• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構字[1999]9號
• 【發(fā)布日期】1999-03-01
• 【生效日期】1999-03-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關問題的通知

關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關問題的通知
 
（1999年3月1日證監(jiān)機構字〔1999〕9號）
各證券監(jiān)管辦公室,、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 根據《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）,，中國證監(jiān)會將于4月下旬組織證券從業(yè)人員資格考試（試點）,，為保證這項工作順利開展，現將有關事項通知如下：



 一,、報考條件和范圍

 本次考試面向從事證券投資咨詢業(yè)務的人員,，考試合格者可依據《辦法》、《規(guī)定》向中國證監(jiān)會申請相應的資格證書,。具體條件是：

 （一）具有中華人民共和國國籍,；

 （二）具有完全民事行為能力；

 （三）品行良好,、正直誠實,，具有良好的職業(yè)道德；

 （四）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰（正在接受司法機關,、證券監(jiān)管部門調查的涉案人員或涉案機構中的直接責任人員暫不受理）,；

 （五）具有從事證券業(yè)務兩年以上的連續(xù)從業(yè)經歷，包括專職從事證券業(yè)務（證券監(jiān)管部門,、證券經營機構,、證券交易所）的工作經歷；有證券相關業(yè)務資格的會計師,、律師事務所的工作經歷,；上市公司董事會秘書崗位、證券部的工作經歷,；專業(yè)證券研究所等專業(yè)研究機構的工作經歷,；從事基金、債券業(yè)務經歷,；證券專業(yè)報刊編輯,、記者崗位的工作經歷。

 （六）具有大學本科以上學歷,，包括教育部認可的大學本科及本科以上同等學歷,。

 可報考的人員包括：1998年首批取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構中符合報考條件的人員；1998年3月31日前成立,、在地市級以上工商行政管理機關登記,、營業(yè)范圍中含有證券類咨詢業(yè)務、但尚未取得我會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務資格的機構中符合報考條件的人員,；證券經營機構（不包括其下屬分公司和證券營業(yè)部）下設證券研究部門符合報考條件的現職人員,。



 二,、考試內容

 《證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓及考試大綱（試行）》第一、第四部分的全部內容,，和第二,、第三部分中與證券投資咨詢業(yè)務相關的內容。



 三,、報名時間及方法

 報名時間定于1999年3月3日至3月11日,。

 由報考人員所在機構統(tǒng)一到所在地派出機構指定地點報名。報名時攜帶報名表（見附件一）一寸正面免冠近照兩張,、法人營業(yè)執(zhí)照副本及復印件,、報考者的在職證明、從業(yè)經歷證明,、單位出具的以往表現證明,、學歷證書原件及復印件,?？忌峁臉I(yè)經歷證明時，如在現單位工作不滿兩年,，須加蓋原單位（包括證券營業(yè)部）公章,。

 各派出機構需在3月12日前將轄區(qū)內合格考生的情況報中國證監(jiān)會考試辦公室（見附件二，用電子郵件方式報送,，地址：ＣＳＲＣＳＩＤ ＠ ｐｕｂｌｉｃ．ｂｔａ．ｎｅｔ．ｃｎ）,。



 四、考試地點

 中國證監(jiān)會考試辦公室統(tǒng)一安排考試地點,，確定后由各派出機構向合格報考者頒發(fā)準考證,。初步計劃在天津（津、晉,、冀,、蒙）、沈陽（遼,、吉,、黑）、上海（滬,、蘇,、浙）、濟南（魯,、豫,、皖）、武漢（鄂,、湘,、贛）,、廣州（粵、閩,、桂）,、深圳（深圳、瓊）,、成都（川,、滇、貴,、藏）,、西安（陜、甘,、寧,、青、新）,、北京,、重慶設立考場，根據報考情況再酌情調整,。具體考務工作擬委托社會機構承辦,，考試時間另行通知。



 五,、為加強對此項工作的領導,，中國證監(jiān)會成立了試點考試領導小組，負責制訂考試工作的方針,、政策,；試點考試領導小組下設辦公室，負責考試工作的組織和協(xié)調（辦公室設在機構監(jiān)管部）,。各派出機構要高度重視,，加強領導，周密組織,，認真負責地做好所轄區(qū)域內的報名和資格審查工作,。設立考點地區(qū)的派出機構要做好考試的協(xié)調和監(jiān)督工作。各派出機構要嚴格按照規(guī)定的條件,、范圍和要求審查報考人員資格,。



 六、對提供虛假報名材料的機構,，各派出機構在三年內不受理該機構和人員資格申請,，若已通過考試或獲得從事證券投資咨詢業(yè)務資格的，除不授予或取消有關人員的資格外,，還應對該機構做出相應的處罰,。對協(xié)助提供虛假材料的機構也應給予處罰,。

 已取得資格的咨詢機構及人員的年檢工作待考試工作結束后再另作布置，證券投資咨詢機構及人員執(zhí)業(yè)資格有效期相應順延,。



 附件：一,、證券從業(yè)人員資格考試報表名

 二、證券從業(yè)人員資格考試報名匯總表



 證券從業(yè)人員資格考試報名表

序號：



┌────────┬────┬──────┬──────┬──────┐
│ 姓名 │ │ 性別 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┤照片（一寸）│
│ 出生年月 │ │ 民族 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┤ │
│ 政治面貌 │ │ 學歷 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┤ │
│ 身份證號碼 │ │ 聯(lián)系電話 │ │ │
├────────┼────┼──────┼──────┼──────┤
│ 工作單位 │ │ │ 職務 │ │
├────────┼────┼──────┼──────┼──────┤
│ 單位地址 │ │ │ 郵政編碼 │ │
├────────┼────┴──────┴──────┴──────┤
│ │ │
│ 證券從業(yè)經歷 │ │
│ │ │
│ │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ │ │
│所在單位審查意見│ │
│ │ │
│ │ （公章） │
│ │ 年 月 日 │
├────────┼─────────────────────────┤
│ │ │
│證管部門審查意見│ │
│ │ │
│ │ （公章） │
│ │ 年 月 日 │
└────────┴─────────────────────────┘

＊序號由所在地證監(jiān)會派出機構按報名順序編排,。



 證券從業(yè)人員資格考試報名匯總表



┌───┬─────┬───┬─────┬──┬───┬───┬───┐
│ 單位 │ 報名序號 │ 姓名 │ 身份證號 │性別│ 學歷 │ 職務 │ 民族 │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼───┼─────┼──┼───┼───┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
└───┴─────┴───┴─────┴──┴───┴───┴───┘

＊報名序號按考生報名表填寫