• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-04-22
• 【生效日期】1999-04-22
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關于發(fā)布 《外國證券類機構駐華代表機構管理辦法》的通知

 中國證監(jiān)會關于發(fā)布
 《外國證券類機構駐華代表機構管理辦法》的通知
各證券監(jiān)管辦公室,、證券監(jiān)管特派員辦事處：

 為了加強外國證券類機構常駐中國代表機構的管理，根據(jù)有關法律,、法規(guī),，我會制定了《外國證券類機構駐華代表機構管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布施行,。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 一九九九年四月二十二日

 外國證券類機構駐華代表機構管理辦法




 第一章 總則





 第一條 為了加強對外國證券類機構常駐中國的代表機構（以下簡稱“代表處”）的管理,，根據(jù)中華人民共和國有關法律、法規(guī),，制定本辦法,。



 第二條 本辦法所稱外國證券類機構，系指在中華人民共和國境外依法設立的投資銀行,、商人銀行,、證券公司、基金管理公司等從事證券類業(yè)務的金融機構,；本辦法所稱代表處,，是指外國證券類機構在中國境內獲準設立并從事咨詢、聯(lián)絡,、市場調查等非經(jīng)營性活動的派出機構,。



 第三條 代表處必須遵守中華人民共和國法律、法規(guī),、其合法權益受中華人民共和國法律保護,。



 第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）是代表處的審批和監(jiān)管機關；證監(jiān)會派出機構對本轄區(qū)的代表處進行日常監(jiān)管,。




 第二章 申請與設立





 第五條 申請設立代表處,，應當具備下列條件：

 （一）申請者所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理法律、法規(guī),；

 （二）申請者是由其所在國或地區(qū)金融監(jiān)管當局批準設立的從事證券類業(yè)務的金融機構,；

 （三）申請者合法經(jīng)營、享有良好信譽并在過去3年內連續(xù)盈利,。



 第六條 申請設立代表處,，申請者應當提交下列文件：

 （一）由董事長或總經(jīng)理簽署的致證監(jiān)會主席的申請書；

 （二）所在國或地區(qū)有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復印件）或合法開業(yè)證明,；

 （三）公司章程,；

 （四）董事會成員或主要合伙人名單,；

 （五）最近3年的年報；

 （六）由所在國或地區(qū)監(jiān)管當局出具的同意其在中國境內設立代表處的批準書或其他有關文件,；

 （七）證監(jiān)會要求提交的其他文件。

 本條所列除第五款外,，凡用外文書寫的文件,，均需附中文譯本；其中“營業(yè)執(zhí)照”或“開業(yè)證明”必須經(jīng)所在國或地區(qū)認可的公證機構公證,，或者經(jīng)中國駐該國或該地區(qū)大使館或領事館認證,。



 第七條 申請者應當將申請文件提交擬設代表處所在地的證監(jiān)會派出機構，證監(jiān)會派出機構對其申請文件初審后,，報證監(jiān)會審查批準,。



 第八條 設立代表處的申請經(jīng)證監(jiān)會審查同意后，由證監(jiān)會發(fā)給申請者正式申請表,；申請者應自接到正式申請表之日起2個月內填交正式申請表,，并向證監(jiān)會提交下列文件：

 （一）擬任首席代表身份證明、學歷證明和簡歷,；

 （二）由董事長或總經(jīng)理簽署的委任首席代表的授權書,。

 本條要求提交的文件，凡用外文書寫的,，均需附中文譯本,。

 申請者自提交設立代表處申請材料之日起6個月未接到正式申請表的，即為不予受理其申請,。



 第九條 在中國境內已設立3個以上（含3個）代表處的外國證券類機構,，可以申請設立總代表處；總代表處的申請設立程序及管理與代表處相同,。



 第十條 代表處名稱應當按下列順序組成：“外國證券類機構名稱”,、“所在城市名稱”和“代表處”，總代表處名稱應當按下列順序組成：“外國證券類機構名稱”,、“駐中國總代表處”,。



 第十一條 代表處主要負責人稱“首席代表”，其他負責人稱“代表”,、“副代表”,，總代表處主要負責人稱“總代表”，其他負責人稱“代表”,、“副代表”,。

 擔任代表處的總代表、首席代表應熟悉中國金融管理的法律,、法規(guī),，品質良好,，無不良記錄。

 擔任代表處的總代表應具有從事金融工作10年以上,，并在最近5年內有2年以上從事中國業(yè)務的經(jīng)歷,；擔任代表處的首席代表應具有5年以上金融工作或相關工作經(jīng)歷；聘請中國公民擔任代表處的首席代表,、總代表應符合中華人民共和國的有關法律,、法規(guī)和規(guī)章。



 第十二條 擔任代表處的總代表或首席代表須經(jīng)代表處所在地證監(jiān)會派出機構對申請文件初審后,，報證監(jiān)會審批,。

 擔任代表處的代表、副代表由代表處所在地證監(jiān)會派出機構參照本辦法進行審批和管理,，并將審批情況報證監(jiān)會備案,。



 第十三條 經(jīng)批準設立的代表處，由證監(jiān)會頒發(fā)批準證書,，有效駐在期限為6年,。代表處應當自證監(jiān)會批準之日起30日內，憑批準證書到工商行政管理機關辦理登記注冊,，到公安,、稅務部門辦理居留手續(xù)和稅務登記手續(xù)。




