• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-03-17
• 【生效日期】1999-03-17
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(jiàn)》的通知

 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(jiàn)》的通知
 
（1999年3月7日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕14號(hào)）

各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處,，上海,、深圳證券交易所，上海,、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

 為加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理,，防范和化解證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)《
證券法》和國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)將《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(jiàn)》印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。



 附件：證券公司的報(bào)批程序



 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(jiàn)



 為了落實(shí)國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定,，更好地防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),，進(jìn)一步清理整頓證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)證券公司的監(jiān)督管理,，規(guī)范證券公司的行為,，根據(jù)《
證券法》等法律和國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)提出以下意見(jiàn)：



 一,、關(guān)于證券公司的設(shè)立

 證券公司應(yīng)依照法律,、法規(guī)和本意見(jiàn)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)設(shè)立,，其變更,、終止事項(xiàng)及業(yè)務(wù)活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。

 （一）證券公司分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司,。證券公司的分類是一個(gè)逐步實(shí)施的過(guò)程,，原則是成熟一家，審批一家,；成熟一批,，審批一批。在分類過(guò)程中,，證券公司從事承銷,、自營(yíng)業(yè)務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券公司設(shè)立的條件是：

 經(jīng)紀(jì)類證券公司：1．符合證券市場(chǎng)發(fā)展需要；2．注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元,；3．證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》,，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件；4．有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度,；5．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施,；6．有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)；7．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。

 綜合類證券公司：除應(yīng)具備經(jīng)紀(jì)類證券公司的條件外,，還應(yīng)具備下列條件：1．注冊(cè)資本不少于人民幣五億元；2．近三年新股發(fā)行主承銷次數(shù)不少于五家,；3．近二年平均股票代理交易額均占市場(chǎng)交易總額的百分之一以上,；4．近三年連續(xù)盈利；5．有規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理的體系,；6．五名以上具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員,、五名以上具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員、十名以上具有證券承銷業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專業(yè)人員以及相應(yīng)的會(huì)計(jì),、法律,、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；7．近一年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)記錄,。

 設(shè)立證券公司分公司要有十家以上證券營(yíng)業(yè)部,；證券公司下設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣五百萬(wàn)元。

 （二）證券公司可以由國(guó)有獨(dú)資或股份制經(jīng)營(yíng),。證券公司的股東應(yīng)符合法律,、法規(guī)和有關(guān)政策的。1．有下列情形之一的,，不得成為證券公司的股東：（1）金融機(jī)構(gòu)（證券公司和信托投資公司除外）,；（2）近三年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的,；（3）累計(jì)虧損達(dá)到注冊(cè)資本百分之五十的,；（4）未決訴訟標(biāo)的金額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的。2．單個(gè)股東直接或者間接向證券公司投資的總金額不得超過(guò)該證券公司注冊(cè)資本的百分之二十,，但是國(guó)有資產(chǎn)代表單位,，綜合類證券公司、信托投資公司設(shè)立專門從事證券業(yè)務(wù)的子公司除外,。3．新設(shè)證券公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣出資,。

 （三）證券公司應(yīng)按批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍，合規(guī)經(jīng)營(yíng),。經(jīng)紀(jì)類證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事以下業(yè)務(wù)：證券的代理買賣,，代理還本付息,、分紅派息，證券代保管,、鑒證,，代理登記開戶。

 綜合類證券公司經(jīng)批準(zhǔn)除可從事經(jīng)紀(jì)類證券公司業(yè)務(wù)外,，還可以從事證券的自營(yíng)買賣,，證券的承銷和上市推薦，證券投資咨詢,，資產(chǎn)管理,，發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

 （四）期貨交易所等機(jī)構(gòu)在清理整頓中改組為經(jīng)紀(jì)類證券公司的,，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家的法律,、法規(guī)和有關(guān)政策，履行正常的審批程序,。改組過(guò)程中,，其股東的入股資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行評(píng)估，且貨幣資金占入股資本的比例不得低于百分之三十,。

 （五）設(shè)立證券公司,、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部，分為籌建和開業(yè)兩個(gè)階段,，具體程序由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定,。



 二、關(guān)于證券公司的變更

 （一）證券公司變更業(yè)務(wù)范圍,、公司形式,、股東或者股權(quán)、公司名稱,、住所和高級(jí)管理人員,，資本金的增加或者減少，合并與分立,，修改公司章程,，分公司的遷址，證券營(yíng)業(yè)部的遷址與轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。

