• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機字[1997]1號
• 【發(fā)布日期】1997-04-09
• 【生效日期】1997-04-09
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于整頓證券經(jīng)營機構(gòu)交易行為的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于整頓證券經(jīng)營機構(gòu)交易行為的通知
 
（1997年4月9日證監(jiān)機字［1997］1號）
各有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)：

 為規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營行為,，加強證券經(jīng)營機構(gòu)的自我約束，維護市場秩序,，根據(jù)有關(guān)法規(guī),，證監(jiān)會將開展對證券經(jīng)營機構(gòu)股票交易情況的檢查。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：



 一,、各證券經(jīng)營機構(gòu)要積極開展自查和內(nèi)部整頓

 各證券經(jīng)營機構(gòu)要安排專門時間,，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《
禁止證券欺詐行為暫行辦法》,、《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》,、《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場禁入暫行規(guī)定》等有關(guān)法規(guī)，強化全公司遵規(guī)守法和風(fēng)險控制意識,，提高維護證券市場健康發(fā)展的自覺性,。

 證券經(jīng)營機構(gòu)要按照有關(guān)法規(guī)要求，自4月9日起,，檢查證券交易過程中是否存在下列行為：

 （一）有關(guān)禁止證券欺詐行為法規(guī)規(guī)定的內(nèi)幕交易,、操縱市場和欺詐客戶的各種行為；

 （二）持有股票的金額超過自營辦法規(guī)定的比例,；

 （三）為客戶買賣股票融資,；

 （四）挪用客戶保證金；

 （五）違反
證券法規(guī)的其他行為,。

 對在自查中發(fā)現(xiàn)的問題,，有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)要及時采取措施，進(jìn)行內(nèi)部整頓,，在4月25日前達(dá)到符合有關(guān)法規(guī)規(guī)定的程度,，并就內(nèi)部整頓的過程、問題和效果向證監(jiān)會提交詳細(xì)報告,。在自查和內(nèi)部整頓過程中,，各證券經(jīng)營機構(gòu)對所屬各營業(yè)機構(gòu)的營業(yè)場所設(shè)施也要進(jìn)行徹底的清查，對于發(fā)現(xiàn)的問題和隱患要及時采取措施加以解決,。



 二,、證監(jiān)會將對證券經(jīng)營機構(gòu)的股票交易情況進(jìn)行檢查

 自4月下旬起，證監(jiān)會將組織力量對證券經(jīng)營機構(gòu)的股票交易情況和機構(gòu)自查情況進(jìn)行檢查,。對檢查中發(fā)現(xiàn)在自查和內(nèi)部整頓期間未及時糾正違規(guī)行為的機構(gòu),，或自查結(jié)束后仍有新的違規(guī)行為發(fā)生的機構(gòu)，或不接受,、不配合檢查的機構(gòu),，證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)法規(guī)按情節(jié)輕重給予罰款、暫停部分業(yè)務(wù)直至取消股票承銷和自營業(yè)務(wù)資格,、停業(yè)整頓的處罰,；同時追究有關(guān)人員的責(zé)任，對情節(jié)嚴(yán)重的將按市場禁入的有關(guān)規(guī)定處罰,。

 對自查和內(nèi)部整頓走過場并涉嫌嚴(yán)重違規(guī)的,，證監(jiān)會在調(diào)查期間，將依據(jù)有關(guān)法規(guī)暫停其承銷業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù),。