• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機字[1998]46號
• 【發(fā)布日期】1998-12-21
• 【生效日期】1998-12-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員 任職資格管理暫行辦法》的通知

 關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員
 任職資格管理暫行辦法》的通知
 
（1998年12月21日證監(jiān)機字〔1998〕46號）
各省,、自治區(qū)、直轄市,、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 為促進證券市場健康發(fā)展,，規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)營行為，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),，中國證監(jiān)會制定了《
證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)予發(fā)布實施,。請你們按《辦法》要求督促轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機構(gòu)遵照執(zhí)行?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：



 一、證券經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)任高級管理人員和證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理,、副總經(jīng)理近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,，且所在公司董事會未解聘的，其原經(jīng)中國人民銀行確認(rèn)的任職資格仍然有效,，待換領(lǐng)《
經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》時一并審查,。



 二、兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司主管證券業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人,，以及證券總部,、證券營業(yè)部總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格的管理比照《辦法》執(zhí)行。



 三,、證券經(jīng)營機構(gòu)分公司,、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格由所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱證券監(jiān)管機構(gòu)）參照《辦法》進行審查,，并進行日常監(jiān)管,。

 各地證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)于每季度前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上一季度轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理,、副總經(jīng)理任職資格審查及變更等情況,。



 四、《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格申請表》由各地證券監(jiān)管機構(gòu)按照附件的內(nèi)容,、格式,、尺寸自行印制。

 附件：證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格申請表

 附：
證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法（略）



 證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格申請表



 單位＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 申請人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 申請職務(wù)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 填表時間＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿





 中國證券監(jiān)督管理委員會

 1998年制



 說明





 一,、表內(nèi)所列項目要實事求是,，認(rèn)真填寫。申請人沒有的項目可寫“無”,，填寫不下的可加附頁,。



 二、本表一律用鋼筆或毛筆填寫,，字跡要端正,、清楚。



 三,、表內(nèi)的年,、月、日一律用公歷,。



 四,、照片用近期一寸正面半身免冠照片。



 五,、擬聘任單位應(yīng)對申請人所填內(nèi)容的真實性,、準(zhǔn)確性進行審核，并加蓋單位公章。



 六,、本表由申請人填報,，擬聘任單位考察和推薦意見及中國證監(jiān)會各地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處的初審意見另報。



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│ │ 現(xiàn)名 │ │ 性別 │ │民族 │ │ │
│ ├────┼─────┼─────┼──┴───┴───┤ 照片 │
│ │ 曾用名 │出生年月日│ │ │ （1寸） │
│本├────┼─────┼─────┼──────────┤ │
│ │ 國籍 │ │身份證號碼│ │ │
│人├────┼─────┼─────┼───┬──────┴┬────┤
│ │ 學(xué)歷 │ │ 學(xué)位 │ │ 政治面貌 │ │
│基├────┼─────┼─────┼───┼───────┼────┤
│ │ 籍貫 │ │ 出生地 │ │ 婚姻狀況 │ │
│本├────┼─────┴─────┴───┴───────┴────┤
│ │ 現(xiàn)住址 │ │
│情├────┴───┬────────┬───┬───────────┤
│ │現(xiàn)任單位及職務(wù) │ │電話 │ │
│況├────────┴───────┬┴───┴───────────┤
│ │ 從事證券工作年限 │ │
│ ├────────────────┼────────────────┤
│ │ 從事經(jīng)濟,、金融工作年限 │ │
│ ├────────────────┼────────────────┤
│ │ 是否有國外長期居留權(quán) │ │
├─┴─────────────┬──┴────────────────┤
│ 何時何處參加工作 │ │
├───────────────┼───────────────────┤
│ 何時何處加入何種黨派 │ │
├───────────────┼───────────────────┤
│ 何時何處參加過何種經(jīng)濟,、金 │ │
│ 融、證券理論與業(yè)務(wù)的培訓(xùn) │ │
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│ 何時何處由何部門授予何種業(yè) │ │
│ 務(wù)技術(shù)職稱,，專業(yè)技術(shù)職務(wù)和 │ │
│ 執(zhí)業(yè)資格 │ │
└───────────────┴───────────────────┘





┌───────────────┬───────────────────┐
│ 何時獲得何種《證券業(yè)從業(yè)人 │ │
│ 員資格證書》 │ │
├───────────────┼───────────────────┤
│ 主要科研成果和著作 │ │
├───────────────┼───────────────────┤
│ 掌握外語語種及程度 │ │
├───────────────┼───────────────────┤
│ 何時何處何因受過何種獎勵 │ │
├───────────────┼───────────────────┤
│ 何時何處何因受過何種行政 │ │
│ 處罰或處分 │ │
├───────────────┼───────────────────┤
│ 是否受過刑事處罰 │ │
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│ 是否曾被中國證監(jiān)會認(rèn)定為 │ │
│ 證券市場禁入者 │ │
├─┬───┬─────────┴───┬───────────────┤
│家│姓名 │ 與本人關(guān)系 │ 現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位 │
│庭├───┼─────────────┼───────────────┤
│成│ │ │ │
│員├───┼─────────────┼───────────────┤
│及│ │ │ │
│主├───┼─────────────┼───────────────┤
│要│ │ │ │
│社├───┼─────────────┼───────────────┤
│會│ │ │ │
│關(guān)├───┼─────────────┼───────────────┤
│系│ │ │ │
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┌───────────────────────────────────┐
│ 學(xué)習(xí)簡歷 │
├─────┬─────────┬────────────┬──────┤
│起止時間 │ 院校,、專業(yè) │ 畢業(yè)、結(jié)業(yè),、肄業(yè) │ 證明人 │
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│ │ │ │ │
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│ │ │ │ │
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│ │ │ │ │
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│ │ │ │ │
├─────┼─────────┼────────────┼──────┤
│ │ │ │ │
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┌───────────────────────────────────┐
│ 工作履歷 │
├──────┬───────────┬───────┬────────┤
│ 起止時間 │ 工作單位 │ 職務(wù) │ 證明人 │
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│ │ │ │ │
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│ │ │ │ │
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│ │ │ │ │
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│ 其他需說明的問題 │
│ －－－－－－－－－－ │
│ │
│ │
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│填表人簽名或蓋章 年 月 日 │
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│ 擬聘任單位蓋章 │
│ 年 月 日 │
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