股票發(fā)行與上市工作的備忘錄

第______號

致：______股份有限公司

鑒于目前公司上市工作已進(jìn)入到關(guān)鍵時(shí)刻,，本所的盡職調(diào)查工作亦已進(jìn)入到實(shí)質(zhì)階段，而依據(jù)公司目前提供的文件資料,，有些事實(shí)情況還尚不能明確,。因此，本所希望公司對如下問題予以確認(rèn)：

一,、關(guān)于項(xiàng)目審批權(quán) 

根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,，固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目在_______萬元（能源、交通,、原材料等為_______萬元）以下的可由當(dāng)?shù)厥∫患売?jì)委批準(zhǔn),，而公司提供的發(fā)行人擬用募集資金_______萬元投資的__________項(xiàng)目與_______萬元投資的__________項(xiàng)目，其批準(zhǔn)文件是由________省________市計(jì)委批復(fù)的,，這與上述規(guī)定不符,。請公司提供________省________市市計(jì)委享有上述審批權(quán)的依據(jù)。

二,、關(guān)于商標(biāo)注冊證 

公司兼并__________有限公司之后,，被兼并方__________有限公司所有的“______”商標(biāo)依法應(yīng)轉(zhuǎn)移歸公司所有，而公司提供的商標(biāo)注冊證上的注冊人仍是__________有限公司,。因此,，公司應(yīng)及時(shí)辦理該商標(biāo)注冊證的變更手續(xù)。

三,、關(guān)于重大訴訟和重大合同 

截止目前,，因尚未收到有關(guān)公司正在或可能涉及的訴訟資料以及正在或?qū)⒁男械闹卮蠛贤认嚓P(guān)資料，本所無法對相關(guān)問題及時(shí)作出法律判斷,，而該等法律判斷是影響公司股票成功發(fā)行并上市的重要因素,。故請公司對此予以高度重視，并盡快按本所出具的調(diào)查提綱提供相關(guān)文件,。

________律師事務(wù)所

律師：____________

____年____月____日