• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1996]4號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-01-09
• 【生效日期】1996-01-09
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于下發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) 《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》等四個(gè)文件審核要點(diǎn)的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于下發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
 《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》等四個(gè)文件審核要點(diǎn)的通知
 
（1996年1月9日證監(jiān)發(fā)字［1996］4號(hào)）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市政府期貨監(jiān)管部門(mén)：

 為了使各地方政府期貨監(jiān)管部門(mén)做好審核期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部和非期貨經(jīng)紀(jì)公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的初審工作,，現(xiàn)將有關(guān)期貨交易的“風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)審核要點(diǎn)”（附件一）,、“客戶(hù)委托合同書(shū)審核要點(diǎn)”（附件二）、“期貨交易規(guī)則審核要點(diǎn)”（附件三,、“從業(yè)人員管理規(guī)則審核要點(diǎn)”（附件四）發(fā)給你們,，請(qǐng)你們根據(jù)審核要點(diǎn)的要求，嚴(yán)格把關(guān),，統(tǒng)一規(guī)范,，做好初審工作。



 附件：一,、“風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”審核要點(diǎn)

 二,、“客戶(hù)委托合同書(shū)”審核要點(diǎn)

 三、“期貨交易規(guī)則”審核要點(diǎn)

 四,、“從業(yè)人員管理規(guī)則”審核要點(diǎn)



附件一： “風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)”審核要點(diǎn)



 由于從事商品期貨交易而導(dǎo)致虧損的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)相當(dāng)大,。因此，客戶(hù)必須根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)情況,，認(rèn)真考慮進(jìn)行期貨交易是否適合自己,。在考慮是否交易時(shí)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：



 一,、客戶(hù)在商品期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易,，虧損總額可能包括客戶(hù)寄存在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的全部初始保證金以及追加保證金。假如市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)客戶(hù)不利時(shí),，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可能會(huì)通知客戶(hù)追加巨額保證金,，以便客戶(hù)能繼續(xù)持有未平倉(cāng)合約。一俟通知,，客戶(hù)必須照辦,，如果客戶(hù)無(wú)法在規(guī)定的期限內(nèi)提供所要求的追加保證金，其持有的未平倉(cāng)合約將可能在虧損的情況下被迫平倉(cāng),，而客戶(hù)對(duì)由此導(dǎo)致的一切損失負(fù)責(zé),。



 二、在某些市場(chǎng)情況下,，客戶(hù)可能會(huì)發(fā)現(xiàn)很難或無(wú)法將持有的合約平倉(cāng),。例如,，這種情況可能在市場(chǎng)達(dá)到漲跌停板時(shí)出現(xiàn)。出現(xiàn)這類(lèi)情況,，客戶(hù)的損失額可能大大超過(guò)已支付的所有保證金總額,，客戶(hù)必須對(duì)由此而造成的損失承擔(dān)責(zé)任。



 三,、當(dāng)客戶(hù)下達(dá)諸如“止損指令”等應(yīng)變性指令時(shí),，該指令可能不一定將損失限制在預(yù)期的水平之內(nèi)。這主要是因?yàn)榭赡茉谀承┦袌?chǎng)條件下無(wú)法執(zhí)行這類(lèi)指令,。



 四,、客戶(hù)進(jìn)行“套期保值”交易時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不一定比單純的投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)小,。



 五,、采用較少的保證金以期獲取較高利潤(rùn)這一期貨交易方式，使客戶(hù)既可能獲取高額利潤(rùn),，也可能遭受巨大虧損,，兩者的可能性是一樣大的。

 本聲明無(wú)法揭示所有的風(fēng)險(xiǎn)或有關(guān)期貨市場(chǎng)的全部重要情形,。故客戶(hù)在入市交易前,，應(yīng)對(duì)自身的財(cái)務(wù)能力、風(fēng)險(xiǎn)能力作出客觀(guān)判斷,，對(duì)期貨交易作仔細(xì)的研究,、學(xué)習(xí)。

