客戶證券保證金代理清算協(xié)議

轉(zhuǎn)讓方（甲方）：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

受讓方（乙方）：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

為提高證券市場效率,，簡化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性,，方便客戶清算證券交易資金,，乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務(wù)。為明確委托關(guān)系中雙方的權(quán)利和義務(wù),，根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱證券交易所）的資金清算規(guī)則及銀行有關(guān)結(jié)算規(guī)定,，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商,，本著“銀行管資金,，證券公司管證券”的原則，就委托代理有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議,。

第一條 委托代理內(nèi)容

(一)乙方委托甲方通過甲方的“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”為客戶提供：委托證券買賣申報,、查詢（包括：資金、證券,、委托,、成交記錄、即時行情查詢）,、分紅派息,、資金清算等服務(wù)。

(二)乙方與客戶之間的清算,，由乙方委托甲方代理進行,；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進行,。

(三)甲方代理乙方與客戶進行資金清算的依據(jù)是乙方向甲方提供的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù),、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等（以下統(tǒng)稱“清算數(shù)據(jù)”）。

(四)甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進行：

1．清算賬戶

戶名：___________________

賬號：_____________________

開戶行：_____________________

根據(jù)證券交易所證券資金清算的有關(guān)規(guī)定和清算數(shù)據(jù),，甲方應(yīng)向乙方付款時,，由甲方于 _________________________________ 日前把款項劃入清算賬戶；乙方應(yīng)向甲方付款時,，應(yīng)于 _________________________________ 日前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項,，由甲方于 _________________________________ 日前從清算賬戶上扣出應(yīng)付的款項，乙方由于特殊情況不能于 _________________________________ 日上前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項時,，乙方要提前通知甲方,，乙方在清算賬戶上備足應(yīng)付款項的時間不得遲于 _________________________________ 日前。

第二條 甲方權(quán)利與義務(wù)

(一)據(jù)甲,、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口,，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”銀行端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置,，以及甲方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。

(二)為客戶提供銀行端的電話委托和／或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng),。

(三)負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運作和日常維護,。

(四)辦理客戶“證券保證金服務(wù)”的申請，審核投資者有關(guān)證件的真實性,，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書,，并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。

(五)接收客戶證券買賣,、撤單委托,，并把委托實時地傳送給乙方。

(六)為客戶提供分紅派息,、資金查詢,、修改交易密碼、暫停／恢復(fù)／撤銷證券保證金服務(wù)等,，并實時將有關(guān)信息傳送給乙方,。

(七)負(fù)責(zé)管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行為,。

(八)管理乙方在甲方設(shè)立的清算專用賬戶,，并根據(jù)清算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時與客戶進行資金清算。

第三條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

(一)根據(jù)甲,、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口,，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”證券公司端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及乙方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè),。

(二)為客戶提供證券公司端的電話委托和／或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng),。

(三)負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運作和日常維護。

(四)負(fù)責(zé)接收甲方傳送的客戶證券買賣,、撤單等委托,，并按規(guī)定向證券交易所報盤。

(五)負(fù)責(zé)及時準(zhǔn)確地向甲方反饋客戶證券交易,、權(quán)益等有關(guān)情況,，并于收到證券交易所清算數(shù)據(jù)后半個小時內(nèi)向甲方提供清算數(shù)據(jù)。由于乙方提供的上述數(shù)據(jù)有誤而造成客戶和甲方的損失,，由乙方負(fù)責(zé),。

(六)負(fù)責(zé)客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明細(xì)賬服務(wù),。

(七)負(fù)責(zé)管理客戶證券賬戶內(nèi)證券,，控制客戶的證券賣空行為。

(八)負(fù)責(zé)通知甲方證券交易所有關(guān)交易規(guī)定、收費標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)事項變更,，未能及時通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負(fù)責(zé),。

(九)乙方在甲方開設(shè)結(jié)算賬戶并留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金,，其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場拆借利率計付利息,。對甲方清算有疑問時應(yīng)于3個工作日內(nèi)向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結(jié)果,。

第四條 雙方的責(zé)任

(一)雙方共同向客戶宣傳,、推廣此項業(yè)務(wù)。

(二)雙方都保存客戶的資料以及成交記錄,，負(fù)責(zé)解答客戶的咨詢,。

(三)由于證券問題造成客戶交易不能正常進行的，由乙方承擔(dān)責(zé)任,；由于資金問題造成客戶交易不能正常進行的,，由甲方承擔(dān)責(zé)任。