• 【發(fā)布單位】水利部
• 【發(fā)布文號(hào)】水規(guī)計(jì)［1996］376號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-08-21
• 【生效日期】1996-08-21
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

水利行業(yè)利用外資項(xiàng)目前期工作管理辦法

水利行業(yè)利用外資項(xiàng)目前期工作管理辦法

（1996年8月21日水利部水規(guī)計(jì)［1996］376號(hào)通知發(fā)布）




第一章 總 則




第一條 為堅(jiān)持積極,、有效的利用外資發(fā)展水利事業(yè)的方針,，正確引導(dǎo)外資投向，做好利用外資項(xiàng)目的前期工作,，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)和國(guó)務(wù)院有關(guān)部委關(guān)于加強(qiáng)外資計(jì)劃管理的有關(guān)精神，制訂水利行業(yè)利用外資項(xiàng)目前期工作管理辦法（以下簡(jiǎn)稱本辦法）,。




第二條 本辦法適用于水利行業(yè)利用境外資金的各類(lèi)建設(shè)項(xiàng)目及國(guó)際科技合作及機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目,。




第三條 根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)，水利行業(yè)利用外資項(xiàng)目包括以下幾類(lèi)：



 一,、基本建設(shè)利用外資項(xiàng)目,，包括：



 1．利用國(guó)際金融組織貸款和其他多邊貸款的項(xiàng)目；



 2．利用外國(guó)政府,、銀行等貸款的項(xiàng)目,；



 3．外商直接投資（合資、獨(dú)資）的項(xiàng)目,；



 4．利用國(guó)外贈(zèng)款或?qū)嵨镌捻?xiàng)目,。



 二、國(guó)際科技合作及機(jī)構(gòu)發(fā)展利用外資項(xiàng)目,，包括：



 1．多邊科技合作,、機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目；



 2．雙邊科技合作,、機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目,；



 3．各種贈(zèng)款或?qū)嵨镌目萍己献黜?xiàng)目,。




第四條 根據(jù)項(xiàng)目屬性,，水利行業(yè)利用外資項(xiàng)目分為：



 1．部屬利用外資項(xiàng)目，指項(xiàng)目投資全部或大部分來(lái)源于水利部,，并由水利部或水利部直屬機(jī)構(gòu)管理,、經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目,；



 2．水利部與地方合資的利用外資項(xiàng)目，指項(xiàng)目投資來(lái)源于水利部和地方有關(guān)各方,，并由各方聯(lián)合管理,、經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目；



 3．地方利用外資項(xiàng)目,，指項(xiàng)目投資主要來(lái)源于地方,，水利部不直接參予管理,、經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目,。




第五條 本辦法中項(xiàng)目主管單位、項(xiàng)目單位及國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)分別指：



 部屬項(xiàng)目主管單位：指項(xiàng)目所屬的流域機(jī)構(gòu)或水利部其他直屬單位,；



 地方項(xiàng)目主管單位：指項(xiàng)目所屬的省,、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）或計(jì)劃單列市水利（水電）局,；



 項(xiàng)目主管單位：指部屬項(xiàng)目主管單位和地方項(xiàng)目主管單位的總稱,；



 項(xiàng)目單位：指從事項(xiàng)目建設(shè)管理、經(jīng)營(yíng)管理的單位,，即項(xiàng)目的業(yè)主單位,；



 國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)：指國(guó)際金融組織、外國(guó)政府貸款管理單位及外商,、國(guó)外私人投資機(jī)構(gòu)和國(guó)外投資者等,。




第二章 利用外資項(xiàng)目前期工作的內(nèi)容




第六條 利用外資項(xiàng)目的前期工作是指項(xiàng)目開(kāi)工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，主要包括以下內(nèi)容：



 1．根據(jù)水利行業(yè)中長(zhǎng)期計(jì)劃,，組織項(xiàng)目主管單位初選擬利用外資的項(xiàng)目,，并將項(xiàng)目的初選情況與國(guó)家計(jì)委及有關(guān)對(duì)外歸口部門(mén)溝通匯報(bào)；



 2．組織協(xié)調(diào)國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)利用外資項(xiàng)目的考察,、評(píng)估工作,；



 3．利用外資項(xiàng)目建議書(shū)的編制、申報(bào),、審查或?qū)徟?