 以上聲明,，本公司／本人已完全理解,。



 蓋章

 簽名



 年 月 日



附件二： “客戶(hù)委托合同書(shū)”審核要點(diǎn)





 一、合同雙方當(dāng)事人

 當(dāng)事人雙方為客戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),，不得以期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部某從業(yè)人員的名義與客戶(hù)簽訂合同,。



 二、客戶(hù)及其授權(quán)指令下達(dá)人

 應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明客戶(hù)的姓名（名稱(chēng)）,、住址等情況,。

 無(wú)論客戶(hù)是自然人、法人或非法人單位,，均應(yīng)列明其承辦人及授權(quán)指令下達(dá)人的姓名,、性別、年齡,、職業(yè),、住址、電話(huà)（或其他聯(lián)系方法）和身份證號(hào)碼。

 應(yīng)當(dāng)注意,，客戶(hù)必須使用自己的名義委托期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易,，單位不得以個(gè)人名義、個(gè)人不得以單位的名義開(kāi)戶(hù)從事期貨交易,。



 三、委托交易的范圍

 應(yīng)載明可以委托進(jìn)行交易的期貨交易所名稱(chēng),、交易品種,。



 四、委托人委托期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨交易的方式

 可以采取下列方式：

 （一）當(dāng)面委托方式,，注意當(dāng)面委托也必須填寫(xiě)委托單逐項(xiàng)明確委托內(nèi)容；

 （二）書(shū)面委托方式,；

 （三）電話(huà)委托方式,；

 以第（一）、（二）種方式進(jìn)行委托的,，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)簽字,；以第（三）種方式進(jìn)行委托的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以同步錄音,，事后由客戶(hù)簽字或蓋章,。



 五、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行委托方式

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托進(jìn)行交易時(shí),，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)逐項(xiàng)明確授權(quán),，不得接受客戶(hù)全權(quán)委托；并且應(yīng)在保證金到位的情況下,，按照時(shí)間優(yōu)先和在同一條件下客戶(hù)委托優(yōu)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)的原則執(zhí)行客戶(hù)委托,。



 六、委托人的基本權(quán)利

 委托人的基本權(quán)利包括對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資信情況及業(yè)務(wù)情況的了解權(quán),，對(duì)交易信息的知悉權(quán),，對(duì)所下指令執(zhí)行情況了解權(quán)，查閱復(fù)制原始憑證的權(quán)利,，按約定提取獎(jiǎng)金的權(quán)利等等,。



 七、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)帳戶(hù)的管理

 客戶(hù)帳戶(hù)應(yīng)與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的自有獎(jiǎng)金帳戶(hù)嚴(yán)格分開(kāi),，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或因其他原因無(wú)法開(kāi)展業(yè)務(wù)而發(fā)生清算時(shí),，客戶(hù)帳戶(hù)上存放的獎(jiǎng)金屬于客戶(hù)所有，不得用人抵償任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的債務(wù)或挪作他用,。



 八,、保證金及結(jié)算

 1、保證金的收付方式

 保證金應(yīng)以現(xiàn)金繳納,，也可以用有市場(chǎng)流動(dòng)性的國(guó)庫(kù)券作為抵押,，但國(guó)庫(kù)券市值應(yīng)至少折扣10％,，其具體抵押辦法由雙方約定。不得以銀行保函充當(dāng)保證金,。

 采用何種方式收付,，如本票、電匯,、現(xiàn)金入帳,、支票等，由雙方當(dāng)事人約定,。

 2,、每日結(jié)算制度

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)的未平倉(cāng)合約及帳戶(hù)狀況進(jìn)行逐日盯市，實(shí)行每日結(jié)算制度,，在下一個(gè)交易日開(kāi)市前,，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須將結(jié)算情況通知客戶(hù)。

