• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】1999-04-22
• 【生效日期】1999-04-22
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布 《外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》的通知

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布
 《外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》的通知
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 為了加強(qiáng)外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)常駐中國(guó)代表機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),，我會(huì)制定了《外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布施行,。



 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 一九九九年四月二十二日

 外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法




 第一章 總則





 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)常駐中國(guó)的代表機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“代表處”）的管理,，根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī),，制定本辦法,。



 第二條 本辦法所稱外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)，系指在中華人民共和國(guó)境外依法設(shè)立的投資銀行,、商人銀行,、證券公司、基金管理公司等從事證券類業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),；本辦法所稱代表處,，是指外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并從事咨詢、聯(lián)絡(luò),、市場(chǎng)調(diào)查等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的派出機(jī)構(gòu),。



 第三條 代表處必須遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī),、其合法權(quán)益受中華人民共和國(guó)法律保護(hù),。



 第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）是代表處的審批和監(jiān)管機(jī)關(guān)；證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)本轄區(qū)的代表處進(jìn)行日常監(jiān)管,。




 第二章 申請(qǐng)與設(shè)立





 第五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

 （一）申請(qǐng)者所在國(guó)家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理法律,、法規(guī),；

 （二）申請(qǐng)者是由其所在國(guó)或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券類業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；

 （三）申請(qǐng)者合法經(jīng)營(yíng),、享有良好信譽(yù)并在過(guò)去3年內(nèi)連續(xù)盈利,。



 第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處，申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

 （一）由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的致證監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書,；

 （二）所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開(kāi)業(yè)證明,；

 （三）公司章程；

 （四）董事會(huì)成員或主要合伙人名單,；

 （五）最近3年的年報(bào),；

 （六）由所在國(guó)或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局出具的同意其在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表處的批準(zhǔn)書或其他有關(guān)文件；

 （七）證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件,。

 本條所列除第五款外,，凡用外文書寫的文件，均需附中文譯本；其中“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”或“開(kāi)業(yè)證明”必須經(jīng)所在國(guó)或地區(qū)認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)公證,，或者經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)或該地區(qū)大使館或領(lǐng)事館認(rèn)證,。



 第七條 申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)文件提交擬設(shè)代表處所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其申請(qǐng)文件初審后,，報(bào)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn),。



 第八條 設(shè)立代表處的申請(qǐng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查同意后，由證監(jiān)會(huì)發(fā)給申請(qǐng)者正式申請(qǐng)表,；申請(qǐng)者應(yīng)自接到正式申請(qǐng)表之日起2個(gè)月內(nèi)填交正式申請(qǐng)表,，并向證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

 （一）擬任首席代表身份證明、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷,；

 （二）由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的委任首席代表的授權(quán)書,。

 本條要求提交的文件，凡用外文書寫的,，均需附中文譯本,。

 申請(qǐng)者自提交設(shè)立代表處申請(qǐng)材料之日起6個(gè)月未接到正式申請(qǐng)表的，即為不予受理其申請(qǐng),。



 第九條 在中國(guó)境內(nèi)已設(shè)立3個(gè)以上（含3個(gè)）代表處的外國(guó)證券類機(jī)構(gòu),，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立總代表處；總代表處的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立程序及管理與代表處相同,。



 第十條 代表處名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)名稱”,、“所在城市名稱”和“代表處”，總代表處名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)名稱”,、“駐中國(guó)總代表處”,。



 第十一條 代表處主要負(fù)責(zé)人稱“首席代表”，其他負(fù)責(zé)人稱“代表”,、“副代表”,，總代表處主要負(fù)責(zé)人稱“總代表”，其他負(fù)責(zé)人稱“代表”,、“副代表”,。

 擔(dān)任代表處的總代表、首席代表應(yīng)熟悉中國(guó)金融管理的法律,、法規(guī),，品質(zhì)良好，無(wú)不良記錄,。

 擔(dān)任代表處的總代表應(yīng)具有從事金融工作10年以上,，并在最近5年內(nèi)有2年以上從事中國(guó)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；擔(dān)任代表處的首席代表應(yīng)具有5年以上金融工作或相關(guān)工作經(jīng)歷,；聘請(qǐng)中國(guó)公民擔(dān)任代表處的首席代表,、總代表應(yīng)符合中華人民共和國(guó)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。



 第十二條 擔(dān)任代表處的總代表或首席代表須經(jīng)代表處所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件初審后,，報(bào)證監(jiān)會(huì)審批,。

 擔(dān)任代表處的代表、副代表由代表處所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)參照本辦法進(jìn)行審批和管理,，并將審批情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,。



 第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的代表處，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)批準(zhǔn)證書,，有效駐在期限為6年,。代表處應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)，憑批準(zhǔn)證書到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè),，到公安,、稅務(wù)部門辦理居留手續(xù)和稅務(wù)登記手續(xù)。