 4．利用外資可行性研究報(bào)告或利用國(guó)外貸款方案的編制,、申報(bào)、審查或?qū)徟?


 5．組織協(xié)調(diào)與國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目談判,、簽約工作,。




第三章 項(xiàng)目的初選




第七條 利用外資項(xiàng)目的初選是指水利部和項(xiàng)目主管單位根據(jù)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及可能的外資來(lái)源，對(duì)擬利用外資項(xiàng)目進(jìn)行篩選,、鑒定及初步可行性的調(diào)查研究,，使項(xiàng)目列入國(guó)家利用外資備選項(xiàng)目計(jì)劃前的各項(xiàng)工作。




第八條 利用外資項(xiàng)目的初選工作遵循以下原則：



 1．所選項(xiàng)目符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及水利行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的目標(biāo),；



 2．所選項(xiàng)目是列入水利中長(zhǎng)期計(jì)劃并是重點(diǎn)開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目,；



 3．項(xiàng)目的勘測(cè),、設(shè)計(jì)工作達(dá)到應(yīng)有的深度；



 4．項(xiàng)目的技術(shù)方案可行,，經(jīng)濟(jì)上合理,；



 5．項(xiàng)目所需的國(guó)內(nèi)配套資金基本落實(shí)；



 6．外資償貸來(lái)源落實(shí),。




第九條 部屬項(xiàng)目的初選由水利部會(huì)同部屬項(xiàng)目主管單位完成,；水利部與地方合資項(xiàng)目的初選由水利部會(huì)同地方項(xiàng)目主管單位及項(xiàng)目所屬流域機(jī)構(gòu)共同完成；地方項(xiàng)目的初選由地方項(xiàng)目主管單位完成,，并報(bào)水利部備案,。




第四章 國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的考察和評(píng)估




第十條 國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的考察和評(píng)估是項(xiàng)目能否順利獲得國(guó)外貸款和能否按國(guó)家計(jì)劃實(shí)施的重要環(huán)節(jié)，項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位應(yīng)在事前做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,，并在與外方接觸或會(huì)談的過(guò)程中,，嚴(yán)格遵守國(guó)家的有關(guān)法規(guī)。




第十一條 國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)部屬項(xiàng)目的考察,、評(píng)估工作由水利部負(fù)責(zé)安排,。



 部屬項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位在與外方會(huì)談或談判后，應(yīng)向水利部通報(bào)會(huì)談或談判情況,，并將有關(guān)文件中文本報(bào)送水利部,。一般會(huì)談的備忘錄可摘錄翻譯，正式的協(xié)議或評(píng)估報(bào)告需全文翻譯,。




第十二條 部屬項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位在與外方會(huì)談或談判過(guò)程中,，未經(jīng)水利部同意，不得擅自進(jìn)行有關(guān)資金方面擔(dān)保及有關(guān)政策方面的承諾,。




第十三條 國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)水利部與地方合資項(xiàng)目的考察,、評(píng)估工作由水利部商地方項(xiàng)目主管單位安排。



 項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位應(yīng)向水利部及省級(jí)計(jì)劃部門(mén)通報(bào)與外方會(huì)談的情況,。并將備忘錄或評(píng)估報(bào)告摘要報(bào)水利部備案,。




第十四條 國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)地方項(xiàng)目的考察、評(píng)估工作,，由地方項(xiàng)目主管單位負(fù)責(zé)安排,。地方項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位應(yīng)向省級(jí)計(jì)劃部門(mén)通報(bào)與外方會(huì)談情況。




第五章 利用外資項(xiàng)目建議書(shū)的編制,、申報(bào),、審查或?qū)徟?