 3,、保證金的存取

 客戶(hù)在進(jìn)行期貨交易時(shí),，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的要求存入足夠保證金。保證金的數(shù)額,，不得低于期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)向期貨交易所繳存的保證金金額,。

 發(fā)生下列情況時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以從客戶(hù)保證金帳戶(hù)中提取款項(xiàng)：

 ①為客戶(hù)向期貨交易所,、其他期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交存保證金,，或者向期貨交易所支付客戶(hù)的交易虧損；

 ②按照客戶(hù)的要求向其退回結(jié)余保證金,；

 ③客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付給期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用,；

 ④經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)簽訂的書(shū)面協(xié)議中經(jīng)雙方同意的其他提款事項(xiàng)。

 4,、通知追加保證金和強(qiáng)制平倉(cāng)

 客戶(hù)因交易虧損或其他原因,，帳戶(hù)中的保證金金額低于約定的比例時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知客戶(hù)補(bǔ)足,，客戶(hù)應(yīng)按期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的要求執(zhí)行,，否則期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)在不通知客戶(hù)的情況下，對(duì)客戶(hù)的未平倉(cāng)合約進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng),，直至帳戶(hù)中的保證金余額能夠維持其剩余頭寸為止,。強(qiáng)制平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及可能發(fā)生的虧損，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān),。追加保證金的期限,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所規(guī)定的漲跌停板幅度約定，并給予客戶(hù)適當(dāng)?shù)馁Y金準(zhǔn)備時(shí)間。



 九,、期貨交易手續(xù)費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用的規(guī)定事項(xiàng)

 手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由雙方按平等原則協(xié)商,，但不得與客戶(hù)私下約定分享利益或者共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其他相關(guān)費(fèi)用由雙方約定,。



 十,、交割

 寫(xiě)明具體的交割辦法。



 十一,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供咨詢(xún)及服務(wù)事項(xiàng)的范圍

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有義務(wù)至少提供以下服務(wù)：及時(shí)準(zhǔn)確地提供市場(chǎng)行情,，對(duì)客戶(hù)的指令予以確認(rèn)、執(zhí)行,，成交后及時(shí)將結(jié)果通知客戶(hù)并提供交易報(bào)告書(shū)及交易月報(bào),，成交情況查詢(xún),。



 十二,、糾紛處理方式

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)之間發(fā)生交易糾紛時(shí)，如果自行協(xié)商不成,，雙方可以選擇以下任一方式處理糾紛：

 （一）約定仲裁條款向法定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,。

 （二）向人民法院提起訴訟。



 十三,、合同生效日

 合同自雙方簽字蓋章之日起生效,。

 合同內(nèi)容的任何變更，均應(yīng)由雙方協(xié)商同意,。合同的終止,，雙方應(yīng)協(xié)商同意并簽訂書(shū)面協(xié)議。合同的終止,，不影響原債權(quán),、債務(wù)關(guān)系的清結(jié)。



 十四,、雙方當(dāng)事人蓋章,、簽名



 十五、合同的簽訂日期



附件三： “期貨交易規(guī)則（業(yè)務(wù)章程）”審核要點(diǎn)





 一,、宗旨



 二,、公司的基本情況

 1、向客戶(hù)說(shuō)明期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng),、法定住所,、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、注冊(cè)資本,、經(jīng)營(yíng)范圍,、所能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易所名稱(chēng)及交易品種、基本設(shè)施等基本情況，若是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨營(yíng)業(yè)部,，應(yīng)向客戶(hù)說(shuō)明該營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng),、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、基本設(shè)施等基本情況,。

 2,、向客戶(hù)說(shuō)明該期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)已持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。



 三,、開(kāi)戶(hù)程序

 1,、對(duì)客戶(hù)的條件要求

 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)至少具備以下條件：

 ①具有完全民事行為能力；

 ②有與進(jìn)行期貨交易相適應(yīng)的自有資金或者其他財(cái)產(chǎn),，能夠承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn),；

