• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機字[1996]3號
• 【發(fā)布日期】1996-11-24
• 【生效日期】1996-11-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于防范 運作風險,、保障經(jīng)營安全的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關于防范
 運作風險、保障經(jīng)營安全的通知
 
（1996年11月24日證監(jiān)機字〔1996〕3號）
各證券經(jīng)營機構(gòu)：

 近一時期,，隨著滬,、深股市的日益活躍，廣大投資者熱情高漲,，致使各地開戶數(shù)量劇增,，證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點的電腦和通訊設備負荷加大，有的因設備故障已導致事端,。同時,，一些營業(yè)部及其從業(yè)人員的違規(guī)違紀行為也時有發(fā)生，有的還比較嚴重,，擾亂了正常的市場秩序,，也使證券經(jīng)營機構(gòu)自身的經(jīng)營風險增加。在目前市場行情波動較大的情況下,，要特別注意防范運作風險,，保障經(jīng)營安全。為此,，現(xiàn)要求各證券經(jīng)營機構(gòu)做好以下幾方面工作：

 1．加強電腦等營業(yè)設備的管理工作,，確保交易渠道的暢通，要求各營業(yè)部負責人和電腦管理人員加強監(jiān)控,，經(jīng)常檢查,，遇有事故迅速處理。

 2．按照國家有關法規(guī)和證券交易所有關規(guī)則,，妥善保存和管理各類業(yè)務資料,，謹防遺失、損壞和混亂問題的發(fā)生,。

 3．加強對公司員工的職業(yè)道德教育,，為客戶提供高質(zhì)量的服務，防止欺詐客戶行為的發(fā)生,。對各類客戶要一視同仁,，不得歧視中小客戶,。要妥善處理好同客戶之間的糾紛。

 4．進一步強化內(nèi)部管理,，加強對公司員工的遵規(guī)守法教育,，杜絕各種違規(guī)事件的發(fā)生。不得為客戶透支,，不得默許,、姑息、縱容大戶操縱市場,。要建立和完善制度,，完善內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，設置專人,，經(jīng)常檢查各營業(yè)機構(gòu),，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，要立即糾正,，并對有關責任人員做出嚴肅處理,。

 5．加強營業(yè)場所的安全保衛(wèi)工作，及時消除事故隱患,，防搶劫,，防盜竊，保護國家財產(chǎn),。

 6．各證券經(jīng)營機構(gòu)應對以上工作高度重視,，要由一名公司主要負責人專門負責，要根據(jù)本公司情況按照以上要求認真進行一次全面檢查,，找出漏洞和隱患,，并針對問題采取措施。

 維護市場的正常秩序是市場所有各方的共同職責,，你們要密切注視當?shù)厥袌黾巴顿Y者動向,，發(fā)現(xiàn)問題妥善處理，并及時向當?shù)刈C管部門和中國證監(jiān)會報告,。