• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)字[1998]15號
• 【發(fā)布日期】1998-07-17
• 【生效日期】1998-07-17
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于做好當(dāng)前證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知

關(guān)于做好當(dāng)前證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知
 
（1998年7月17日證監(jiān)機(jī)字〔1998〕15號）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 根據(jù)國務(wù)院國辦發(fā)〔1998〕78號通知精神,，為貫徹全國證券機(jī)構(gòu)管理工作會議要求,，現(xiàn)對當(dāng)前證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華代表機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：



 一、認(rèn)真按照全國證券機(jī)構(gòu)管理工作會議精神,，對轄區(qū)內(nèi)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（含分支機(jī)構(gòu)及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）的狀況,，進(jìn)行全面摸底調(diào)查。切實(shí)依照國辦發(fā)〔1998〕78號通知規(guī)定的措施,，履行監(jiān)管職責(zé),，做好對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管工作。



 二,、在中國證券會對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)新的管理規(guī)定下發(fā)前,，各地要繼續(xù)按照國家有關(guān)規(guī)定（包括中國人民銀行對證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管的規(guī)定）對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督和管理，遇到新的情況和問題,，要及時(shí)報(bào)告,，不得擅自另出規(guī)定。



 三、在清理整頓證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)期間,，各地不得擅自審批新機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)有關(guān)變更事項(xiàng),。已有越權(quán)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)｀網(wǎng)點(diǎn)和變更事項(xiàng)，應(yīng)宣布無效,，限期清理,，予以取締。



 四,、除少數(shù)已由中國人民銀行批準(zhǔn)增資改制方案的證券公司未盡事宜繼續(xù)由中國證監(jiān)會辦理外,，在中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理規(guī)定出臺前，各地暫不受理現(xiàn)有其它證券公司增資改制,、收購兼并,、股權(quán)調(diào)整、調(diào)整高級管理人員,、更名,、遷址等變更事項(xiàng)的申請。暫不受理審批證券交易營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓工作,。



 五,、對個(gè)別證券交易營業(yè)部因特殊情況需要遷址的，可向當(dāng)?shù)刈C券管理部門提出申請,，地方證券管理部門經(jīng)請示中國證監(jiān)會同意后,，可辦理有關(guān)批復(fù)手續(xù)。此類遷址僅限于同城遷址,。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得利用遷址增設(shè)機(jī)構(gòu),。



 六、在中國證監(jiān)會關(guān)于外資證券類機(jī)構(gòu)在華代表機(jī)構(gòu)的管理辦法下發(fā)前,，各地暫不受理外資證券類機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的申請,；對已經(jīng)批設(shè)的代表機(jī)構(gòu)，參照中國人民銀行1996年4月29日發(fā)布的《外國金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》執(zhí)行相應(yīng)的監(jiān)管職能,。

 各地證券管理部門在對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管過程中,，遇有重大事項(xiàng)，要及時(shí)向中國證監(jiān)會請示報(bào)告,。