第十五條 利用外資項(xiàng)目建議書(shū)是項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)，項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位在項(xiàng)目列入國(guó)家利用外資備選項(xiàng)目計(jì)劃或有可能獲得國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)貸款意向后,，負(fù)責(zé)編制利用外資項(xiàng)目建議書(shū),。




第十六條 利用外資項(xiàng)目建議書(shū)的申報(bào)



 1．部屬項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書(shū)由部屬項(xiàng)目主管單位報(bào)水利部。



 2．水利部與地方合資項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書(shū)由省級(jí)計(jì)劃部門(mén)和地方項(xiàng)目主管單位聯(lián)合報(bào)國(guó)家計(jì)委,，同時(shí)抄報(bào)水利部及所屬流域機(jī)構(gòu),。



 3．地方項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書(shū)通過(guò)省級(jí)計(jì)劃部門(mén)報(bào)國(guó)家計(jì)委,，同時(shí)抄報(bào)水利部及所屬流域機(jī)構(gòu)。




第十七條 利用外資項(xiàng)目建議書(shū)的審查或?qū)徟?


 水利部根據(jù)項(xiàng)目的具體情況和國(guó)家計(jì)委的要求,，負(fù)責(zé)組織對(duì)利用外資項(xiàng)目建議書(shū)的審查或?qū)徟ぷ鳌?


 部屬項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書(shū)由水利部組織審查,。在通過(guò)審查后，由水利部審批或?qū)彶橐庖?jiàn)報(bào)國(guó)家計(jì)委審批,。



 水利部與地方合資項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書(shū)由水利部在所屬流域機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織審查,，并將審查意見(jiàn)報(bào)國(guó)家計(jì)委。



 地方項(xiàng)目的利用外資項(xiàng)目建議書(shū),，根據(jù)項(xiàng)目的具體情況,，由水利部組織審查，并將審查意見(jiàn)報(bào)國(guó)家計(jì)委,。




第六章 利用外資可行性研究報(bào)告的編制,、申報(bào)、審查或?qū)徟?



第十八條 利用外資可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位與國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)談判的基礎(chǔ),，也是項(xiàng)目實(shí)施的重要依據(jù)。項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位要根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)度安排,，在已批準(zhǔn)的利用外資項(xiàng)目建議書(shū)基礎(chǔ)上,，負(fù)責(zé)編制利用外資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。




第十九條 在編制利用外資可行性研究報(bào)告時(shí),，應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家計(jì)委批準(zhǔn)的國(guó)外貸款額度安排資金,，不應(yīng)以國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)建議的貸款額為工作的依據(jù)。如確需增加貸款額度時(shí),，應(yīng)經(jīng)申報(bào)批準(zhǔn)后,，方可作為工作依據(jù)。




第二十條 利用外資可行性研究報(bào)告的申報(bào)



 1．部屬項(xiàng)目的利用外資可行性研究報(bào)告由部屬項(xiàng)目主管單位報(bào)水利部,。



 2．水利部與地方合資項(xiàng)目的利用外資可行性研究報(bào)告,，在由省級(jí)計(jì)劃部門(mén)與地方項(xiàng)目主管單位聯(lián)合報(bào)國(guó)家計(jì)委的同時(shí)，經(jīng)所屬流域機(jī)構(gòu)上報(bào)水利部,。



 3．地方項(xiàng)目的利用外資可行性研究報(bào)告完成后,，經(jīng)省級(jí)計(jì)劃部門(mén)初審后報(bào)國(guó)家計(jì)委，同時(shí)抄報(bào)水利部及所屬流域機(jī)構(gòu),。




第二十一條 利用外資可行性研究報(bào)告的審查或?qū)徟?


 水利部根據(jù)項(xiàng)目的具體情況和國(guó)家計(jì)委的要求,，負(fù)責(zé)組織對(duì)利用外資可行性研究報(bào)告的審查或?qū)徟?duì)不同屬性項(xiàng)目的利用外資可行性研究報(bào)告審查或?qū)徟绞?、程序與項(xiàng)目建議書(shū)的審查或?qū)徟绞?、程序相同?



第七章 利用國(guó)外貸款方案的編制、申報(bào),、審查或?qū)徟?