 ③有固定的住所。

 國(guó)有企事業(yè)單位參與期貨交易應(yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定,。

 2,、對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的資金、資金來(lái)源要求

 無(wú)論是企業(yè)還是自然人開(kāi)設(shè)期貨交易帳戶(hù),，均應(yīng)說(shuō)明資金來(lái)源,。銀行貸款和拆入資金不得用來(lái)進(jìn)行期貨交易。

 3,、開(kāi)戶(hù)的具體程序

 ①客戶(hù)提供有關(guān)文件,、證明材料。

 企業(yè)客戶(hù)應(yīng)提供法人執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、法人授權(quán)委托書(shū),、主管部門(mén)或董事會(huì)同意其參與期貨交易的文件。自然人客戶(hù)應(yīng)提供身份證明,。

 ②向客戶(hù)出具《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》和《期貨交易規(guī)則》,，向客戶(hù)說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和期貨交易的基本規(guī)則。在準(zhǔn)確理解《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》和《期貨交易規(guī)則》的基礎(chǔ)上,，由客戶(hù)在《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》上簽字,、蓋章。

 ③期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)雙方共同簽署《客戶(hù)委托合同書(shū)》,，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系,，正式形成委托關(guān)系。

 ④期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶(hù)提供專(zhuān)門(mén)帳戶(hù),，供客戶(hù)從事期貨交易的資金往來(lái),，該帳戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的自有資金帳戶(hù)必須分開(kāi)?？蛻?hù)必須在其帳戶(hù)上存有規(guī)定保證金后,，方可正式下單,。

 應(yīng)當(dāng)注意，客戶(hù)必須使用自己的名義委托期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易,，單位不得以個(gè)人的名義,、個(gè)人不得以單位的名義開(kāi)戶(hù)從事期貨交易。



 四,、交易指令的下達(dá)和執(zhí)行程序

 1,、指令下達(dá)人

 法人或非法人單位客戶(hù)，應(yīng)由法定代表人或主要負(fù)責(zé)人出具書(shū)面的授權(quán)委托書(shū),，委托某一自然人為指令下達(dá)人,，期貨經(jīng)紀(jì)結(jié)構(gòu)只接受該自然人的指令。如果該企業(yè)更換指令下達(dá)人,，需以書(shū)面形式通知期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)后方可生效,。

 客戶(hù)為自然人的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)僅接受該自然人下達(dá)的指令,。如果該客戶(hù)需委托他人下達(dá)指令的,，必須有該客戶(hù)本人的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)及被委托人的身份證明。

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受客戶(hù)全權(quán)委托

 2,、指令內(nèi)容和種類(lèi)

 指令單應(yīng)明確：期貨交易所名稱(chēng),、期貨合約,、交割時(shí)間,、買(mǎi)入或賣(mài)出、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量,、交易指令有效期限,、買(mǎi)入或賣(mài)出的價(jià)格或價(jià)格范圍、指令下達(dá)人的簽章,。

 指令種類(lèi)可包括現(xiàn)價(jià)指令,、市價(jià)指令和止損指令等。

 3,、指令下達(dá)方式及撤消或修改方式

 指令下達(dá)方式包括當(dāng)面委托方式,、書(shū)面委托方式和電話(huà)委托方式。以當(dāng)面和書(shū)面方式進(jìn)行委托的,，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)簽字或蓋章,；以電話(huà)方式進(jìn)行委托的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以同步錄音,，事后由客戶(hù)簽字或蓋章,。

 客戶(hù)在發(fā)出指令后，可以向期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)要求撤回或修改指令,。如果該指令已經(jīng)向交易所傳達(dá)且成交的,，客戶(hù)必須接受并承擔(dān)交易結(jié)果,。

 4、指令的有效與無(wú)效

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)利和義務(wù)審核客戶(hù)的指令,，包括保證金水平是否足夠,、指令是否超過(guò)有效期和指令內(nèi)容是否齊全，從而確定指令的有效與無(wú)效,。

