• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)[1998]6號
• 【發(fā)布日期】1998-02-28
• 【生效日期】1998-02-28
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《中國證券 監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《中國證券
 監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》的通知
 
（1998年2月28日證監(jiān)〔1998〕6號）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）,，上海,、深圳證券交易所，上海,、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

 為了加強證券期貨市場的監(jiān)督管理,，明確證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé)，我會制定了《中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況，遵守執(zhí)行,。

 目前,，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處的轄區(qū)分別是上海市和深圳市,。經(jīng)我會批準(zhǔn),，可對轄區(qū)內(nèi)日常監(jiān)管涉及跨地區(qū)的證券期貨案件進(jìn)行調(diào)查，各地方證管部門要予以協(xié)助,，共同做好證券期貨市場監(jiān)管工作,。



 中國證券監(jiān)督管理委員會證券管理專員辦事處暫行辦法





 第一條 為了加強證券期貨市場的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公共利益,，促進(jìn)證券期貨市場健康發(fā)展,，制定本辦法。



 第二條 證券監(jiān)管專員辦事處（以下稱辦事處）是中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）的派出機(jī)構(gòu),，在中國證監(jiān)會直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作,。



 第三條 辦事處監(jiān)管的區(qū)域范圍由中國證監(jiān)會規(guī)定并調(diào)整。



 第四條 辦事處履行下列職責(zé)：

 （一）對轄區(qū)內(nèi)的證券交易所,、期貨交易所,、登記結(jié)算公司,、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),、上市公司,、證券期貨咨詢機(jī)構(gòu)、基金管理公司,、資信評估機(jī)構(gòu),、從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等進(jìn)行日常監(jiān)管,，有權(quán)要求上述機(jī)構(gòu)及時、準(zhǔn)確提供有關(guān)證券期貨方面的文件,、報告,、資料和數(shù)據(jù)等；

 （二）調(diào)查證券期貨市場違法違規(guī)行為并提出處罰建議,；

 （三）及時了解證券期貨市場信息和市場動態(tài)并向中國證監(jiān)會報告,；對證券期貨市場進(jìn)行調(diào)查研究；

 （四）列席證券交易所,、期貨交易所的會員大會,、理事會、總經(jīng)理辦公會及其他有關(guān)工作會議,；

 （五）中國證監(jiān)會交辦的其他工作,。



 第五條 辦事處設(shè)專員一名，副專員一至二名,。

 專員,、副專員由中國證監(jiān)會任命，任期二年,，必要時可適當(dāng)延長,。

 辦事處內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備由專員提出方案，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn),。



 第六條 辦事處實行向中國證監(jiān)會定期報告工作制度,。專員應(yīng)當(dāng)每兩個月向中國證監(jiān)會報告工作。對于證券期貨市場發(fā)行的重大事項,，應(yīng)當(dāng)及時報告,。



 第七條 辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門各自依據(jù)規(guī)定權(quán)限履行職責(zé)。

 辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強合作,。地方證券期貨監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)積極配合辦事處的工作,。



 第八條 辦事處的經(jīng)費由中國證監(jiān)會撥付。辦事處每年的預(yù)算,、決算報告應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn),。

 辦事處的財務(wù)收支,，按中國證監(jiān)會規(guī)定的財務(wù)制度執(zhí)行，并接受中國證監(jiān)會監(jiān)督,。



 第九條 辦事處的工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證券期貨市場法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定,，遵守中國證監(jiān)會
工作人員守則,，廉潔自津，秉公執(zhí)法,，忠實履行職責(zé),。



 第十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。