• 【發(fā)布單位】建設部
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1998-02-18
• 【生效日期】1998-02-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關于印發(fā)《建設部科技成果評估工作管理暫行辦法》的通知

關于印發(fā)《建設部科技成果評估工作管理暫行辦法》的通知





各省、自治區(qū),、直轄市建（建設廳）,，計劃單列市建委，部有關單位：



 為了更好地貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》,，促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合,、科技與金融的結(jié)合，以適應社會主義市場經(jīng)濟并逐步與國際慣例接軌,，國家科委提出計劃外項目一般不鑒定,，采用科技成果評估方式。為此,，國家科委發(fā)布《科技成果主體試點工作管理暫行辦法》,。經(jīng)研究，我部決定委托建設部科技發(fā)展促進中心歸口管理行業(yè)科技成果評估工作,，并以建人[1997]331號“關于委托建設部科技發(fā)展促進中心歸口管理行業(yè)科技成果評估工作的通知”,，部發(fā)文送各省、自治區(qū),、直轄市建委（建設廳）,，計劃單列市建委。為盡快開展這項工作,，我司制定了《建設部科技成果評估工作管理暫行辦法》,，現(xiàn)發(fā)送給你們，并即行實施,。



 附件：建設部科技成果評估工作管理暫行辦法





 一九九八年二月十八日








建設部科技成果評估工作管理暫行辦法






第一章 總則




第一條 為適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要,，鼓勵科技人員的創(chuàng)造性,，加速科技成果的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化，保證對科技成果的水平及其價值進行科學,、公證,、客觀的評價，根據(jù)國家科委《
科學技術成果鑒定辦法》和《科技成果評估試點工作管理暫行規(guī)定》,，特制定本辦法,。




第二條 建設科技成果評估（以下簡稱科技成果評估）是綜合采用科技成果鑒定和無形資產(chǎn)評估等評價方法，對科技成果的技術水平,、經(jīng)濟價值,、市場效益、市場風險等方面進行評估,。




第三條 凡國家建設科技計劃外項目的應用技術成果不再組織鑒定,，采用科技的評估方式進行成果評價碼。對科技成果所做的《科技成果評估報告書》,，具有科技成果鑒定同等效力,，并作為科技成果登記、統(tǒng)計,、獎勵等的依據(jù),，亦可用于技術作價，立項投資論證,，司法裁決等參考,。




第四條 科技成果評估工作在建設部科學技術司的指導下，由建設部科技發(fā)展促進中心歸口負責,。




第五條 科技成果評估的原則：



 1,、客觀、科學,、公正,、合法；



 2,、評估工作獨立進行,，不受干擾；



 3,、市場行為與政府行為相結(jié)合,；



 4、評估技術與評估價值相結(jié)合,；



 5,、職業(yè)評估人員與科技專家相結(jié)合；



 6,、定量與定性相結(jié)合,。




第六條 評估人員根據(jù)評估類型分別由工程技術專家,、職業(yè)評估人員和注冊會計師等組成，工程技術專家必須是從省,、部級以上科技成果鑒定專家?guī)熘羞x聘的同行專家,。




第二章 科技成果評估的適用范圍和評估內(nèi)容




第七條 科技成果評估的適用范圍



 1、國家建設科技計劃項目外,，由企事業(yè)單位及個人自行開發(fā)的應用技術成果,；



 2,、列入國家建設科技計劃內(nèi)項目的應用技術成果,，主管部門或成果完成單位認為需要評估的；



 3,、產(chǎn)權(quán)利益主體發(fā)生變動的（包括技術轉(zhuǎn)讓,、拍賣、技術進出口作價,，以及科技成果與國內(nèi)外企業(yè)合作,、合資等），需要進行評估的,；



 4,、國外引進技術（產(chǎn)品）的項目；



 5,、科技成果轉(zhuǎn)化立項,、貸款、投資過程中需要進行評估的,；



 6,、企事業(yè)單位做為法人在變更或終止前需對科技成果資產(chǎn)作價的；



 7,、各級行政,、司法機關委托進行評估的；



 8,、法律,、法規(guī)允許進行其它技術評估的。




第八條 科技成果評估分為水平評估,、綜合評估和價值評估三種類型,，其主要內(nèi)容包括：



 1、水平評估：對科技成果的新穎性,、先進性,、成熟性、適用性或可行性,、應用價值,、經(jīng)濟效益預測,，以及存在問題與尚需改進等方面進行評估；



 2,、綜合評估：在水平評估的基礎上,，對科技成果潛在的應用前景、技術和市場風險及預期價值等方面進行評估,；



 3,、價值評估：在綜合評估的基礎上，以計算科技成果轉(zhuǎn)化后的獲利能力及所能產(chǎn)生的收益為基礎,，根據(jù)特定的評估目的評估科技成果資產(chǎn)在評估基準日的現(xiàn)行公允價值的評估,。




第九條 涉及國有科技成果資產(chǎn)評估的，按國家科委和國家國有資產(chǎn)管理局共同下發(fā)的《關于科技成果評估工作若干問題的通知》辦理,。




第三章 科技成果評估程序




第十條 科技成果評估的立項申請：



 1,、凡需進行科技成果評估的單位（個人）（以下簡稱申請評估單位（個人）），必須填寫《科技成果評估立項申請書》（以下簡稱《立項申請書》,，見附件一）,，向建設部科學技術司提出立項申請。地方項目申請科技成果評估,，需經(jīng)地方建委（建設廳）簽署意見后,，報科學技術司申請立項。兩個以上單位共同完成的項目,，應協(xié)商后由第一完成單位提出立項申請,。



