開放式基金資金結(jié)算協(xié)議

甲 方：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

乙 方（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）：

注冊登記號：

住 所：

法定代表人：

為保證開放式基金資金結(jié)算安全高效進行,，提高開放式基金資金結(jié)算效率，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定,，協(xié)議雙方就參與開放式基金系統(tǒng)資金結(jié)算有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條 甲方系通過乙方參與開放式基金資金結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)，乙方系經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為開放式基金提供登記結(jié)算服務(wù)的機構(gòu),。

第二條  甲方,、乙方應(yīng)分別在結(jié)算銀行開立資金結(jié)算賬戶。雙方的賬戶信息如下：

甲 方：

開 戶 行： _________________________________

賬戶名稱： _________________________________

賬 號： _________________________________

乙 方：

開 戶 行： _________________________________

賬戶名稱： _________________________________

賬 號： _________________________________

第三條  甲方應(yīng)在乙方開立開放式基金結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶（甲方如為基金管理人,，還應(yīng)開立費用賬戶）,，并在乙方預(yù)留指定收款賬戶。相關(guān)賬戶信息如下……

第四條  甲方在乙方的結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶均按中國人民銀行規(guī)定的利率計付利息,。

第五條  甲方和乙方之間的數(shù)據(jù)交換采用數(shù)字簽名,、身份認(rèn)證、加密傳輸方式進行,，與數(shù)據(jù)加密有關(guān)的“證書中心”由乙方負(fù)責(zé)管理,。甲乙雙方均認(rèn)定法人結(jié)算系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)通訊的加密方式安全可靠。

第六條  甲方在滿足結(jié)算備付金金額最低要求的前提下,，可以在證券結(jié)算備付金賬戶和開放式基金結(jié)算備付金賬戶之間調(diào)劑頭寸,，相互劃轉(zhuǎn)。

第七條

(一)乙方于每個資金交收日的前一日向甲方提供交易資金清算數(shù)據(jù),，并于每個交收日,，完成甲方開放式基金交易及非交易資金的交收，即根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定將甲方結(jié)算應(yīng)收（付）資金直接貸（借）記其結(jié)算備付金賬戶,。

(二)資金交收日具體在中國證券登記結(jié)算公司與基金管理公司的基金注冊登記協(xié)議中約定,。

第八條  甲方通過“上海參與人遠(yuǎn)程操作平臺（以下簡稱PROP）”或“深圳證券綜合結(jié)算平臺（以下簡稱IST）”可完成以下業(yè)務(wù)操作：

查詢結(jié)算賬戶情況；

收發(fā)與資金結(jié)算有關(guān)的數(shù)據(jù)；

向乙方發(fā)送提款申請,；

收取有關(guān)公告信息和業(yè)務(wù)文件,。

第九條 甲乙雙方應(yīng)對與資金結(jié)算相關(guān)的數(shù)據(jù)進行備份，并作為重要檔案資料妥善保管,，不得泄露,。

第十條 資金匯劃

(一)甲方應(yīng)在結(jié)算備付金賬戶上備有足額結(jié)算頭寸，并及時核對該賬戶結(jié)算頭寸是否能夠滿足開放式基金交易交收責(zé)任的需要,。如結(jié)算頭寸不足,，甲方應(yīng)確保在16：00前將資金劃入甲方結(jié)算備付金賬戶，否則乙方認(rèn)定甲方出現(xiàn)透支,。資金匯劃流程如下：

甲方通過其存管銀行行內(nèi)資金實時匯兌系統(tǒng)將資金匯給乙方,；

乙方對16：00前收到的甲方到賬信息，于當(dāng)日將到賬資金記入甲方結(jié)算備付金賬戶,。

(二)若甲方在乙方結(jié)算備付金賬戶余額超過乙方規(guī)定的下限,，甲方可在14：00前，將超出部分的結(jié)算備付金劃回其指定收款賬戶（或證券結(jié)算備付金賬戶）,。資金匯劃流程如下：

甲方在14：00以前通過 PROP或IST向乙方發(fā)出提款申請,；當(dāng)PROP或IST系統(tǒng)出現(xiàn)故障，不能發(fā)送電子提款申請時,，甲方可按約定使用傳真方式向乙方發(fā)出提款申請,；

乙方確認(rèn)甲方的提款申請有效后，在30分鐘內(nèi)向結(jié)算銀行發(fā)出劃款指令,，通過其行內(nèi)資金實時匯兌系統(tǒng)將資金匯至甲方指定收款賬戶,。根據(jù)有效劃款指令產(chǎn)生的電子憑證視同會計憑證。