 第三章 監(jiān)督管理





 第十四條 代表處及其工作人員,，不得與任何法人或自然人簽定可能給代表處或所代表的機(jī)構(gòu)帶來(lái)收入的協(xié)議或契約,，也不得從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。



 第十五條 首席代表不得由其總管理機(jī)構(gòu)或地區(qū)總部有關(guān)部門負(fù)責(zé)人兼任,，也不得在中國(guó)境內(nèi)任何機(jī)構(gòu)兼職,；首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表處主持日常工作，離境時(shí)間超過(guò)1個(gè)月以上,，應(yīng)當(dāng)指定專人代行其職,，并報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。



 第十六條 代表處應(yīng)當(dāng)于每年2月底前向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上一年度的工作報(bào)告,，由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)證監(jiān)會(huì),；工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)按證監(jiān)會(huì)規(guī)定的格式用中文填寫。



 第十七條 設(shè)立代表處的外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng),，代表處應(yīng)在其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)公告后的一個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告,，同時(shí)抄報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：

 （一）章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更,；

 （二）機(jī)構(gòu)重組,、合并或其主要負(fù)責(zé)人變動(dòng),；

 （三）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)損失,；

 （四）因違規(guī)行為受到處罰。



 第十八條 代表處有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),，并由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

 （一）更換首席代表。應(yīng)當(dāng)提交由其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書和授權(quán)書以及擬任首席代表的身份證明,、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷,。

 （二）變更名稱。應(yīng)當(dāng)提交由其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書。

 （三）代表處展期,。應(yīng)當(dāng)在代表處有效駐在期期滿前2個(gè)月提交由其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書和由代表處首席代表簽署的該代表處近3年的工作報(bào)告,。經(jīng)審核批準(zhǔn)后，代表處展期6年,。



 第十九條 代表處有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或備案：

 （一）更換或增減代表、副代表,、外籍和港澳臺(tái)工作人員,。應(yīng)提交由外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)主管部門負(fù)責(zé)人簽署的申請(qǐng)書，以及被任命人員的身份證明和簡(jiǎn)歷,，由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

 （二）變更地址,。應(yīng)提交由其首席代表簽署的地址遷移申請(qǐng)書,，由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,。

 （三）雇用中國(guó)公民擔(dān)任一般工作人員,，應(yīng)符合中華人民共和國(guó)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章,。代表處應(yīng)提交被雇用中國(guó)公民的名單,、身份證明和簡(jiǎn)歷，報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。




 第四章 撤銷





 第二十條 撤銷代表處,，應(yīng)提前向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)，并由所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)證監(jiān)會(huì),。經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記，并到有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù),。



 第二十一條 代表處升格為總代表處的,，原代表處自行撤銷，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記,。



 第二十二條 代表處撤銷后,，凡設(shè)總代表處的，由其總代表處負(fù)責(zé)未了事宜,；未設(shè)總代表處的,，一切未了事宜由其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任。




 第五章 罰則





 第二十三條 違反本辦法,，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的代表處,，由證監(jiān)會(huì)予以取締,；當(dāng)事人觸犯
刑法構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任,。



 第二十四條 違反本辦法第十五條規(guī)定,，首席代表在其他機(jī)構(gòu)兼職或未經(jīng)備案擅自離境1個(gè)月以上的，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求其外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)更換首席代表,。



 第二十五條 違反本辦法第十六條和第十七條規(guī)定,，未按期報(bào)送有關(guān)文件的，由證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期補(bǔ)報(bào),。



 第二十六條 違反本辦法第二條和第十四條規(guī)定從事盈利性活動(dòng)的,，證監(jiān)會(huì)視其情節(jié)輕重予以警告、罰款,、沒(méi)收違法所得直至撤銷代表處的處罰,。



 第二十七條 違反本辦法第十八條和第十九條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更有關(guān)事項(xiàng)的,，由證監(jiān)會(huì)限期補(bǔ)報(bào)并處以罰款,。



 第二十八條 違反本辦法第二條、第十四條,、第十五條,、第十六條、第十七條,、第十八條和第十九條規(guī)定,，除按本辦法及證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定予以處罰外，證監(jiān)會(huì)視其情節(jié)輕重,，予以警告,、罰款直至撤銷代表處的處罰。




 第六章 附則



 第二十九條 香港,、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的證券類機(jī)構(gòu)及在中國(guó)注冊(cè)的中外合資證券類機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立代表處,，比照本辦法執(zhí)行。



 第三十條 境外證券類投資咨詢機(jī)構(gòu)及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立代表處,，參照本辦法執(zhí)行,。



 第三十一條 本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。



 第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。