 5,、指令的執(zhí)行及執(zhí)行后的回報(bào)

 在保證金到位的情況下，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)按照時(shí)間優(yōu)先和在同一條件下客戶(hù)委托優(yōu)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)的原則執(zhí)行客戶(hù)委托,。

 指令的執(zhí)行：客戶(hù)填寫(xiě)指令單－加蓋時(shí)間戳－報(bào)單－出市代表執(zhí)行指令－加蓋時(shí)間戳－通知客戶(hù)執(zhí)行結(jié)果,。

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在執(zhí)行完客戶(hù)指令后，應(yīng)向客戶(hù)發(fā)出交易報(bào)告書(shū),?？蛻?hù)有權(quán)查詢(xún)成交情況。交易報(bào)告書(shū)應(yīng)寫(xiě)明：帳號(hào)及戶(hù)名,、成交日期及成交時(shí)間,、交易所名稱(chēng)、成交品種,、數(shù)量,、交割月份、成交價(jià)格,、買(mǎi)入或賣(mài)出,、開(kāi)倉(cāng)或平倉(cāng)、所需保證金數(shù)額,、交易手續(xù)費(fèi),、稅款等。



 五,、帳戶(hù)管理

 1,、帳戶(hù)的設(shè)置

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶(hù)提供專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)，供客戶(hù)從事期貨交易的資金往來(lái),，該帳戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的自有資金帳戶(hù)必須分開(kāi),。客戶(hù)必須在其帳戶(hù)上存有規(guī)定保證金后,，方可正式下單,。

 2、帳目的保存

 成交的資料應(yīng)至少保存五年,，未成交的資料應(yīng)至少保存一年,。

 3、交易報(bào)告書(shū)與交易月報(bào)

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)除向客戶(hù)提供反映當(dāng)日成交情況的交易報(bào)告書(shū)外,，還應(yīng)提供交易月報(bào),。交易月報(bào)應(yīng)寫(xiě)明委托人的姓名（或名稱(chēng)）,、期貨交易帳號(hào)、當(dāng)月所有成交的品種買(mǎi)賣(mài),、數(shù)量,、價(jià)格和交割月份、各交易品種月底所有未平倉(cāng)合約,、當(dāng)月保證金存款的提存情況和余額,、交易盈虧數(shù)額、交易手續(xù)費(fèi)和稅款數(shù)額,、當(dāng)月實(shí)物交割情況等,。

 4、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因故無(wú)法開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)時(shí)的客戶(hù)帳戶(hù)處理辦法

 當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或因其他原因無(wú)法開(kāi)展業(yè)務(wù)而發(fā)生清算時(shí),，客戶(hù)帳戶(hù)上存放的資金屬于客戶(hù)財(cái)產(chǎn),，不得用來(lái)抵償任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的債務(wù)或挪作他用。



 六,、保證金及結(jié)算

 1,、保證金的性質(zhì)、比例

 保證金是客戶(hù)履行期貨合約的擔(dān)保,，客戶(hù)只能在交易保證金允許的范圍內(nèi)買(mǎi)賣(mài)期貨合約,。

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可根據(jù)交易所的規(guī)定及交易的實(shí)際情況約定保證金的比例，期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的保證金比例不得低于交易所向其收取的保證金比例,。

 保證金應(yīng)以現(xiàn)金繳納,，也可以用有市場(chǎng)流動(dòng)性的國(guó)庫(kù)券作為抵押，但國(guó)庫(kù)券市值應(yīng)至少折扣10％,，其具體抵押辦法由雙方約定,。不得以銀行保函充當(dāng)保證金,。

 采用何種方式收付,，如本票、電匯,、現(xiàn)金入帳,、支票等，由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和客戶(hù)雙方約定,。