 （二）鼓勵(lì)證券公司通過(guò)收購(gòu)、兼并或者合并等方式進(jìn)行資產(chǎn)重組,，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。符合條件的證券公司可以通過(guò)增資擴(kuò)股提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力,。

 證券公司增資擴(kuò)股應(yīng)當(dāng)具備的條件是：1．距前一次募集資金一年以上,；2．申請(qǐng)前三年連續(xù)盈利,，且三年平均凈資產(chǎn)收益率不低于百分之十；3．申請(qǐng)前二年公司無(wú)重大違法違規(guī)行為,，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,；4．新增股本的百分之五以上為公司公積金轉(zhuǎn)增；5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。



 三,、關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理

 證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《
公司法》建立和完善
公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)行監(jiān)事會(huì)制度,、信息披露制度以及健全的管理制度和內(nèi)部控制制度,，自覺(jué)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

 （一）證券公司應(yīng)當(dāng)遵守下列財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：1．經(jīng)紀(jì)類證券公司的凈資本不得低于二千萬(wàn)元,，其撥付給分公司或者證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的百分之八十,。2．綜合類證券公司的凈資本不得低于二億元，負(fù)債總額（不包括客戶存放的交易結(jié)算資金）不得超過(guò)凈資產(chǎn)的八倍,，流動(dòng)資產(chǎn)的余額不得低于流動(dòng)負(fù)債的余額,，撥付給分公司或者證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的百分之四十。3．證券公司每年應(yīng)當(dāng)從稅后利潤(rùn)中提取百分之十的交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,，用于彌補(bǔ)證券交易的損失,。交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額，經(jīng)紀(jì)類證券公司達(dá)到注冊(cè)資本百分之十的,，綜合類證券公司達(dá)到注冊(cè)資本百分之二十的,，可不再提取。

 （二）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)增加透明度,。出現(xiàn)下列情況,，要在三個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策：1．凈資本低于本意見(jiàn)要求金額的百分之一百二十,，或者比上月下降百分之二十的,；2．綜合類證券公司對(duì)外負(fù)債總額超過(guò)凈資產(chǎn)七倍的；3．證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額低于流動(dòng)負(fù)債余額的百分之一百二十的,。



 四,、關(guān)于證券公司的日常監(jiān)管

 （一）證券公司及其分公司、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《
經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券營(yíng)業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置,，并妥善保管許可證副本,。證券公司或者分公司或者證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改,、出租,、出借、轉(zhuǎn)讓許可證,。

 證券公司分公司和證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的非法人機(jī)構(gòu),，不得以合資,、合作方式設(shè)立；不得以承包,、租賃方式經(jīng)營(yíng),。證券營(yíng)業(yè)部不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所；不得將遠(yuǎn)程終端演變?yōu)闋I(yíng)業(yè)場(chǎng)所,，利用遠(yuǎn)程終端進(jìn)行交易的投資者的開戶和清算不得在證券營(yíng)業(yè)部之外進(jìn)行,。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易,。

 （二）證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶存入的交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行,，單獨(dú)立戶管理。嚴(yán)禁任何單位和個(gè)人挪用客戶的交易結(jié)算資金,。

 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，受托管理的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國(guó)債或者上市證券,，并應(yīng)當(dāng)存放于商業(yè)銀行或者投資于有價(jià)證券,，實(shí)行分帳管理。

 （三）經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn),，證券公司可以以適當(dāng)方式進(jìn)行融資,，開展正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。但不得向客戶融資融券,，不得舉辦實(shí)業(yè)項(xiàng)目,，不得投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)，不得互相投資參股,，不得違反規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),，不得以交易傭金分成等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式吸引投資者，不得在法定會(huì)計(jì)帳冊(cè)外設(shè)立帳冊(cè),，不得以任何名義設(shè)立“小金庫(kù)”,。

 （四）證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,，遵循公開,、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則,。應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查,。

 證券公司違反法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,，損害社會(huì)公共利益,，可能嚴(yán)重危及或者已經(jīng)危及證券公司的償付能力的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織對(duì)該證券公司進(jìn)行清理整頓或者實(shí)行兼并。

 （五）證券公司違反有關(guān)法律,、法規(guī)和本意見(jiàn)規(guī)定,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重,，依據(jù)有關(guān)規(guī)定,，予以警告、沒(méi)收非法所得,、罰款,、暫停部分證券業(yè)務(wù)、注銷《
經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券營(yíng)業(yè)許可證》的處罰,。

 證券公司的股東存在虛假出資,、抽逃出資、以欺騙手段取得股東資格以及其他重大違法違規(guī)行為的,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其股東資格,，并限期轉(zhuǎn)讓其持有的全部股權(quán)。



