保證金金額作為罰款基數(shù)。交易機構(gòu)的手續(xù)費收入應(yīng)作為非法收入予以沒收,。

 （二）對參加非法外匯期貨（按金）交易的客戶,，由外匯管理部門根據(jù)《
違反外匯管理處罰施行細則》第
六條第四項和第
七條第三項的規(guī)定,，按私自買賣外匯進行定性處理,。處罰時應(yīng)以其從事外匯期貨（按金）投入的保證金金額作為罰款基數(shù)。對同時構(gòu)成逃匯,、套匯或其他違法行為的,，應(yīng)分別依法做出處理。

 （三）對以經(jīng)營商品期貨交易,、信息,、投資咨詢?yōu)槊瑢嶋H進行外匯期貨（按金）交易,，且未與境外接盤,、下單的機構(gòu)，由工商行政管理部門按超范圍經(jīng)營進行處理,；對構(gòu)成詐騙犯罪的,，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

 （四）對從事非法外匯期貨（按金）交易的機構(gòu)和客戶間發(fā)生的經(jīng)濟糾紛,，按法律程序進行處理,。



 二、處罰原則

 （一）對國家四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（以下稱《通知》）下發(fā)前開辦外匯期貨（按金）交易,，《通知》下發(fā)后,，在各地主管部門規(guī)定時間內(nèi)停止交易，進行平倉清戶的機構(gòu),，可依法從輕處理,。

 （二）對《通知》下發(fā)后開辦的外匯期貨（按金）交易機構(gòu)或《通知》下發(fā)后仍接受新客戶、新訂單的機構(gòu)以及拒不平倉,，繼續(xù)從事非法外匯期貨（按金）交易的機構(gòu),，應(yīng)依法從重處罰。

 （三）對四部委《通知》下發(fā)后,，在各地主管部門規(guī)定時間內(nèi)平倉,、清戶的客戶，原則上不再予以追究。

 外匯期貨（按金）交易活動由于在國內(nèi)開辦時間較短,，業(yè)務(wù)操作很不規(guī)范,，情況比較復(fù)雜多樣，且涉及面較廣,，因此,，各部門在對該違法行為進行處罰時，應(yīng)依據(jù)各自權(quán)限,，認(rèn)真對待,，嚴(yán)肅處理。對處罰過程中遇到的問題,，應(yīng)及時向所屬主管部門請示報告,，積極、穩(wěn)妥地做好此項工作,。

 此文件供內(nèi)部掌握,，不對外公布。