第二十二條 對(duì)已批準(zhǔn)國(guó)內(nèi)可行性研究報(bào)告的基本建設(shè)項(xiàng)目,，因外資使用方面論證深度不夠的,，項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位要根據(jù)國(guó)家計(jì)委“關(guān)于加強(qiáng)利用國(guó)際金融組織貸款項(xiàng)目計(jì)劃管理的通知”要求，編制利用國(guó)外貸款方案,。




第二十三條 利用國(guó)外貸款方案的申報(bào)和審查或?qū)徟绦虬蠢猛赓Y可行性研究報(bào)告的申報(bào)和審查程序執(zhí)行,。




第八章 項(xiàng)目的談判與簽約




第二十四條 項(xiàng)目的談判與簽約是最終落實(shí)國(guó)外貸款，完成項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作的重要環(huán)節(jié),。項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位可根據(jù)審批的利用外資可行性研究報(bào)告（或利用國(guó)外貸款方案）,，準(zhǔn)備項(xiàng)目的談判與簽約工作。




第二十五條 部屬項(xiàng)目在談判和簽約準(zhǔn)備過(guò)程中,，項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位要及時(shí)將有關(guān)問(wèn)題向水利部做專(zhuān)題匯報(bào),。水利部負(fù)責(zé)有關(guān)談判、簽約的準(zhǔn)備及協(xié)調(diào)工作,。




第二十六條 部屬項(xiàng)目在談判與簽約的過(guò)程中,，如外方的要求與國(guó)家已批準(zhǔn)的項(xiàng)目規(guī)劃、規(guī)模,、貸款額度等有出入,，項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)報(bào)水利部。任何單位及個(gè)人在談判或簽約的過(guò)程中,，未經(jīng)同意不得擅自調(diào)整修改項(xiàng)目規(guī)劃,、貸款規(guī)模和項(xiàng)目?jī)?nèi)容等。




第二十七條 水利部與地方合資項(xiàng)目的談判簽約工作,，由水利部與地方聯(lián)合組織,。




第二十八條 部屬項(xiàng)目、水利部與地方合資項(xiàng)目在項(xiàng)目簽定正式協(xié)議后應(yīng)將貸款協(xié)議或合作協(xié)定報(bào)水利部備案,。




第二十九條 地方項(xiàng)目的談判簽約工作,，由地方項(xiàng)目主管單位具體負(fù)責(zé)。




第九章 國(guó)際科技合作和機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目的前期工作




第三十條 國(guó)際科技合作及機(jī)構(gòu)發(fā)展利用外資項(xiàng)目的分類(lèi),。



 需水利部基建投資作為配套投資的國(guó)際科技合作和機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目,，簡(jiǎn)稱一類(lèi)項(xiàng)目；



 由自有資金或切塊資金作為配套投資的國(guó)際科技合作和機(jī)構(gòu)發(fā)展項(xiàng)目,，簡(jiǎn)稱二類(lèi)項(xiàng)目,。




第三十一條 一類(lèi)項(xiàng)目的前期工作



 項(xiàng)目主管單位根據(jù)水利專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃提出利用外資項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)。水利部規(guī)劃計(jì)劃司會(huì)同有關(guān)單位根據(jù)可能的外資來(lái)源,，及國(guó)內(nèi)配套資金的情況,，進(jìn)行初步的項(xiàng)目篩選。



 經(jīng)篩選的項(xiàng)目經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)核定后,，由水利部負(fù)責(zé)向國(guó)務(wù)院主管部門(mén)報(bào)送立項(xiàng)報(bào)告,；




第三十二條 二類(lèi)項(xiàng)目的前期工作



 項(xiàng)目主管單位或項(xiàng)目單位應(yīng)在確定國(guó)外資金渠道的條件下，進(jìn)行項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備。項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作由水利部國(guó)際合作司負(fù)責(zé)管理,。




第十章 對(duì)外聯(lián)絡(luò)與財(cái)務(wù)管理




第三十三條 關(guān)于利用外資項(xiàng)目前期準(zhǔn)備中的對(duì)外聯(lián)絡(luò),。



 部屬項(xiàng)目和水利部與地方合資的項(xiàng)目，由水利部根據(jù)進(jìn)度要求,，安排對(duì)外聯(lián)絡(luò),。



 地方項(xiàng)目的對(duì)外聯(lián)絡(luò)工作，由地方項(xiàng)目主管單位商當(dāng)?shù)赝馐虏块T(mén)安排,。




第三十四條 關(guān)于利用外資項(xiàng)目前期準(zhǔn)備中的有關(guān)外資償還,、擔(dān)保等財(cái)務(wù)管理工作，可根據(jù)項(xiàng)目的屬性由相應(yīng)的財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé),。