 五,、信托投資公司在分業(yè)過(guò)程中設(shè)立證券公司的,，參照本意見(jiàn)執(zhí)行。境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券公司,、境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立證券公司及中外合資證券公司的有關(guān)規(guī)定,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。



附件：

 證券公司的報(bào)批程序



 依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見(jiàn)》,，現(xiàn)對(duì)證券公司的報(bào)批程序規(guī)定如下：



 一,、證券公司的籌建

 （一）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

 1．申請(qǐng)報(bào)告,；

 2．可行性報(bào)告,；

 3．籌建方案；

 4．發(fā)起人協(xié)議,；

 5．股東名冊(cè)及其出資額,、出資方式、出資比例,、背景材料及發(fā)起人上一年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表,；

 6．公司章程（草案）；

 7．籌建負(fù)責(zé)人名單及其簡(jiǎn)歷,；

 8．中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料,。

 證券公司籌建報(bào)批前，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn),。

 （二）證券公司申請(qǐng)籌建分公司或者證券營(yíng)業(yè)部,，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

 1．申請(qǐng)報(bào)告；

 2．可行性報(bào)告,；

 3．籌建方案,；

 4．籌建負(fù)責(zé)人名單,、簡(jiǎn)歷及資格證書；

 5．公司《
經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》正,、副本及復(fù)印件,；

 6．中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定對(duì)籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,，并書面通知申請(qǐng)人,。審查未通過(guò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由,，并在一年內(nèi)不再受理籌建申請(qǐng),。

 （四）籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起六個(gè)月完成籌建工作，逾期未完成的,，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效,。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò)三個(gè)月,。

 （五）籌建申請(qǐng)人完成籌建工作并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后，方可申請(qǐng)開業(yè),。



 二,、證券公司的開業(yè)

 （一）申請(qǐng)證券公司開業(yè)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

 1．開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告,；

 2．股東會(huì)或者公司創(chuàng)立大會(huì)決議,；

 3．公司章程；

 4．具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告,；

 5．股東名冊(cè)及其出資額,、出資方式、出資比例,；

 6．?dāng)M任法定代表人和證券業(yè)從業(yè)人員的名單,、簡(jiǎn)歷及資格證書；

 7．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備,、信息系統(tǒng),、業(yè)務(wù)資料電腦報(bào)送系統(tǒng)的說(shuō)明材料；

 8．管理制度和內(nèi)部控制制度,；

 9．中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件,。

 （二）證券公司申請(qǐng)分公司或者證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

 1．開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告,；

 2．具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告,；

 3．證券業(yè)從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書；

 4．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備,、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料,；

 5．管理制度和內(nèi)部控制制度；

 6．中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件,。

 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定對(duì)開業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,，并書面通知申請(qǐng)人。審查未通過(guò)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書面通知中注明理由,。

 （四）證券公司,、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)《
經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券營(yíng)業(yè)許可證》,，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。

 （五）證券公司,、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起一個(gè)月內(nèi)開業(yè),。逾期未開業(yè)的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效,，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回許可證,，遇有特殊情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開業(yè)的除外。

 （六）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司,、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部,，由證券公司在指定報(bào)紙公告。



 三,、證券公司的增資擴(kuò)股

 （一）證券公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股,，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)報(bào)告，并提交下列材料：

 1．股東大會(huì)決議,；

 2．增資方案及可行性報(bào)告,；

 3．新增股東名冊(cè)、工商執(zhí)照副本（復(fù)印件）及其擬出資額,、出資方式,、背景材料及經(jīng)審計(jì)的連續(xù)三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；

 4．增資后股權(quán)比例,；

 5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料,。

 （二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《意見(jiàn)》對(duì)增資擴(kuò)股材料進(jìn)行審查，并將批準(zhǔn)的增資額度,、股東資格和增資擴(kuò)股方案書面通知申請(qǐng)人,。審查未通過(guò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)在書面通知中注明理由,，并在一年內(nèi)不再受理增資擴(kuò)股申請(qǐng),。

 （三）申請(qǐng)人應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股方案之日起三個(gè)月內(nèi)完成方案的落實(shí)工作，報(bào)送材料包括1．有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；2．?dāng)M變更公司章程（草案）,；3．?dāng)M變更的高級(jí)管理人員申請(qǐng)材料,。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，但是延長(zhǎng)期限不得超過(guò)一個(gè)月,。

 （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)申請(qǐng)人提交的材料，對(duì)申請(qǐng)人增資擴(kuò)股方案的落實(shí)情況進(jìn)行復(fù)審,。