• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機字[1998]15號
• 【發(fā)布日期】1998-07-17
• 【生效日期】1998-07-17
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關于做好當前證券經營機構監(jiān)管工作的通知

關于做好當前證券經營機構監(jiān)管工作的通知
 
（1998年7月17日證監(jiān)機字〔1998〕15號）
各省,、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 根據國務院國辦發(fā)〔1998〕78號通知精神,，為貫徹全國證券機構管理工作會議要求,，現(xiàn)對當前證券經營機構和外資證券經營機構在華代表機構監(jiān)管工作的有關問題通知如下：



 一、認真按照全國證券機構管理工作會議精神,，對轄區(qū)內的證券經營機構（含分支機構及營業(yè)網點）的狀況,，進行全面摸底調查。切實依照國辦發(fā)〔1998〕78號通知規(guī)定的措施,，履行監(jiān)管職責,，做好對證券經營機構的日常監(jiān)管工作。



 二,、在中國證券會對證券經營機構新的管理規(guī)定下發(fā)前,，各地要繼續(xù)按照國家有關規(guī)定（包括中國人民銀行對證券類機構監(jiān)管的規(guī)定）對證券經營機構實施監(jiān)督和管理,，遇到新的情況和問題，要及時報告,，不得擅自另出規(guī)定,。



 三、在清理整頓證券經營機構期間,，各地不得擅自審批新機構及機構有關變更事項,。已有越權批準的機構｀網點和變更事項，應宣布無效,，限期清理,，予以取締。



 四,、除少數(shù)已由中國人民銀行批準增資改制方案的證券公司未盡事宜繼續(xù)由中國證監(jiān)會辦理外,，在中國證券經營機構的管理規(guī)定出臺前，各地暫不受理現(xiàn)有其它證券公司增資改制,、收購兼并,、股權調整、調整高級管理人員,、更名,、遷址等變更事項的申請。暫不受理審批證券交易營業(yè)部的轉讓工作,。



 五,、對個別證券交易營業(yè)部因特殊情況需要遷址的，可向當?shù)刈C券管理部門提出申請,，地方證券管理部門經請示中國證監(jiān)會同意后,，可辦理有關批復手續(xù)。此類遷址僅限于同城遷址,。各證券經營機構不得利用遷址增設機構,。



 六、在中國證監(jiān)會關于外資證券類機構在華代表機構的管理辦法下發(fā)前,，各地暫不受理外資證券類機構在華設立代表機構的申請,；對已經批設的代表機構，參照中國人民銀行1996年4月29日發(fā)布的《外國金融機構駐華代表機構管理辦法》執(zhí)行相應的監(jiān)管職能,。

 各地證券管理部門在對證券經營機構的監(jiān)管過程中,，遇有重大事項，要及時向中國證監(jiān)會請示報告,。