• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1996]21號
• 【發(fā)布日期】1996-01-25
• 【生效日期】1996-01-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于禁止股票發(fā)行中不當(dāng)行為的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于禁止股票發(fā)行中不當(dāng)行為的通知
 
（1996年1月25日證監(jiān)發(fā)字［1996］21號）
各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

 近一時(shí)期,，廣大證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極開展企業(yè)股票承銷和上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)，有力地推動了企業(yè)的股份制改造和股票發(fā)行工作的開展,。但是,，某些證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在開展代理發(fā)行業(yè)務(wù),、爭取承銷項(xiàng)目的過程中，存在著一些不正當(dāng)競爭的行為,。這些不當(dāng)行為損害了市場秩序,，有礙于我國證券市場的健康發(fā)展。為進(jìn)一步做好股票發(fā)行工作,，制止股票發(fā)行過程中的不當(dāng)競爭,，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在股票承銷過程中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律,，強(qiáng)化內(nèi)部管理,，特別是要加強(qiáng)對公司內(nèi)部有關(guān)人員的遵規(guī)守法教育，嚴(yán)格要求他們在業(yè)務(wù)活動中依法行事,，公平競爭,。



 二、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在爭取承銷項(xiàng)目的過程中,，不得有以下行為：

 1,、迎合或鼓動企業(yè)以不合理的高溢價(jià)發(fā)行股票；

 2,、貶損同行,；

 3、向企業(yè)允諾在其股票上市后維持其股票價(jià)格,；

 4,、利用行政干預(yù)；

 5,、給有關(guān)當(dāng)事人回扣,；

 6、違反規(guī)定降低承銷費(fèi)用或免費(fèi)承銷,；

 7,、其它不當(dāng)競爭行為。



 三,、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）對有不當(dāng)行為的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將暫停受理其股票承銷業(yè)務(wù)資格申請,。



 四、發(fā)行股票的企業(yè)也應(yīng)按照上述規(guī)定的精神加強(qiáng)自律,，規(guī)范發(fā)行行為,，不得在發(fā)行過程中提出不合理的高溢價(jià)要求。對上述不當(dāng)行為負(fù)有責(zé)任的發(fā)行股票企業(yè),，證監(jiān)會將暫停受理其發(fā)行申請。