• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)字[1998]19號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-09-07
• 【生效日期】1998-09-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知

關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知
 
（1998年9月7日證監(jiān)機(jī)字〔1998〕19號(hào)）
各省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）,，各國(guó)有商業(yè)銀行、交通銀行,、中國(guó)人民保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司,、中國(guó)太平洋保險(xiǎn)公司、中國(guó)平安保險(xiǎn)公司,，交通部（招商局）,、中國(guó)國(guó)際信托投資公司、中國(guó)國(guó)際金融有限公司,、中國(guó)光大集團(tuán)有限公司,、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行,、賽格集團(tuán)有限公司,、中國(guó)國(guó)際航空公司、中國(guó)有色金屬工業(yè)總公司：

 根據(jù)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)交接方案》,，現(xiàn)就境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：



 一,、境外中資證券類機(jī)構(gòu)的審批和監(jiān)管，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé),。

 從1998年6月12日起,，境內(nèi)機(jī)構(gòu)、境外中資機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立,、參股和收購(gòu)證券類機(jī)構(gòu)的審批及監(jiān)管,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。在此以前,，已由中國(guó)人民銀行受理,，但未正式發(fā)文的境外證券類機(jī)構(gòu)的設(shè)立、參股和收購(gòu)以及這類機(jī)構(gòu)重大變更的審批事項(xiàng),，轉(zhuǎn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理,。



 二、境外證券類機(jī)構(gòu)有以下變更事項(xiàng)的,，其境內(nèi)投資單位應(yīng)事前報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（1）撤銷境外證券類機(jī)構(gòu),；（2）調(diào)整股份比例、增資及機(jī)構(gòu)變更,；（3）更換董事長(zhǎng),、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員,。



 三,、境外證券類機(jī)構(gòu)遇有以下重大事項(xiàng)，應(yīng)立即向其境內(nèi)投資單位和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（1）發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)和虧損,；（2）境外機(jī)構(gòu)員工有舞弊,、欺詐等行為，涉及較大金額,、造成較大經(jīng)濟(jì)損失,；（3）境外機(jī)構(gòu)所在地有關(guān)經(jīng)濟(jì)或金融體制,、法規(guī)的重大變動(dòng),；（4）按規(guī)定向所在地監(jiān)管當(dāng)局報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。



 四,、境外證券類機(jī)構(gòu)的境內(nèi)投資單位應(yīng)于每年7月31日前向其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其境外機(jī)構(gòu)上半年工作報(bào)告,，每年3月31日前報(bào)送其境外機(jī)構(gòu)上一年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和年度工作報(bào)告,。上述報(bào)告由派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),。

 五、為全面掌握各境外證券類機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況,，請(qǐng)各投資單位按所附調(diào)查表完整,、準(zhǔn)確地填報(bào)各單位在境外設(shè)立、參股和收購(gòu)的證券類機(jī)構(gòu)的情況,，并于1998年10月31日以前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部,。



 附件：1、境外證券類機(jī)構(gòu)基本情況調(diào)查表

 2,、境外證券類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債基本情況調(diào)查表





 表1 境外證券類機(jī)構(gòu)基本情況調(diào)查表



 填報(bào)單位：



┌─┬───────────┬────────────────────┐
│序│機(jī)構(gòu)名稱：（中文） │ │
│號(hào)│ ├────────────────────┤
│ │ （英文） │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│1 │注冊(cè)地 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│2 │公司地址 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│3 │注冊(cè)資本 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│4 │設(shè)立時(shí)間 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│5 │境內(nèi)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)名稱 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│6 │批準(zhǔn)時(shí)間 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│7 │在該機(jī)構(gòu)的持股比例 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│8 │ │ │
├─┤ ├────────────────────┤
│9 │ │ │
├─┤其他股東及持股比例 ├────────────────────┤
│10│ │ │
├─┤ ├────────────────────┤
│11│ │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│12│主要業(yè)務(wù)范圍 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│13│境外監(jiān)管當(dāng)局名稱 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│14│交易所會(huì)員資格 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│15│受處罰情況 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│16│負(fù)責(zé)人 │ │
├─┼───────────┼────────────────────┤
│17│員工人數(shù) │ │
├─┤ ├────────────────────┤
│18│其中：中方員工數(shù) │ │
└─┴───────────┴────────────────────┘

 注：截至1998年6月30日,。




公司法人代表： 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人： 填表人： 聯(lián)系電話：



 表2 境外證券類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債基本情況調(diào)查表



 填報(bào)單位： 單位： 萬美元



┌─┬──┬──┬──┬──┬──┬───┬──┬──┬───┬───┐
│序│機(jī)構(gòu)│注冊(cè)│實(shí)收│資產(chǎn)│負(fù)債│ │業(yè)務(wù)│利潤(rùn)│母公司│母公司│
│號(hào)│名稱│資本│資本│總額│總額│凈資產(chǎn)│收入│總額│對(duì)其融│對(duì)其擔(dān)│
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │資余額│保余額│
├─┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼──┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─┴──┴──┴──┴──┴──┴───┴──┴──┴───┴───┘

 注：1．截至1998年6月30日

 2．“業(yè)務(wù)收入”、“利潤(rùn)總額”填報(bào)1997年度數(shù)據(jù),。


公司法人代表： 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人： 填表人： 電話：