• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1996]22號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-02-10
• 【生效日期】1996-02-10
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司股東大會(huì)的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司股東大會(huì)的通知
 
（1996年2月10日證監(jiān)發(fā)字［1996］22號(hào)）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）,，上海證券交易所,、深圳證券交易所，各上市公司：

 為了貫徹《
中華人民共和國(guó)公司法》,，規(guī)范上市公司的行為,，保證上市公司股東大會(huì)依法行使職權(quán)，維護(hù)公開(kāi),、公正和公平的原則,，現(xiàn)就上市公司召開(kāi)股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)，提出如下要求：



 一,、上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）應(yīng)當(dāng)按照《
中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《
公司法》）和《國(guó)務(wù)院關(guān)于原有有限責(zé)任公司和股份有限公司依照＜
中華人民共和國(guó)公司法＞進(jìn)行規(guī)范的通知》的有關(guān)規(guī)定,，在一九九六年十二月三十一日前，完成公司章程修訂工作,，切實(shí)保證《
公司法》賦于股東大會(huì)的職權(quán)得以落實(shí),。



 二,、股東大會(huì)分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。股東年會(huì)每年召開(kāi)一次,，并應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度完結(jié)后的六個(gè)月內(nèi)舉行,；上述期限內(nèi)不召開(kāi)股東年會(huì)，又無(wú)正當(dāng)理由的,，證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定,，對(duì)該公司掛牌交易的股票予以停牌，要求該公司董事會(huì)作出解釋并公告,。



 三,、股東大會(huì)的召集和召開(kāi)方式，除應(yīng)當(dāng)符合《
公司法》第
一百零四條,、第
一百零五條的規(guī)定外,，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

 公司召開(kāi)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、開(kāi)會(huì)的時(shí)間,、地點(diǎn)等事項(xiàng)通知全體股東,。召開(kāi)股東大會(huì)的通知采取公告方式。發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司通知召開(kāi)股東大會(huì),，可以依據(jù)公司章程規(guī)定采取書(shū)面形式通知境內(nèi)上市外資股股東,。會(huì)議通知的公布日至股東大會(huì)的召開(kāi)日不得少于三十日。發(fā)行無(wú)記名股票的公司,，會(huì)議通知的公布日至股東大會(huì)召開(kāi)日不得少于四十五日,。

 前款所稱(chēng)公告，指公司將召開(kāi)股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的一家或者多家報(bào)刊上刊登,。會(huì)議通知一經(jīng)公告，視為內(nèi)資股股東已經(jīng)收到股東大會(huì)的通知,。



 四,、公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)保證全體股東享有出席會(huì)議的平等權(quán)利,。股東應(yīng)當(dāng)按照所持每一股份有一表決權(quán)的原則進(jìn)行表決,，任何人不得以任何理由剝奪股東的表決權(quán)。



 五,、公司股東大會(huì)或者董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《
公司法》的有關(guān)規(guī)定行使職權(quán),。公司董事會(huì)有責(zé)任保證股東大會(huì)的職權(quán)得以落實(shí)。



 六,、公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真準(zhǔn)備股東大會(huì)年會(huì),。公司董事會(huì)擬定的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、年度財(cái)務(wù)決算,、年度利潤(rùn)分配方案,、公積金轉(zhuǎn)增股本方案,，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)年會(huì)上討論并表決；涉及募股資金投向,、用途變更或者需要報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)作為專(zhuān)項(xiàng)議題單獨(dú)表決；股東大會(huì)年會(huì)無(wú)正當(dāng)理由未能安排討論并表決前述事項(xiàng)的,，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)事先以公告方式向股東公開(kāi)說(shuō)明理由,，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,。



 七,、年度利潤(rùn)分配方案經(jīng)股東大會(huì)年會(huì)表決批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照股東大會(huì)的決定或者公司章程的規(guī)定完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng),。股東大會(huì)未作決定或者公司章程未作規(guī)定的,，除股東大會(huì)決定該年度不分配股利的情形外，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后兩個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng),。



 八,、股東大會(huì)各項(xiàng)決議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)和政策,，符合公司章程和規(guī)定,。公司董事、股東大會(huì)決議的授權(quán)起草人應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé),，保證決議草案內(nèi)容的真實(shí),、準(zhǔn)確，避免使用容易產(chǎn)生歧義的表述,。



 九,、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取措施，保證股東大會(huì)召開(kāi)的正常秩序,。對(duì)于干擾股東大會(huì)秩序,，尋釁滋事和侵犯其他股東合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)按照有關(guān)法律,、法規(guī)處理,；情節(jié)嚴(yán)重并構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任,。



 十,、公司召集、召開(kāi)股東大會(huì)的方式和股東大會(huì)決議內(nèi)容不符合《
公司法》和上述要求的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)除責(zé)令公司限期采取補(bǔ)救措施外,，將給予公開(kāi)批評(píng)；拒不糾正的,，自該事實(shí)發(fā)生之日起十二個(gè)月內(nèi),，不受理該公司申請(qǐng)審核配股等事項(xiàng),；涉及違反信息披露或者其他
證券法規(guī)的，一經(jīng)查實(shí),，依法予以處罰,。



 十一、各地證券管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促公司認(rèn)真執(zhí)行《
公司法》,，指導(dǎo)公司按照本通知的要求,，履行股東大會(huì)的職權(quán)，依法召開(kāi)股東大會(huì),，保護(hù)股東的合法權(quán)益,。對(duì)于執(zhí)行中發(fā)生的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),。



 十二,、本通知自發(fā)布之日起施行。