證券公司信息隔離墻制度指引:2015年3月11日,,中國證券業(yè)協(xié)會以中證協(xié)發(fā)〔2015〕51號發(fā)布《證券公司信息隔離墻制度指引》,。該《指引》共27條,自發(fā)布之日起施行,。
證券公司信息隔離墻制度指引(2015年修訂)
為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度,制定本指引,。本指引所稱信息隔離墻制度,,是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息(以下統(tǒng)稱“敏感信息”)的不當(dāng)流動和使用而采...
2017-02-15 16:30:46 查看全文 >>證券公司信息隔離墻制度的法律分析
現(xiàn)代證券公司的多業(yè)務(wù)經(jīng)營帶來了兩大頑疾:一是容易發(fā)生內(nèi)幕交易,,如投行業(yè)務(wù)獲知的內(nèi)幕信息被員工或者他人利用;二是不同業(yè)務(wù)之間存在利益沖突,,尤其是投行,、自營、資管...
2015-12-27 09:23:00 查看全文 >>證券公司資產(chǎn)管理電子簽名合同操作指引
本指引所稱的資產(chǎn)管理電子簽名合同,,是指證券公司(以下稱管理人)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),與委托人和托管人之間通過電子信息網(wǎng)絡(luò)以電子形式簽署的資產(chǎn)管理合同,。
2017-05-27 17:03:35 查看全文 >>證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引
首次發(fā)行未上市的股票,采用估值技術(shù)確定公允價值,,在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下,,按成本價估值。
2017-05-27 17:02:13 查看全文 >>證券公司行政許可審核工作指引第10號——證券公司增資擴股和股權(quán)變更
為落實行政許可公開透明原則,,切實加強對證券公司股東的監(jiān)管,,推動證券公司完善治理結(jié)構(gòu),促進證券公司規(guī)范發(fā)展,,根據(jù)《行政許可法》,、《公司法》、《證券法》和《證券公...
2017-02-15 16:28:39 查看全文 >>上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引
為落實《上市公司信息披露管理辦法》關(guān)于上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度的規(guī)定,指導(dǎo)上海證券交易所(以下簡稱"本所")上市公司建立健全信息披露事務(wù)管理制度,,...
2017-05-19 17:05:53 查看全文 >>退費制度
我在專升本輔導(dǎo)機構(gòu)報了名,,合同上說售出教材不退費,,但是在開課之前上交了退費申請,也就沒有領(lǐng)到書,,他這算售出教材嗎,,要扣我費嗎
其他 解答 13 2017-11-23緩刑制度
緩刑期間必須在戶口所在地嗎,?公司和家都在另一個省市怎么辦?;緩刑都有什么限制,,除了可以不能私自離開居住地,,能在當(dāng)?shù)亻_車什么的嗎?;取保候?qū)徠陂g和緩刑期間的限制...
侵犯公民人身權(quán)利犯罪 解答 57 2019-08-23公司臨時改規(guī)章制度
10.31號提的辭職 到12.31號離職 后來領(lǐng)導(dǎo)跟我談了話 讓1.15離職 我口頭答應(yīng)了 他把離職單也改到了1.15號 現(xiàn)在突然不想做了 想要辭快工 (1...
勞動仲裁 解答 14 2017-12-14極度厭惡婚姻制度
極度厭惡婚姻制度(認為婚姻反人性)但又喜歡小孩(傳承),,想和多名女性一起生活生孩子,,非婚生子生活,有沒有一些協(xié)議或者方法約束對方行徑,,或者從法律層面如何操作比...
同居關(guān)系 解答 64 2020-09-22企業(yè)虧損處罰制度合理嗎
我目前從企業(yè)分公司下屬子公司調(diào)至其他分公司,,調(diào)離時發(fā)現(xiàn)子公司某一部門出現(xiàn)虧損,我是子公司負責(zé)人,,原分公司領(lǐng)導(dǎo)拿出一份六年前的處罰規(guī)定(我從未見過)要求我承擔(dān)虧...
勞動仲裁 解答 54 2019-07-31騷擾信息
【點我達】很抱歉,,您的身份認證未通過,,請點擊 http://t.cn/RoGdIoY 重新提交。如有疑問,,請致電客服0571-88223300,,全部都是這...
網(wǎng)絡(luò)侵權(quán) 解答 40 2019-02-09“好律師網(wǎng)”提供的相關(guān)資料僅供您參考,。您在使用相關(guān)資料時應(yīng)自行判斷其正確,、可靠、完整,、有效和及時性,;您須自行承擔(dān)因使用前述資料信息服務(wù)而產(chǎn)生的風(fēng)險及責(zé)任。