 2,、每日結(jié)算制度

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)的未平倉(cāng)合約及帳戶(hù)狀況進(jìn)行逐日盯市，實(shí)行每日結(jié)算制度,，在下一個(gè)交易日開(kāi)市前,，由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)書(shū)面通知結(jié)算情況。

 3,、追加保證金的比例及具體制度

 當(dāng)用戶(hù)因交易虧損或其他原因,，帳戶(hù)中的保證金金額低于約定的比例時(shí),，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知客戶(hù)補(bǔ)足。追加保證金的比例及期限,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所規(guī)定保證金比例及漲跌停板幅度約定,，并給予客戶(hù)適當(dāng)?shù)馁Y金準(zhǔn)備時(shí)間。

 4,、強(qiáng)制平倉(cāng)的具體制度

 如果期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)發(fā)出發(fā)追加保證金通知,，而客戶(hù)未能在約定的時(shí)間內(nèi)追加足夠的保證金，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)在不通知客戶(hù)的情況下,，對(duì)客戶(hù)的未平倉(cāng)合約進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng),，直至帳戶(hù)中的保證金余額能夠維持其剩余頭寸為止。

 5,、保證金的存取

 客戶(hù)在進(jìn)行期貨交易時(shí),，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的要求存入足夠保證金。保證金的數(shù)額,，不得低于期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)向期貨交易所繳存的保證金金額,。

 發(fā)生下列情況時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以從客戶(hù)保證金帳戶(hù)中提取款項(xiàng)：

 ①為客戶(hù)向期貨交易所,、其他期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交存保證金,，或者向期貨交易所支付客戶(hù)的交易虧損；

 ②按照客戶(hù)的要求向其退加結(jié)余保證金,；

 ③客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付給期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用,；

 ④經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)簽訂的書(shū)面協(xié)議中經(jīng)雙方同意的其他提款事項(xiàng)。



 七,、手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用

 1,、手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用的種類(lèi)

 包括交易手續(xù)費(fèi)和交割手續(xù)費(fèi)等。

 2,、費(fèi)率及收取方式

 手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由雙方按平等原則協(xié)商,，但不得與客戶(hù)私下約定分享利益或者共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其他相關(guān)費(fèi)用由雙方約定,。



 八,、交割

 1、最后交易日與交割日

 2,、交割的具體程序,，包括交割的通知，交割資金或?qū)嵨锏慕桓兜?
 3,、對(duì)交割違約的具體處理辦法



 九,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供咨詢(xún)及服務(wù)事項(xiàng)的范圍

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有義務(wù)至少提供以下服務(wù)：

 及時(shí)準(zhǔn)確地提供市場(chǎng)行情，對(duì)客戶(hù)的指令予以確認(rèn),、執(zhí)行,，成交后及時(shí)將結(jié)果通知客戶(hù)并提供交易報(bào)告書(shū)及交易月報(bào),，成交情況查詢(xún)。



 十,、交易糾紛的解決

 期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)之間發(fā)生交易糾紛時(shí),，如果自行協(xié)商不成，雙方可以選擇以下任一方式處理糾紛：

 （一）約定仲裁條款向法定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,。

 （二）向人民法院提起訴訟,。



附件四： “從業(yè)人員管理規(guī)則”審核要點(diǎn)





 一、總則

 1,、寫(xiě)明制定的目的及依據(jù)

 2,、主要以《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》（以下間稱(chēng)《辦法》）為依據(jù)。



 二,、從業(yè)人員范圍

 （一）管理人員,，包括：

 1、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的正,、副經(jīng)理,；

 2、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的部門(mén)正,、副經(jīng)理,。

 （二）業(yè)務(wù)人員，包括：

 1,、從事期貨交易的勸誘,、開(kāi)戶(hù)、委托,、執(zhí)行,、保證金收付、結(jié)算及交割業(yè)務(wù)的人員,；

 2,、從事期貨交易投資分析、咨詢(xún)或內(nèi)部財(cái)務(wù),、業(yè)務(wù)稽核及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的人員,。



