好律師 > 專題 > 金融財稅 > 股票證券 > 香港互認基金注冊銷售的條件
根據(jù)《香港互認基金規(guī)定》,,香港基金需滿足如下互認條件(根據(jù)中國證監(jiān)會的官方統(tǒng)計,截至2014年底,,達到互認標準的香港基金約100只)方可在內(nèi)地注冊并銷售:
1,、基金設立地:須為在香港設立、運作和公開銷售的單位信托,、互惠基金或者其他形式的集體投資計劃,。即雖在港公開銷售而非在港設立的基金不在此列。同時,,基金互認安排是針對內(nèi)地和香港地區(qū)的公募基金的制度,,因此,,香港設立和運作的私募基金不屬于基金互認的范圍。
2,、管理人資質:基金管理人須為在香港注冊及經(jīng)營,、持有香港資產(chǎn)管理牌照(即9 號牌)且未將投資管理職能轉授予其他國家或者地區(qū)的機構。值得注意的是,,這并不排除基金管理人將投資管理職能轉包予其他香港持牌機構的情形,。
3、管理人合規(guī):基金管理人最近3 年或者自成立起未受到香港證監(jiān)會的重大處罰,。需注意的是,,該項規(guī)定并非間接要求基金管理人存續(xù)滿3 年,故特別指明成立未滿3年的基金管理人只需要滿足“或者自成立起”未受重大處罰,。關于如何認定“重大”處罰,還需要結合香港地區(qū)的監(jiān)管法規(guī)和監(jiān)管實踐予以認定,。
4,、托管要求:香港基金須采用托管制度。信托人,、保管人符合香港證監(jiān)會規(guī)定的資格條件,。
5、基金類別:香港基金須為常規(guī)股票型,、混合型,、債券型及指數(shù)型基金(含ETF)且不以內(nèi)地市場為主要投資方向。根據(jù)該項規(guī)定,,貨幣市場基金不符合互認條件,,非常規(guī)的股票型、混合型,、債券型及指數(shù)型基金亦不符合互認的條件,。對于如何理解“常規(guī)”基金需要結合香港地區(qū)的監(jiān)管法規(guī)、內(nèi)地的監(jiān)管法規(guī)和特定基金的特征予以綜合認定,。對于如何理解“不以內(nèi)地市場為主要投資方向”尚待中國證監(jiān)會給予官方解釋,。
6、基金規(guī)模:成立1 年以上,,資產(chǎn)規(guī)模不低于2 億元人民幣(或等值外幣),。香港互認基金向中國證監(jiān)會申請注冊時,2億元資產(chǎn)規(guī)模要求主要指申請時點的規(guī)模,,同時,,證監(jiān)會也會考慮過往一段時期的規(guī)模情況。
香港互認基金經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后,,基金管理人應按照《暫行規(guī)定》第二十三條的要求,,采取合理措施確?;フJ基金持續(xù)滿足資產(chǎn)規(guī)模等資格條件,當出現(xiàn)資產(chǎn)規(guī)模等不滿足條件的情形時,,應當依法履行報告程序,,并采取暫停內(nèi)地銷售等措施。重新符合條件的,,應當履行報告,、公告等程序,再行恢復內(nèi)地銷售,。
7,、銷售對象:在內(nèi)地的銷售規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例不高于50%。
值得注意的是,,上述互認條件是一個持續(xù)監(jiān)管要求,。在完成注冊并開始在內(nèi)地銷售后,如果香港基金的基金規(guī)模(AUM),、主要投資方向,、主要銷售對象一旦出現(xiàn)不滿足互認條件的情形時,香港管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告,,并暫停該基金在內(nèi)地的銷售活動,,直至重新符合條件。同時,,如果香港互認基金的基金類型及運作方式發(fā)生重大變更的,,香港管理人應當暫停該基金在內(nèi)地的銷售活動,并重新向中國證監(jiān)會申請注冊,。對于何為“基金類型”和“運作方式”的重大變更,,應根據(jù)內(nèi)地《基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行解釋。
聲明:
1,、以上內(nèi)容來源于法律人士的投稿,,目的在于分享更多法律信息;如內(nèi)容涉及侵犯您的知識產(chǎn)權或其他合法權利,,請發(fā)送郵件至:[email protected] ,我們將第一時間予以核實和處理,。
2、本平臺提供的相關信息僅供參考,,您在使用時應自行判斷其正確,、可靠、完整,、有效和及時性,;您應自行承擔因使用前述資料信息而產(chǎn)生的風險及責任。
3、好律師網(wǎng):律師在線咨詢,,人工智能法律,,24小時專業(yè)自助律師服務平臺。找律師,、寫合同,、打官司,律師24小時提供服務,,請上好律師網(wǎng)mzt333.com
按揭答 你想申請公積金,,必須 1繼續(xù)繳存,而且不能中斷,,也就是如果原單位封存
去年底的時候還可以說,,民營銀行吸收存款的難度大,,現(xiàn)在其實難度不大,其實吸收存款難是個假象,。曾經(jīng)專
昨天,我看了一段,,里面講到最好不要向親朋好友借錢,,可以多辦幾張信用卡,或者找正規(guī)銀行貸款,,以解燃眉之急,。
按揭答 通常來說,,你名下有房,,尤其有貸款未結清(征信查到),尤其征信體現(xiàn)你已經(jīng)供樓
黃金一直是投資者避險的首選,,黃金價格也會受市場避險情緒等因素的影響而實時波動,最近黃金價格上漲的趨勢是比較猛的,,在這幾天都迎來了大漲的趨勢,。...
周小姐收入金額要月供的兩倍以上,這個是硬性規(guī)定的,,每個銀行都要求要兩倍,。林先生你是在什么單位上班
4月3日,央行決定對中小銀行定向降準,,并時隔12年首次下調(diào)超額存款準備金利率,。此舉是推進金融供給側結構性改革的重要舉措,支持中小銀行更好聚焦...
很多人買房給定金都是一時沖動,。被中介說兩句,,你不買其他人就會買了。 但是,,大家真的真的要先
加載更多
您可能關心的問題
更多 >