契約型私募基金也稱為信托型基金，歸根結(jié)底就是一種信托式私募基金,，屬代理投資范疇,。契約型私募基金由基金經(jīng)理(即基金公司)與代表獲益人權(quán)益的信托人(基金托管人)之間訂立信托契約而發(fā)行獲益憑據(jù)來募集基金，由經(jīng)理人按照信托契約對基金進行投資管理,，由托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人保管基金資產(chǎn),。

一、發(fā)行契約型私募基金的程序是什么,？

1.基金管理人應于事前履行登記手續(xù),，基金資金募集完后完成基金業(yè)協(xié)會的備案登記。

2.基金登記：基金管理人通過私募基金登記備案系統(tǒng)向協(xié)會提交登記申請,，協(xié)會在收齊登記資料后的20個工作日內(nèi),，通過網(wǎng)站公示的方式辦理登記手續(xù)。

3.基金備案：基金管理人應在私募基金募集完畢后的20個工作日內(nèi),，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。報送資料包括：主要投資方向,、基金類別,、基金合同、委托管理協(xié)議（如采取委托管理方式）,、托管協(xié)議（如設(shè)托管）等基金業(yè)務協(xié)會規(guī)定的其他資料,。

備案完畢的私募基金可以開始產(chǎn)品運作，在實際運作流程中,，要根據(jù)基金合同投資范圍進行運作,、也托管人履行托管職責，以保證后續(xù)的信息披露,、資金清算,、估值核算等工作。

二,、契約型私募基金合同制定的要求有哪些,？

根據(jù)《私募投資基金合同指引１號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》，私募基金合同應當約定以下內(nèi)容：

1.私募基金合同的結(jié)構(gòu)

私募基金合同的名稱中須標識“私募基金”字樣,，結(jié)構(gòu)包括：前言,，釋義,，聲明與承諾，私募基金的基本情況,，私募基金的募集,，私募基金的成立與備案，私募基金的申購,、贖回與轉(zhuǎn)讓,，當事人及權(quán)利義務，私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu),，私募 基金份額的登記,，私募基金的投資，私募基金的財產(chǎn),，交易及清算交收安排,，私募基金財產(chǎn)的估值與會計核算，私募基金的費用與稅收,，私募基金的收益分配,，信息披露與報告，風險揭示,，分級安排,，私募基金合同的期限、變更與終止,，私募基金的清算,，違約責任，爭議的處理,，其他事項等,。

2.私募基金的基本情況

一般包括私募基金的名稱，私募基金的運作方式,，具體載明封閉式,、開放式或者其他方式，私募基金的計劃募集總額,，私募基金的投資目標和投資范圍,，私募基 金的存續(xù)期限，私募基金份額的初始募集面值,，私募基金的結(jié)構(gòu)化安排,，私募基金 的托管事項，私募基金的外包事項,，訂明外包機構(gòu)的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會登記 的外包業(yè)務登記編碼,，以及其他需要訂明的內(nèi)容。

3.私募基金的募集

私募基金合同應當約定募集對象、募集方式,、募集期限,、出資方式、出資數(shù)額和

認繳期限以及認購費用,、認購申請等,。同時，私募基金管理人應當將私募基金募集期間客戶的資金存放于私募基金募集結(jié)算專用賬戶,，在基金募集行為結(jié)束前,，任何人不得動用。私募基金合同中不得對基金活動的盈利性和最低收益做出承諾,。

4.私募基金的當事人

私募基金的當事人主要是私募基金管理人和投資者,。

私募基金進行托管的，私募基金管理人,、基金托管人以及投資者三方可以共同簽訂基金合同,，也可以約定由基金管理人與托管人簽訂托管合同。

私募基金合同還應當約定基金份額持有人大會召集和議事程序等內(nèi)容

5.私募基金的申購,、贖回與轉(zhuǎn)讓

根據(jù)《基金法》的規(guī)定,，應當在私募基金合同中訂明基金份額的認購、贖回的程序和方式,，還可以約定基金份額持有人之間,，以及基金份額持有人向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的方式和程序?；鸱蓊~必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓,，且轉(zhuǎn)讓后基份額持有人累計不得超過法定人數(shù)（200人）。

6.當事人及權(quán)利義務

私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu)

私募基金份額的登記

私募基金的投資

私募基金的財產(chǎn)

交易及清算交收安排

私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算

私募基金的費用與稅收

私募基金的收益分配

信息披露與報告

風險揭示

7.基金合同的效力,、變更,、解除與終止

8.私募基金的清算

私募基金合同應訂明私募基金財產(chǎn)清算的相關(guān)事宜，如財產(chǎn)清算小組,、清算程序、清算費用,、剩余資產(chǎn)分配,、清算報告文件保存等。 同時,，私募基金合同也需要對私募基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷問題進行約定,。

9.私募基金的分級安排

根據(jù)私募基金投資的具體安排，私募基金可以進行分級,。 私募基金進行分級的,，應在私募基金合同中訂明分級安排、份額配比、杠桿比例,、風險承擔等內(nèi)容

根據(jù)《內(nèi)容與格式指引》第３７條規(guī)定：“私募基金采用結(jié)構(gòu)化安排的,，不得違背‘利益共享，風險共擔’基本原則,，直接或間接對結(jié)構(gòu)化私募基金的持有人提供保本,、保收益安排?！?/p>

10.私募基金合同的期限,、變更與終止

私募基金合同中應訂明成立、生效,、變更及終止等問題,。

如當事人之間未做出特殊約定，私募基金合同自簽署之日起生效,，基金是否備案不影響合同效力,。因法律法規(guī)及有關(guān)政策變化需變更基金合同的，管理人可與托管人協(xié)商后修訂,。

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