• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1997-03-03
• 【生效日期】1997-03-03
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定

證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定

 第一條 為了加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管,，保護(hù)投資合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益,，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，制定本規(guī)定,。



 第二條 本規(guī)定所稱市場(chǎng)禁入是指下列人員因進(jìn)行證券欺詐活動(dòng)或者有其他嚴(yán)重違反
證券法律、法規(guī),、規(guī)章以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）發(fā)布的有關(guān)規(guī)定的行為,，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者,，在一定時(shí)期內(nèi)或者永久性不得擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員或者不得從事證券業(yè)務(wù)的制度,。

 （一）上市公司董事、監(jiān)事,、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員,；

 （二）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；

 （三）證券登記,、托管,、清算機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；

 （四）從事證券業(yè)務(wù)的律師,、注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及資產(chǎn)評(píng)估人員,；

 （五）投資基金管理機(jī)構(gòu)、投資基金托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,；

 （六）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其投資咨詢?nèi)藛T,；

 （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。



 第三條 本規(guī)定所稱從事證券業(yè)務(wù)是指為證券發(fā)行人和投資者進(jìn)行證券發(fā)行,、交通及其相關(guān)活動(dòng)提供中介服務(wù)或者專業(yè)服務(wù)的行為,。



 第四條 上市公司的董事、監(jiān)事,、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員有下列行為之一或?qū)υ撔袨樨?fù)有直接責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的,，除依法給予行政處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié),，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者：

 （一）公司采用欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲準(zhǔn)發(fā)行證券或獲準(zhǔn)證券上市交易的,；

 （二）公司不履行信息披露義務(wù)或在信息披露時(shí)有虛假,、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益的,；

 （三）利用職務(wù)之便進(jìn)行內(nèi)幕交易,，為公司、個(gè)人或他人獲取利益的,；

 （四）利用公司資金買賣本公司證券的,；

 （五）利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)以及其他手段操縱證券市場(chǎng)價(jià)格的,；

 （六）個(gè)人累計(jì)三次受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰的,；

 （七）其他嚴(yán)重違反
證券法律、法規(guī),、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為,。



 第五條 被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的上市公司董事、監(jiān)事,、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員,，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起三至十年內(nèi)不得擔(dān)任任何上市公司和從事證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員職務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重的,，永久性不得擔(dān)任任何上市公司和從事證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員職務(wù),。

 上市公司未遵守前款規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不受理其任何事項(xiàng)的審批申請(qǐng),；情節(jié)嚴(yán)重的,，可責(zé)令證券交易所在一定期限內(nèi)暫停其股票交易。



 第六條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,，證券登記,、托管、清算機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,，有下列行為之一或?qū)υ撔袨樨?fù)有直接責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的,，除依法給予行政處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié),，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者,；

 （一）在證券發(fā)行活動(dòng)中，組織或參與策劃,、編制含有虛假,、嚴(yán)重誤導(dǎo)性內(nèi)容或有重大遺漏的文件或信息的；

 （二）利用職務(wù)之便進(jìn)行內(nèi)幕交易,，為機(jī)構(gòu),、個(gè)人或者他人進(jìn)行內(nèi)幕交易的；

 （三）利用資金,、信息等優(yōu)勢(shì)以及其他手段操縱證券市場(chǎng)價(jià)格的,；

 （四）將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作,、挪用客戶資金、擅自將客戶證券出售,、質(zhì)押以及有其他嚴(yán)重欺詐客戶的行為的,；

 （五）抗拒、阻撓或嚴(yán)重干擾證券監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的,；

 （六）個(gè)人累計(jì)三次受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰的,；

 （七）其他嚴(yán)重違反
證券法律、法規(guī),、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為,。



 第七條 被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，證券登記,、托管,、清算機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，除其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以解聘外,，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起三至十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員,，情節(jié)特別嚴(yán)重的，永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù),。



 第八條 從事證券業(yè)務(wù)的律師,、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估人員有下列行為之一的,，除依法給予行政處罰外,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者：

 （一）出具的專業(yè)文件有虛假,、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

 （二）利用內(nèi)幕信息為機(jī)構(gòu),、個(gè)人或他人謀取利益的,；

 （三）個(gè)人累計(jì)三次受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)警告以上行政處罰的；

 （四）其他嚴(yán)重違反
證券法律,、法規(guī),、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為。



 第九條 被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的律師,、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或資產(chǎn)評(píng)估人員,，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起三至十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員，情節(jié)特別嚴(yán)重的,，永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù),。



 第十條 證券投資基金管理機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、證券投資基金托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,，有下列行為之一或?qū)υ撔袨樨?fù)有直接責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的,，除依法給予行政處罰外,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者：

 （一）不履行信息披露義務(wù)或在信息披露時(shí)有虛假,、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為,，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益的；

 （二）利用職務(wù)之便進(jìn)行內(nèi)幕交易,，為機(jī)構(gòu),、個(gè)人或他人獲取利益的；

 （三）利用資金,、信息等優(yōu)勢(shì)或者其他手段操縱市場(chǎng)價(jià)格的,；

 （四）挪用所管理或托管的基金資產(chǎn)的；

 （五）違反基金章程,、信托契約等規(guī)定進(jìn)行投資,，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；

 （六）個(gè)人累計(jì)三次受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰的,；

 （七）其他嚴(yán)重違反
證券法律,、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為,。



 第十一條 被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的證券投資基金管理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,、證券投資基金托管機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，除其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以解聘外,，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起三至十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員,，情節(jié)特別嚴(yán)重的，永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù),。



 第十二條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其投資咨詢?nèi)藛T,，有下列行為之一或?qū)υ撔袨樨?fù)有直接責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，除依法給予行政處罰外,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié),，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者：

 （一）制造、傳播虛假信息,、市場(chǎng)傳言或者以虛假信息,、市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶提供投資咨詢，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益的,；

 （二）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的,；

 （三）利用內(nèi)幕信息為機(jī)構(gòu)、個(gè)人或他人獲取利益的,；

 （四）個(gè)人累計(jì)三次受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的地方證管辦警告以上行政處罰的,；

 （五）其他嚴(yán)重違反
證券法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為,。



 第十三條 被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的證券投資者咨詢機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其證券投資咨詢?nèi)藛T,，除其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以解聘外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起三至十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員,，情節(jié)特別嚴(yán)重的,，永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù)。



 第十四條 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券并上市的證券發(fā)行人,，有下列行為之一的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，三至十年內(nèi)停止受理其證券發(fā)行或上市的申請(qǐng),，情節(jié)特別嚴(yán)重的,，永久性不受理其證券發(fā)行和上市的申請(qǐng)：

 （一）采用欺騙或者其他不正當(dāng)手段取得申請(qǐng)證券發(fā)行、上市資格所需各種批準(zhǔn)文件的,；

 （二）申報(bào)文件或披露的信息中含有虛假,、重大誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的；

 （三）未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券主管部門批準(zhǔn),，擅自向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,；

 （四）其他嚴(yán)重違反
證券法律、法規(guī),、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為,。



 第十五條 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過(guò)指定報(bào)刊和其他信息傳播媒介向社會(huì)公布,。



 第十六條 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者的人員,，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)任職外，也不得在其他任何從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中任職,。



 第十七條 上市公司或者從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定,，聘用被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者的人員的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法給予相應(yīng)的行政處罰,。



 第十八條 地方證券期貨監(jiān)管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督本地區(qū)上市公司和從事證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的市場(chǎng)禁入的決定,。



 第十九條 本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。



 第二十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 一九九七年三月三日