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開通分級基金交易權限的條件有哪些,?分級基金的風險有哪些,?

時間:2021-03-22 來源:法律投稿
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很多人知道什么是杠桿,也知道什么是基金,,可一說到什么是杠桿基金,,可能一時間也答不上來,。杠桿基金是對沖基金中的一種,,具有自己獨特的產品特性。

 

一,、開通分級基金交易權限的條件

 

(一)投資者申請開通權限前二十個交易日賬戶日均證券類資產不低于人民幣30萬元,,且不存在法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則禁止或者限制參與分級基金交易的情形。

 

證券類資產包括以該投資者名義開立的證券賬戶及資金賬戶的資產,,如證券賬戶內資金,、股票、場內基金等,,不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券,。

 

很多朋友不能確定自己是否滿足前述條件,那除了到證券營業(yè)部現場查詢外,,還有哪些簡便的查詢方式呢,?根據不同的證券公司,筆者建議,,可以通過證券公司的客戶服務熱線或致電證券財富顧問(每個證券公司的稱謂可能不一致)查詢,。

 

(二)投資者應了解分級基金產品特性和風險,風險認知與承受能力應與分級基金產品特性和風險相匹配,。

 

投資者須有充分的風險認知和相應的風險承受能力,,并充分了解分級基金的產品特性和風險。

 

證券公司會綜合評估投資者的風險認知與承受能力,,評估項目包括但不限于投資者身份,、財產與收入狀況、證券投資知識與經驗,、風險偏好,、投資目標等信息,。

 

(三)開戶證券營業(yè)部現場簽署《分級基金投資風險揭示書》。

 

符合條件的投資者攜帶身份證或機構證明文件前往開戶證券營業(yè)部現場簽署《分級基金投資風險揭示書》,,風險揭示書中包括提示投資者的各類風險,,從法律層面落地“買者自負”的原則。

 

需要提示的是,,上述開通分級基金交易權限的條件僅針對個人投資者及一般機構投資者,,根據《指引》規(guī)定,下列專業(yè)機構投資者直接開通分級基金相關權限:

 

1,、證券公司,、期貨公司、基金管理公司及其子公司,,保險機構,、信托公司、財務公司,、私募基金管理人,、合格境外機構投資者等專業(yè)機構及其分支機構;

 

2,、社?;稹B(yǎng)老基金,、企業(yè)年金,、信托計劃、資產管理計劃,、銀行及保險理財產品,,以及由第一項所列專業(yè)機構擔任管理人的其他基金或者委托投資資產;

 

3,、監(jiān)管機構及上交所,、深交所規(guī)定的其他專業(yè)機構投資者。

 

二,、分級基金的風險有哪些,?

 

分級基金屬于較為復雜的基金產品,,參與前請務必仔細閱讀基金法律文本與分級基金風險揭示書,,并結合自身承受能力,自主作出投資決策,。

 

分級基金主要風險包括:

 

(1)B類份額凈值和價格大幅波動的風險,;

 

(2)B類份額杠桿變化的風險;

 

(3)分級基金份額折溢價風險,;

 

(4)分級基金下折算的風險,;

 

(5)分級基金上折算的風險,;

 

(6)基金份額折算導致A類份額投資者持倉的風險收益特征變化風險;

 

(7)不定期折算基準日凈值與折算閥值不同的風險,;

 

(8)利率調整導致A類份額價格變化的風險,;

 

(9)份額折算期間停牌、暫停申贖帶來的風險,;

 

(10)因投資者自身狀況改變而導致的風險,;

 

(11)因投資者未盡注意義務而導致的風險;

 

(12)基金因不再滿足上市條件而終止上市交易的風險,。(風險未完全列舉)

 

以上是關于“開通分級基金交易權限的條件有哪些,?分級基金的風險有哪些?”的相關信息,,想了解更多的相關知識請關注好律師網金融財稅法律專題欄目,。

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