• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]68號
• 【發(fā)布日期】1999-07-27
• 【生效日期】1999-07-27
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請咨詢從業(yè) 資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請咨詢從業(yè)
 資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知
 
（1999年7月27日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕68號）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處,、特派員辦事處：

 根據(jù)《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）、《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）以及《
證券法》,、《
公司法》的規(guī)定，現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格有關(guān)問題通知如下：



 一,、申請對象

 （一）申請咨詢從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu),，包括：

 1．已成立的和擬設(shè)立的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，含專營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和兼營證券投資咨詢機(jī)構(gòu),；

 2．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),。

 （二）申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T，包括：

 1．專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T,；

 2．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。



 二,、申請條件

 （一）申請從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),，應(yīng)具備以下條件：

 1．符合《辦法》第六條第（一）至（五）款規(guī)定；

 2．符合《細(xì)則》第四至七條規(guī)定,；

 3．滿足《
公司法》對股東的有關(guān)要求,，并符合以下條件：近三年，法人股東無重大違法,、違規(guī)經(jīng)營記錄,，累計(jì)虧損不得超過其注冊資本百分之五十，未決訴訟標(biāo)的不得超過其凈資產(chǎn)百分之五十,；自然人股東不存在到期末清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù),。

 （二）申請執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格證書,。



 三,、審批原則

 證監(jiān)會將依據(jù)《辦法》、《細(xì)則》規(guī)定的條件以及證券市場對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的需求狀況,，審批新的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員,。

 對滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，將優(yōu)先考慮授予其從業(yè)資格：

 1．資本規(guī)模較大,；

 2．咨詢研究力量較強(qiáng)或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員,；

 3．主要高級管理人員素質(zhì)較好；

 4．服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高,；

 5．內(nèi)部管理制度健全,；

 6．近一年未受過證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的處罰。

 對申請執(zhí)業(yè)資格的人員，如果其所在機(jī)構(gòu)獲得了從業(yè)資格,，證監(jiān)會原則上將授予其執(zhí)業(yè)資格,；如果其所在機(jī)構(gòu)未獲得從業(yè)資格，該人員可以在受聘于一家有從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)后,，另行申報(bào)執(zhí)業(yè)資格,。



 四、申請與審批程序

 （一）公司申請

 1．設(shè)立專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及申請從業(yè)資格,，需首先在擬注冊地的工商行政管理部門依法辦理“公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)”,，然后向擬注冊地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請；

 2．已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格及為其咨詢?nèi)藛T申請執(zhí)業(yè)資格,，可以向注冊地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請,。

 （二）審核

 1．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將審核通過的申報(bào)材料及初審意見報(bào)證監(jiān)會,；

 2．證監(jiān)會對申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審,。

 （三）批準(zhǔn)、驗(yàn)收及證書發(fā)放

 1．符合設(shè)立條件的專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu),，由證監(jiān)會發(fā)給批準(zhǔn)設(shè)立文件,；該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)設(shè)立之日起兩個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立工作，并由所在轄區(qū)的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收,，逾期未完成設(shè)立工作或者驗(yàn)收不合格的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效,；驗(yàn)收合格的機(jī)構(gòu),，向證監(jiān)會申領(lǐng)從業(yè)資格證書，并持批準(zhǔn)設(shè)立文件和從業(yè)資格證書到擬注冊地工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù),，之后,，報(bào)證監(jiān)會及其所在轄區(qū)的派出機(jī)構(gòu)備案。

 2．符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu),，由證監(jiān)會發(fā)給從業(yè)資格證書,；該機(jī)構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報(bào)證監(jiān)會及其所在轄區(qū)的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,。

 3．符合執(zhí)業(yè)資格審批條件的人員,，由證監(jiān)會發(fā)給執(zhí)業(yè)資格證書。

 已取得執(zhí)業(yè)資格的人員到另一家機(jī)構(gòu)繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),，須由原任職機(jī)構(gòu)及現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)向所在轄區(qū)的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及證監(jiān)會報(bào)告?zhèn)浒?；到新機(jī)構(gòu)不再繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其執(zhí)業(yè)資格自離開原機(jī)構(gòu)之日起自動(dòng)失效,，其資格證書應(yīng)交回證監(jiān)會,。

 （四）公告

 審批通過的機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得從業(yè)資格的情況和獲得執(zhí)業(yè)資格的人員名單在證監(jiān)會指定的報(bào)刊上進(jìn)行公告,，公告費(fèi)用由該機(jī)構(gòu)支付,。