 2、申請評估單位（個人）持已批準的《立項申請書》與指定評估機構(gòu)簽定《科技成果委托評估協(xié)議書》（以下簡稱《協(xié)議書》,，見附件二）,。




第十一條 申請科技成果評估需提供以下資料：



 ①必須提供《科學技術成果鑒定規(guī)程》中規(guī)定的有關材料；



 1）計劃任務書或者合同書,；



 2）技術研究報告（包括技術方案論證,、技術特征、總體性能指標與國內(nèi)外同類先進技術的比較,、技術成熟程度,、對社會經(jīng)濟發(fā)展和科技進步的意義、推廣應用的條件和前景,、存在的問題等基本內(nèi)容）,；



 3）測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告（包括原始記錄）,；



 4）設計與工藝圖表,；



 5）質(zhì)量標準（企業(yè)標準、行業(yè)標準、國家標準,、國際標準）,；



 6）國內(nèi)外同類技術的背景資料和對比分析報告，以及國家科委,、國務院有關部門和?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市,、計劃單列城市）科委認定的,，有資格開展檢索任務的科技信息機構(gòu)出具的檢索材料和查新結(jié)論報告；



 7）用戶使用情況報告,；



 8）經(jīng)濟效益（一次性直接效益）,、社會效益分析報告及證明材料；



 9）涉及污染環(huán)境和勞動安全等問題的科技成果,，需有關主管機構(gòu)出具的報告或證明,；



 10）準確的完成單位（不包括一般試制加工單位及一般協(xié)作單位）和主要完成人員名單（按解決該項成果技術問題所做貢獻大小排序）,；



 11）行業(yè)主管部門要求具備的其它文件,。



 上述技術資料和有關文件的內(nèi)容必須真實可靠，引用文獻資料和他人技術必須說明來源,，材料文件必須打印,、裝訂整齊，符合檔案部門的要求,。



 ②技術保密范圍與期限的說明,。



 2、以科技成果綜合評估為目的的：



 ①已進行科技成果鑒定的按第十一條第一款中的材料上報,；



 ②已進行科技成果鑒定的,，必須提供《科學技術成果鑒定辦法》中規(guī)定的，有組織鑒定權(quán)的機構(gòu)出具的鑒定證書或國務院各部門和省,、自治區(qū),、直轄市科委出具的科技成果登記證書，以及第十一條第一款規(guī)定的相關材料,；



 ③上年度及近期財務報表,、科技成果的成本分析、市場占有情況說明,，技術保安范圍與期限的說明,。



 3、以科技成果價值評估為目的的：



 ①必須提供第十一條第二款中規(guī)定的全部材料,；



 ②按國家國資局有關規(guī)定中對評估要求的全部材料,。




第十二條 科技成果評估采用實地（實物）考察、座談,、檢測,、核算相結(jié)合的形式進行,。參與評估的人員由評估機構(gòu)負責確定。評估日程及有關事宜由評估機構(gòu)與委托方商定,。




第十三條 科技成果評估所需費用由申請評估者承擔,。




第十四條 評估機構(gòu)因不可抗力未履行協(xié)議，應返還費用,，具體數(shù)額雙方商定,。




第十五條 科技成果評估結(jié)果的確認與登記：



 評估機構(gòu)完成評估后，應認真填寫《評估報告書》（見附件三）,，加蓋“建設部科技成果評估專用章”后,，報建設部科技司成果管理部門審核，予以確認,，并辦理科技成果登記手續(xù),。




第四章 科技成果評估的管理




第十六條 同一評估項目只能委托一個評估機構(gòu)評估。評估機構(gòu)接到《立項申請書》后,，不得無故拒絕受理和拖延評估時限,。




第十七條 科技成果管理部門如發(fā)現(xiàn)評估機構(gòu)存在因玩忽職守或故意造成的評估不實、評價不當?shù)葐栴},，有權(quán)責令評估機構(gòu)中止,、糾正或復檢、重評,；如發(fā)現(xiàn)錯誤嚴重,、性質(zhì)惡劣的，應進行查處,，并報告建設部撤消其科技成果評估資格,。




第十八條 評估機構(gòu)應每年向部科技司報告評估工作情況，并接受國家科委和國家國資局的年度檢查,。所完成的《評估報告書》應接受其抽查,。




第十九條 評估機構(gòu)應按照科技檔案管理規(guī)定及時將有關文件、資料歸檔,。




第五章 法律責任




第二十條 評估機構(gòu)對其出具的《評估報告書》負有法律責任,。因評估失實或泄露技術秘密給國家和科技成果擁有單位造成損失的，應按有關當選,、法規(guī)追究其責任,。




第二十一條 申請評估者必須具實提供資料，若有弄虛作假的行為,，一經(jīng)查實,，評估機構(gòu)在權(quán)中止評估工作；已收評估費不予退還；已經(jīng)完成的《評估報告書》應予撤消,，評估機構(gòu)不再承擔法律責任,。




第二十二條 如執(zhí)行協(xié)議發(fā)生糾紛，任何一方可向部科技成果管理部門申請調(diào)解或裁決,。




第二十三條 主體機構(gòu)工作人員或其他有關人員在工作中收受賄賂,、有瀆職行為或玩忽職守護，一經(jīng)發(fā)現(xiàn),，部科技成果管理部門有權(quán)取消其評估資格,，同時應通知其所在單位給予行政處分。對收受賄賂數(shù)額較大或造成重大危害的,，應提請司法機關依法追究法律責任,。




第六章 附則




第二十四條 《建設部科技成果評估實施細則》由建設部科技發(fā)展促進中心另訂。




第二十五條 本規(guī)定由建設部科學技術司負責解釋,，




第二十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。