第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,。本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。



 附件：1．利用外資項(xiàng)目建議書(shū)編制提綱



 2．利用外資可行性研究報(bào)告編制提綱



 3．利用國(guó)外貸款方案編制提綱



附件1：



 利用外資項(xiàng)目建議書(shū)編制提綱



 （1）項(xiàng)目概況,；



 （2）項(xiàng)目建設(shè)的必要性和任務(wù),；



 （3）項(xiàng)目建設(shè)條件及外部協(xié)作條件；



 （4）項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容,；



 （5）項(xiàng)目投資估算及資金籌措方案,；



 （6）利用外資計(jì)劃及外資償還措施；



 （7）項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃及安排,；



 （8）項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及管理,；



 （9）項(xiàng)目的社會(huì)、經(jīng)濟(jì),、環(huán)境效益（或影響）初步評(píng)價(jià)。



 注：有關(guān)技術(shù)要求深度與國(guó)內(nèi)項(xiàng)目建議書(shū)要求相同,。



附件2：



 利用外資可行性研究報(bào)告編制提綱



 1．綜合說(shuō)明,；



 2．項(xiàng)目的水文、地質(zhì)及工程規(guī)模論證,；



 3．工程總體布置及主要建筑物,；



 4．項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資估算及資金籌措方案,；



 5．項(xiàng)目的外資安排,、分配及使用計(jì)劃；



 6．采購(gòu)計(jì)劃及采購(gòu)安排,；



 7．項(xiàng)目設(shè)備采購(gòu),、材料采購(gòu)清單；



 8．項(xiàng)目的實(shí)施,；



 9．項(xiàng)目國(guó)內(nèi)貸款,、國(guó)外貸款的轉(zhuǎn)貸條件及轉(zhuǎn)貸程序；



 10．項(xiàng)目外資的償還計(jì)劃及措施,；



 11．項(xiàng)目的組織及管理機(jī)構(gòu),；



 12．項(xiàng)目的效益分析,；



 13．征地及移民計(jì)劃；



 14．環(huán)境影響及評(píng)價(jià),；



 15．附件：（1）有關(guān)項(xiàng)目建議書(shū)的審批文件,；



 （2）資金承諾文件；



 （3）配套工程,，如灌區(qū)規(guī)劃報(bào)告或?qū)徟募龋?


 （4）環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告或批復(fù)文件,。



 注：有關(guān)技術(shù)要求深度與國(guó)內(nèi)可行性研究報(bào)告要求相同。



附件3：



 利用國(guó)外貸款方案編制提綱



 利用國(guó)外貸款方案是對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的補(bǔ)充,，在編制利用國(guó)外貸款方案時(shí)應(yīng)注意：（1）對(duì)原可行性研究報(bào)告中已審定的內(nèi)容要簡(jiǎn)單扼要的概述,；（2）編制利用國(guó)外貸款方案的重點(diǎn)是國(guó)外貸款的使用計(jì)劃、償貸安排,、設(shè)備采購(gòu)等,。



 利用國(guó)外貸款方案的主要內(nèi)容為：



 （1）項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容；



 （2）項(xiàng)目的審批情況,；



 （3）國(guó)內(nèi)配套資金落實(shí)情況,，分年計(jì)劃安排、資金籌措計(jì)劃,；



 （4）國(guó)外貸款的總額及分項(xiàng)目貸款的分配使用,；



 （5）國(guó)外貸款的分年使用計(jì)劃及招標(biāo)采購(gòu)安排；



 （6）國(guó)外貸款的使用安排,；原則上按土建,、設(shè)備、材料,、當(dāng)?shù)貏趧?wù),、技術(shù)援助、培訓(xùn)及不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)等分類(lèi),；



 （7）國(guó)外貸款設(shè)備采購(gòu),、材料采購(gòu)清單；



 （8）國(guó)外貸款的轉(zhuǎn)貸條件及外資轉(zhuǎn)貸程序,；



 （9）國(guó)外貸款的償還計(jì)劃,；



 （10）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能；



 （11）附件：有關(guān)項(xiàng)目的審批文件及資金承諾文件等,。