 五,、工作要求

 （一）申請與審批工作自1999年8月1日開始,。

 （二）咨詢?nèi)藛T申請執(zhí)業(yè)資格，應(yīng)由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向轄區(qū)內(nèi)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)代辦,。

 （三）新設(shè)機(jī)構(gòu)在設(shè)立期間,，不得以證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名義從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),。

 （四）專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)須提供今年進(jìn)行的驗(yàn)資報(bào)告,，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供最新驗(yàn)資報(bào)告即可,。

 （五）各派出機(jī)構(gòu)在對申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審時(shí)，除審核其申報(bào)材料外,，還應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場核查,，同時(shí)對負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員進(jìn)行面試,，并將有關(guān)情況寫入初審意見。

 （六）對于提供虛假材料的機(jī)構(gòu)和個(gè)人,，一經(jīng)查實(shí),，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將在三年內(nèi)不受理其業(yè)務(wù)資格的申請；已取得業(yè)務(wù)資格的,，將撤銷其資格；對為申請人員出具虛假證明的機(jī)構(gòu),，證監(jiān)會將保留追究的權(quán)力,。

 各派出機(jī)構(gòu)要高度重視,，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格依照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)做好初審工作,，對違規(guī)行為要嚴(yán)肅查處,，同時(shí)要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并將有關(guān)情況及時(shí)通報(bào)證監(jiān)會,。


 附件：一,、申請材料的格式和內(nèi)容

 二,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表

 三、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)新增咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表




 附件一： 申請材料的格式和內(nèi)容



 （一）申報(bào)材料的格式

 1．紙張

 采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ4紙張規(guī)格）申報(bào)，并采用幅面為245×315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂,。

 2．封面

 （1）標(biāo)有“申請證券投資咨詢從業(yè)資格報(bào)送材料”字樣,；

 （2）申請機(jī)構(gòu)名稱,；

 （3）申報(bào)時(shí)間；

 （4）中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審批準(zhǔn)時(shí)間,；

 （5）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)時(shí)間。

 3．份數(shù)

 申報(bào)材料一式兩份,，其中：副本由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)保留,，正本由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)中國證監(jiān)會。

 （二）申報(bào)材料內(nèi)容

 第一章 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的初審批準(zhǔn)文件

 1－1 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)申請?jiān)O(shè)立證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格以及證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格的初審文件

 1－2 新設(shè)機(jī)構(gòu)完成設(shè)立后，中國證臨會派出機(jī)構(gòu)對機(jī)構(gòu)的驗(yàn)收報(bào)告

 第二章 咨詢機(jī)構(gòu)的申請文件

 （一）已成立機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)送：

 2Ａ－1 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告

 2Ａ－2 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)新增咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表（附軟盤－－ＥＸＣＥＬ格式）

 2Ａ－3 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

 2Ａ－4 公司章程

 2Ａ－5 內(nèi)部管理制度

 2Ａ－6 業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）

 2Ａ－7 由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

 2Ａ－8 由申請機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在違法違規(guī)及資信狀況是否良好的證明

 2Ａ－9 申請機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報(bào)告

 2Ａ－10 五篇代表申請機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的咨詢報(bào)告,、研究成果

 2Ａ－11 中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其它材料

 （二）新設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)送

 2Ｂ－1 申請?jiān)O(shè)立證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的報(bào)告

