• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)字[1996]3號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-11-24
• 【生效日期】1996-11-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于防范 運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),、保障經(jīng)營(yíng)安全的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于防范
 運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),、保障經(jīng)營(yíng)安全的通知
 
（1996年11月24日證監(jiān)機(jī)字〔1996〕3號(hào)）
各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

 近一時(shí)期，隨著滬,、深股市的日益活躍,，廣大投資者熱情高漲，致使各地開戶數(shù)量劇增,，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的電腦和通訊設(shè)備負(fù)荷加大,，有的因設(shè)備故障已導(dǎo)致事端。同時(shí),，一些營(yíng)業(yè)部及其從業(yè)人員的違規(guī)違紀(jì)行為也時(shí)有發(fā)生,，有的還比較嚴(yán)重，擾亂了正常的市場(chǎng)秩序,，也使證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)增加,。在目前市場(chǎng)行情波動(dòng)較大的情況下，要特別注意防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),，保障經(jīng)營(yíng)安全,。為此，現(xiàn)要求各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做好以下幾方面工作：

 1．加強(qiáng)電腦等營(yíng)業(yè)設(shè)備的管理工作,，確保交易渠道的暢通,，要求各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和電腦管理人員加強(qiáng)監(jiān)控，經(jīng)常檢查,，遇有事故迅速處理,。

 2．按照國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所有關(guān)規(guī)則，妥善保存和管理各類業(yè)務(wù)資料,，謹(jǐn)防遺失,、損壞和混亂問題的發(fā)生。

 3．加強(qiáng)對(duì)公司員工的職業(yè)道德教育,，為客戶提供高質(zhì)量的服務(wù),，防止欺詐客戶行為的發(fā)生。對(duì)各類客戶要一視同仁,，不得歧視中小客戶,。要妥善處理好同客戶之間的糾紛。

 4．進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部管理,，加強(qiáng)對(duì)公司員工的遵規(guī)守法教育,，杜絕各種違規(guī)事件的發(fā)生。不得為客戶透支,，不得默許,、姑息、縱容大戶操縱市場(chǎng),。要建立和完善制度,，完善內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng),，設(shè)置專人，經(jīng)常檢查各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題,，要立即糾正，并對(duì)有關(guān)責(zé)任人員做出嚴(yán)肅處理,。

 5．加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)工作,，及時(shí)消除事故隱患，防搶劫,，防盜竊,，保護(hù)國(guó)家財(cái)產(chǎn)。

 6．各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)以上工作高度重視,，要由一名公司主要負(fù)責(zé)人專門負(fù)責(zé),，要根據(jù)本公司情況按照以上要求認(rèn)真進(jìn)行一次全面檢查,，找出漏洞和隱患,，并針對(duì)問題采取措施。

 維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序是市場(chǎng)所有各方的共同職責(zé),，你們要密切注視當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)及投資者動(dòng)向,，發(fā)現(xiàn)問題妥善處理，并及時(shí)向當(dāng)?shù)刈C管部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。