 第三章 監(jiān)督管理





 第十四條 代表處及其工作人員,，不得與任何法人或自然人簽定可能給代表處或所代表的機構帶來收入的協(xié)議或契約,，也不得從事其他經(jīng)營性活動。



 第十五條 首席代表不得由其總管理機構或地區(qū)總部有關部門負責人兼任,，也不得在中國境內任何機構兼職,；首席代表應當常駐代表處主持日常工作，離境時間超過1個月以上,，應當指定專人代行其職,，并報所在地證監(jiān)會派出機構備案。



 第十六條 代表處應當于每年2月底前向所在地證監(jiān)會派出機構報送上一年度的工作報告,，由所在地證監(jiān)會派出機構轉報證監(jiān)會,；工作報告應當按證監(jiān)會規(guī)定的格式用中文填寫。



 第十七條 設立代表處的外國證券類機構發(fā)生下列重大事項,，代表處應在其外國證券類機構公告后的一個工作日內向證監(jiān)會報告,，同時抄報所在地證監(jiān)會派出機構：

 （一）章程、注冊資本或注冊地址變更,；

 （二）機構重組,、合并或其主要負責人變動；

 （三）發(fā)生嚴重經(jīng)營損失；

 （四）因違規(guī)行為受到處罰,。



 第十八條 代表處有下列情況之一的,，應當向所在地證監(jiān)會派出機構提出申請，并由所在地證監(jiān)會派出機構報證監(jiān)會批準：

 （一）更換首席代表,。應當提交由其外國證券類機構董事長或總經(jīng)理簽署的申請書和授權書以及擬任首席代表的身份證明,、學歷證明和簡歷。

 （二）變更名稱,。應當提交由其外國證券類機構董事長或總經(jīng)理簽署的申請書,。

 （三）代表處展期。應當在代表處有效駐在期期滿前2個月提交由其外國證券類機構董事長或總經(jīng)理簽署的申請書和由代表處首席代表簽署的該代表處近3年的工作報告,。經(jīng)審核批準后，代表處展期6年,。



 第十九條 代表處有下列情況之一的,，應當報所在地證監(jiān)會派出機構批準或備案：

 （一）更換或增減代表、副代表,、外籍和港澳臺工作人員,。應提交由外國證券類機構主管部門負責人簽署的申請書，以及被任命人員的身份證明和簡歷,，由所在地證監(jiān)會派出機構批準,，并報證監(jiān)會備案。

 （二）變更地址,。應提交由其首席代表簽署的地址遷移申請書,，由所在地證監(jiān)會派出機構批準，并報證監(jiān)會備案,。

 （三）雇用中國公民擔任一般工作人員,，應符合中華人民共和國的有關法律、法規(guī)和規(guī)章,。代表處應提交被雇用中國公民的名單,、身份證明和簡歷，報所在地證監(jiān)會派出機構備案,。




 第四章 撤銷





 第二十條 撤銷代表處,，應提前向所在地證監(jiān)會派出機構提交由其外國證券類機構董事長或總經(jīng)理簽署的申請，并由所在地證監(jiān)會派出機構轉報證監(jiān)會,。經(jīng)證監(jiān)會批準后,，向工商行政管理機關申請注銷登記，并到有關部門辦理相關手續(xù),。



 第二十一條 代表處升格為總代表處的,，原代表處自行撤銷，并向工商行政管理機關申請注銷登記。



 第二十二條 代表處撤銷后,，凡設總代表處的,，由其總代表處負責未了事宜；未設總代表處的,，一切未了事宜由其外國證券類機構承擔責任,。




 第五章 罰則





 第二十三條 違反本辦法，未經(jīng)批準擅自設立的代表處,，由證監(jiān)會予以取締,；當事人觸犯
刑法構成犯罪的，依法追究其刑事責任,。



 第二十四條 違反本辦法第十五條規(guī)定,，首席代表在其他機構兼職或未經(jīng)備案擅自離境1個月以上的，證監(jiān)會有權要求其外國證券類機構更換首席代表,。



 第二十五條 違反本辦法第十六條和第十七條規(guī)定,，未按期報送有關文件的，由證監(jiān)會責令其限期補報,。



 第二十六條 違反本辦法第二條和第十四條規(guī)定從事盈利性活動的,，證監(jiān)會視其情節(jié)輕重予以警告、罰款,、沒收違法所得直至撤銷代表處的處罰,。



 第二十七條 違反本辦法第十八條和第十九條規(guī)定，未經(jīng)批準擅自變更有關事項的,，由證監(jiān)會限期補報并處以罰款,。



 第二十八條 違反本辦法第二條、第十四條,、第十五條,、第十六條、第十七條,、第十八條和第十九條規(guī)定,，除按本辦法及證監(jiān)會其他有關規(guī)定予以處罰外，證監(jiān)會視其情節(jié)輕重,，予以警告,、罰款直至撤銷代表處的處罰。




 第六章 附則



 第二十九條 香港,、澳門和臺灣地區(qū)的證券類機構及在中國注冊的中外合資證券類機構在境內設立代表處,，比照本辦法執(zhí)行。



 第三十條 境外證券類投資咨詢機構及證監(jiān)會認定的其他機構在境內設立代表處,，參照本辦法執(zhí)行,。



 第三十一條 本辦法由證監(jiān)會負責解釋。



 第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。