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  • 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
  • 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)信字[1996]8號(hào)
  • 【發(fā)布日期】1996-12-06
  • 【生效日期】1996-12-06
  • 【失效日期】--
  • 【文件來(lái)源】
  • 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 管理和教育的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
管理和教育的通知

(1996年12月6日證監(jiān)信字[1996]8號(hào))

各省、自治區(qū),、直轄市,、計(jì)劃單列市證管辦(證監(jiān)會(huì)),各證券交易所,、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、上市公司信息披露指定報(bào)刊:
近一時(shí)期,證券市場(chǎng)投資者大幅度增加,。新入市的投資者缺乏證券市場(chǎng)的基本知識(shí),,風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄,入市的盲目性較大,。為此,,各有關(guān)單位要把風(fēng)險(xiǎn)管理作為頭等大事來(lái)抓。切實(shí)采取有效措施,,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育,,提高證券市場(chǎng)防御風(fēng)險(xiǎn)的能力。現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下:

一,、證券交易所要加強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)管理和對(duì)會(huì)員及上市公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,。證券交易所要采取切實(shí)措施增強(qiáng)自身防御風(fēng)險(xiǎn)的能力,保證交易,、清算,、登記各個(gè)環(huán)節(jié)安全運(yùn)行。同時(shí)必須切實(shí)履行一線監(jiān)管的職責(zé),,認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法規(guī),、政策和交易所 上市規(guī)則,、交易規(guī)則及會(huì)員管理規(guī)則,加強(qiáng)對(duì)會(huì)員和上市公司的日常監(jiān)管,。要盡快組織若干檢查組,,有針對(duì)性地對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查,并將結(jié)果報(bào)我會(huì),。

二,、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),加強(qiáng)內(nèi)部管理,,并認(rèn)真做好對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育,。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理,不斷完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。要認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家有關(guān)資金運(yùn)營(yíng),、對(duì)外投資、承銷,、自營(yíng),、代理業(yè)務(wù)及營(yíng)業(yè)場(chǎng)地、技術(shù)設(shè)備等方面的規(guī)定,,使各方面的工作都做到安全合規(guī),。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育,讓投資者知曉證券市場(chǎng)是高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng),,投資者要承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),。各證券機(jī)構(gòu)要立即組織編寫風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳材料,內(nèi)容應(yīng)包括:證券投資基本知識(shí),、證券投資風(fēng)險(xiǎn),、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者各自的權(quán)力、責(zé)任及義務(wù),。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)不遲于明年1月1日在營(yíng)業(yè)部大廳免費(fèi)擺放這類材料,,供投資者查閱。

三,、各指定報(bào)刊要加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)和投資風(fēng)險(xiǎn)的宣傳報(bào)道,,要組織系列的 證券法律法規(guī)和投資風(fēng)險(xiǎn)的宣傳文章,系統(tǒng)全面地介紹證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)以及國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的案例,。各種股評(píng)絕不能鼓勵(lì)投機(jī),,不允許誤導(dǎo)投資者。

四,、各地方證管部門要切實(shí)負(fù)起責(zé)任,,加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券咨詢機(jī)構(gòu)及上市公司的監(jiān)管,,從1997年1月1日起對(duì)各證券營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)宣傳資料的內(nèi)容及擺放情況進(jìn)行認(rèn)真檢查,,并于1月底以前將檢查結(jié)果上報(bào)我會(huì),。我會(huì)將據(jù)此進(jìn)行抽查,對(duì)不按要求,、不聽(tīng)招呼的單位和有關(guān)責(zé)任人將視情況嚴(yán)肅處理,。
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