 三、從業(yè)人員資格

 1,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得錄用不具備從業(yè)人員資格的人員。

 2,、從業(yè)人員資格包括以下含義：

 ①參加過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn),，并取得結(jié)業(yè)證書(shū)；

 ②參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)組織下的資格考試,，考試合格并取得資格證書(shū),；

 ③符合第四條和第五條所指的從業(yè)人員的條件,；

 ④未受到中止資格或注銷(xiāo)資格處罰者。



 四,、從業(yè)人員的條件

 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

 1,、具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

 2,、具有完全民事行為能力,；

 3、品行良好,、正直誠(chéng)實(shí),、具有良好的職業(yè)道德

 4、未受過(guò)刑事處罰,，并在申請(qǐng)從事期貨業(yè)務(wù)前連續(xù)三年無(wú)經(jīng)濟(jì)違法記錄,。



 五、管理人員還應(yīng)當(dāng)具備以下條件之一

 1,、在證券或金融機(jī)構(gòu)工作三年以下,，并曾擔(dān)任證券或金融機(jī)構(gòu)部門(mén)經(jīng)理以下或同等職務(wù)；

 2,、在證券或金融機(jī)構(gòu)工作五年以上,，并曾擔(dān)任證券或金融機(jī)構(gòu)部門(mén)副經(jīng)理以上或同等職務(wù)；

 3,、從事與期貨交易上市品種相同商品的經(jīng)營(yíng)工作三年以上,，并曾擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理以上或同等職務(wù)；

 4,、在期貨,、證券、金融行政管理部門(mén)工作五年以上,，并曾擔(dān)任科長(zhǎng)以上或同等職務(wù),；

 5、有充分事實(shí)證明其具備期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)或期貨經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn),，并能有效經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù),。



 六、從業(yè)人員管理

 1,、從業(yè)人員錄用和解聘的程序,、手續(xù)，包括按照《
勞動(dòng)法》簽訂具有法律效力的勞動(dòng)合同文件,；

 2,、從業(yè)人員的任免和考核辦法；

 3、從業(yè)人員的情況應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和當(dāng)?shù)仄谪洷O(jiān)管部門(mén)備案,；

 4,、從業(yè)人員資格的檢查、變更和注銷(xiāo),，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理,，并報(bào)當(dāng)?shù)仄谪洷O(jiān)管部門(mén)備案。



 七,、從業(yè)規(guī)則

 1,、從業(yè)人員職責(zé)；

 2,、從業(yè)人員不得受聘于兩家或兩家以上的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),。

 3、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不能獨(dú)立地對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任,，其受委托所從事的行為產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由其所在的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān),。

 4、從業(yè)人員不得接受客戶(hù)的期貨交易全權(quán)委托,。



 八,、禁止行為

 1、不如實(shí)向客戶(hù)說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),，或者對(duì)客戶(hù)作出獲利保證,；

 2、不按照規(guī)定把代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi),；

 3,、擅自挪用客戶(hù)保證金或套用不同帳戶(hù)資金；

 4,、與客戶(hù)私下約定分享盈利或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失,；

 5、利用客戶(hù)帳戶(hù)或者名義為自己從事交易,；

 6,、用假名進(jìn)行交易；

 7,、偽造,、涂改、買(mǎi)賣(mài)各種審批文件和各種業(yè)務(wù)憑證,；

 8,、故意制造和提供虛假信息；

 9,、為未開(kāi)辦開(kāi)戶(hù)手續(xù)的當(dāng)事人從事交易,；

 10、泄露客戶(hù)的委托事項(xiàng)或者與之相關(guān)的信息,；

 11,、私下對(duì)沖；

 12,、不按客戶(hù)的委托事項(xiàng)進(jìn)行交易,；

 13、《辦法》中禁止的其他行為,；

 14,、國(guó)家法律、法規(guī)禁止的其他行為,。