• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)信息字[1999]7號
• 【發(fā)布日期】1999-05-04
• 【生效日期】1999-05-04
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)營及其營業(yè)部 做好信息系統(tǒng)檢查工作有關(guān)事宜的通知

中國證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)營及其營業(yè)部
 做好信息系統(tǒng)檢查工作有關(guān)事宜的通知
 
（1999年5月4日證監(jiān)信息字〔1999〕7號）
各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),、基金公司：

 中國證監(jiān)會《關(guān)于檢查〈證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范〉落實(shí)情況的通知》（證監(jiān)信息字〔1999〕3號）已經(jīng)下發(fā),，現(xiàn)將執(zhí)行中的有關(guān)事宜通知如下：



 一、實(shí)施《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）的目的在于增強(qiáng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),、基金公司防范和化解系統(tǒng)風(fēng)險的能力,，進(jìn)一步提高信息系統(tǒng)的安全水平。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),、基金公司必須給予高度重視,，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，并將落實(shí)《規(guī)范》與解決計算機(jī)2000年問題有機(jī)結(jié)合起來,，把各項(xiàng)工作抓緊抓細(xì),。



 二、《規(guī)范》落實(shí)工作實(shí)行法定代表人負(fù)責(zé)制,，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),、基金
公司法定代表人要簽署《〈規(guī)范〉》落實(shí)和解決計算機(jī)2000年問題工作承諾書》（附后），保證資金到位,，人員到位,，措施到位，信息系統(tǒng)以《規(guī)范》要求,。該承諾書自承諾人簽字之日起生效,，由各地證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)報備中國證監(jiān)會后存檔，負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行,，作為今后年檢的重要參考。



 三,、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),、基金公司要按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)部〈規(guī)范〉落實(shí)情況自查項(xiàng)目》的要求，于1999年5月20日前完成對總部及所屬證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的檢查,，列出問題清單,；并對所列問題提出改進(jìn)方案和實(shí)施計劃時間表。



 四,、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),、基金公司要積極配合中國證監(jiān)會及各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對《規(guī)范》落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。在現(xiàn)場檢查的過程中,，要認(rèn)真負(fù)責(zé),、實(shí)事求是地報告；現(xiàn)場檢查結(jié)束后,，被檢查單位的主要領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負(fù)責(zé)人需在現(xiàn)場檢查表上簽字,。



 五、各證監(jiān)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金公司要設(shè)立解決計算機(jī)2000年問題的總指揮,，負(fù)責(zé)解決計算機(jī)2000年問題的總體協(xié)調(diào)和處理計算機(jī)2000年問題突發(fā)事件的現(xiàn)場決策,；研究制定全面、科學(xué),、實(shí)艇的解決計算機(jī)2000年問題應(yīng)急計劃,。中國證券業(yè)解決計算機(jī)2000年問題已進(jìn)入系統(tǒng)復(fù)查、更新和應(yīng)急計劃研究制定階段,，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),、基金公司要加強(qiáng)解決計算機(jī)2000年問題的組織協(xié)調(diào)，按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署,，在1999年7月至9月底完成應(yīng)急計劃的制定和演習(xí),，10月至12月完成應(yīng)急計劃的拾遺補(bǔ)缺。



 《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理

 規(guī)范》落實(shí)和解決計算機(jī)2000年問題工作承諾書



 為落實(shí)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）,，有效地解決計算機(jī)2000年問題,，切實(shí)防范和化解系統(tǒng)風(fēng)險，保護(hù)公司和投資者利益,，本公司鄭重承諾：



 一,、保證《規(guī)范》落實(shí)工作所需人員、資金,、措施到位,，依照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，按時完成本公司（包括總部及所屬證券營業(yè)部）《規(guī)范》落實(shí)和計算機(jī)2000年問題的檢查,、測試和應(yīng)急計劃制定,、演習(xí)等工作。



 二,、對本公司擬出售的證券營業(yè)部,，在其被收購工作完成以前，其《規(guī)范》落實(shí)和解決計算機(jī)2000年問題工作將與本公司其它證券營業(yè)部同步進(jìn)行,。



 三,、對本公司擬收購的證關(guān)營業(yè)部，在其被收購工作完成以后,，其《規(guī)范》落實(shí)和解決計算機(jī)2000年問題工作將與本公司其它證券營業(yè)部同步進(jìn)行,。



 四、對本公司受委托托管的證券營業(yè)部,，在委托職權(quán)范圍內(nèi),，其落實(shí)《規(guī)范》和解決計算機(jī)2000年問題工作本公司將積極配合委托人和該營業(yè)部所屬法人進(jìn)行。



 五,、由于人員,、資金、措施的原因?qū)е卤竟緵]有落實(shí)《規(guī)范》和解決計算機(jī)2000年問題的責(zé)任由本
公司法定代表人承擔(dān)。



 六,、本承諾書自簽字之日起生效,。

 單 位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 法定代表人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 日 期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