• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1996]52號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-04-05
• 【生效日期】1996-04-05
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券在證券交易所上市交易等有關(guān)問(wèn)題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券在證券交易所上市交易等有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（1996年4月5日證監(jiān)發(fā)字〔1996〕52號(hào)）
上海證券交易所,、深圳證券交易所：

 為了進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券交易市場(chǎng)，更好地支持國(guó)家重點(diǎn)建設(shè),。根據(jù)《
企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第
二十五條“中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)和國(guó)家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),，依照規(guī)定的職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行和交易活動(dòng),，進(jìn)行監(jiān)督檢查,。”以及國(guó)辦發(fā)（1995）12號(hào)文件《
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)構(gòu)編制方案》中關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)“依法對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行,、上市,、交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管”的有關(guān)規(guī)定，特通知如下：



 一,、證券交易所在制定《證券交易所企業(yè)債券上市交易規(guī)則》,，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之前，不得批準(zhǔn)新的企業(yè)債券上市交易,。



 二,、《證券交易所企業(yè)債券上市交易規(guī)則》應(yīng)包括以下內(nèi)容：

 （一）申請(qǐng)上市的企業(yè)債券必須滿足的條件：

 1．經(jīng)國(guó)家計(jì)委和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)并公開(kāi)發(fā)行。

 2．債券的期限在1年以上（含1年）,。

 3．債券的實(shí)際發(fā)行額在人民幣1億元以上（含1億元）,。

 4．債券須有擔(dān)保人擔(dān)保。

 5．債券的發(fā)行結(jié)果經(jīng)交易所確認(rèn),。

 （二）對(duì)企業(yè)債券上市公告的要求：

 1．企業(yè)債券獲準(zhǔn)上市交易后,，債券發(fā)行人必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上刊登《上市公告書(shū)》。

 2．《上市公告書(shū)》中須包括債券發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表,，財(cái)務(wù)報(bào)表的終止日距企業(yè)債券上市日不得超過(guò)9個(gè)月,。

 3．《上市公告書(shū)》中須包括擔(dān)保人的財(cái)務(wù)資料。

 （三）債券發(fā)行人與證券交易所簽訂的上市協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)格式,。

 （四）對(duì)擔(dān)保人凈資產(chǎn)及盈利水平等資信能力的具體要求,。

 （五）對(duì)企業(yè)債券持有人分散程度的具體要求。

 （六）對(duì)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)的要求,，及對(duì)債券評(píng)信機(jī)構(gòu)跟蹤企業(yè)債券信用狀況以及持續(xù)披露的要求,。

 （七）比照上市公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)債券發(fā)行人和擔(dān)保人信息披露的要求（包括企業(yè)資產(chǎn)變動(dòng)情況,、重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系,、中期報(bào)告和年度報(bào)告、重大拆訟等）,。

 （八）有關(guān)企業(yè)債券上市交易及登記清算等費(fèi)用的規(guī)定,。

 （九）上市企業(yè)債券停牌及摘牌的有關(guān)規(guī)定。



 三,、企業(yè)債券的上市申請(qǐng),，經(jīng)證券交易所審核后,，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。



 四,、企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行,，按目前的有關(guān)規(guī)定不得用于回購(gòu)業(yè)務(wù)。