 2Ｂ－2 設(shè)立可行性報(bào)告

 2Ｂ－3 設(shè)立方案

 2Ｂ－4 設(shè)立負(fù)責(zé)人名單及其簡歷

 2Ｂ－5 出資人或者發(fā)起人協(xié)議

 2Ｂ－6 股東名冊及其出資額,、出資方式,、出資比例

 2Ｂ－7 公司章程（草案）

 2Ｂ－8 企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書

 2Ｂ－9 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表（附軟盤－－ＥＸＣＥＬ格式）

 2Ｂ－10 內(nèi)部管理制度

 2Ｂ－11 擬任機(jī)構(gòu)高級管理人員和擬執(zhí)業(yè)咨詢?nèi)藛T名單,、簡歷及從業(yè)資格證書

 2Ｂ－12 業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）

 2Ｂ－13 由申請機(jī)構(gòu)出具的股東是否存在違法違規(guī)及資信狀況是否良好的證明

 2Ｂ－14 中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其它材料

 機(jī)構(gòu)設(shè)立完畢后,，還應(yīng)報(bào)送以下文件：

 2Ｂ－15 開業(yè)申請報(bào)告

 2Ｂ－16 由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

 2Ｂ－17 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

 第三章 咨詢?nèi)藛T申報(bào)執(zhí)業(yè)資格的申請材料

 3－1 所在機(jī)構(gòu)代理申請執(zhí)業(yè)資格的報(bào)告

 3－2 專職在本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的以下證明材料之一：

 1．與受聘機(jī)構(gòu)簽訂的經(jīng)勞動(dòng)部門鑒定的勞動(dòng)合同,；

 2．由受聘機(jī)構(gòu)代辦的養(yǎng)老保險(xiǎn),、失業(yè)保險(xiǎn),、醫(yī)療保險(xiǎn)憑證之一

 3－3 三張近期免冠兩寸彩色照片




 附件二： 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格及其咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表



 申請機(jī)構(gòu)＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 （蓋章）

 填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿



 中國證券監(jiān)督管理委員會制



 填表說明





 一,、本表一式兩份；



 二、請打印或用鋼筆,、正楷字填寫，字跡要清晰，語言要簡練,、準(zhǔn)確,。每欄均需填寫,，無該項(xiàng)內(nèi)容填“無”,；



 三、內(nèi)容要真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，空白處不足時(shí)可另附紙張說明,；



 四,、“專營機(jī)構(gòu)”是指專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司；“兼營機(jī)構(gòu)”是指其它受《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》管理的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司,；



 五,、“高級管理人員”是指專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)副總經(jīng)理以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究咨詢部門副經(jīng)理以上的管理人員；



 六,、“經(jīng)營范圍”按營業(yè)執(zhí)照填寫,；



 七,、“咨詢業(yè)務(wù)形式”是指股評傳真、聲訊服務(wù),、股市沙龍、工作室,、上市公司財(cái)務(wù)顧問等,；



 八、“主要設(shè)備”填寫專用于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的設(shè)備名稱,、數(shù)量,、購入價(jià)值。



┏━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃機(jī)構(gòu)名稱│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃注冊地址│ ┃
┠────┼───────────────┬─────┬───────┨
┃通訊地址│ │ 郵政編碼 │ ┃
┠────┼───┬─────┬─────┼─────┼───────┨
┃ 聯(lián)系人 │ │ 聯(lián)系電話 │ │ 傳真 │ ┃
┠────┼───┴─────┴─────┴─────┴───────┨
┃機(jī)構(gòu)類別│ 專營機(jī)構(gòu) □ 兼營機(jī)構(gòu) □ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃機(jī)構(gòu)組織│股份有限公司 □ 有限責(zé)任公司 □ ┃
┃形 式│ ┃
┠────┼──────────────┬───┬──────────┨
┃法人營業(yè)│ │ 頒發(fā) │ ┃
┃執(zhí) 照│ │ 機(jī)關(guān) │ ┃
┠────┤ │ 成立 │ ┃
┃注冊資本│ │ 時(shí)間 │ ┃
┠────┼─────┬──┬─────┼───┼─────┬────┨
┃ │ 姓名 │性別│ 出生年月 │ 學(xué)歷 │ 職稱 │政治面貌┃
┠────┼─────┼──┼─────┼───┼─────┼────┨
┃董事長 │ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼─────┼──┼─────┼───┼─────┼────┨
┃總經(jīng)理 │ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼─────┼──┴─────┼───┼─────┼────┨
┃機(jī) 構(gòu) │ │ │ │ │ ┃
┃總?cè)藬?shù) │ │ 高級管理人員數(shù) │ │咨詢?nèi)藛T數(shù)│ ┃
┠────┼─────┴────────┴───┴─────┴────┨
┃其他高級│ ┃
┃管理人員│ ┃
┃姓名 │ ┃
┠────┼──────────┬─────────┬────────┨
┃ │ 股東名稱或者姓名 │ 出資金額（萬元）│ 出資比例（％） ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃前五名股│ │ │ ┃
┃東情況 ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┃ ├──────────┼─────────┼────────┨
┃ │ │ │ ┃
┠─┬──┼──┬──┬──┬─┴───┬─────┴────┬───┨
┃ │姓名│性別│年齡│學(xué)歷│ 所學(xué)專業(yè) │ 證券從業(yè)年限 │ 職務(wù) ┃
┃ ├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃申│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃請├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃執(zhí)│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃業(yè)├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃資│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃格├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃人│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃員├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃情│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃況├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠─┴──┼──┴──┼──┴─────┼──────────┴───┨
┃對外參股│ 參股名稱 │ 參股金額 │ 持股比例 ┃
┃ 情況 ├─────┼────────┼──────────────┨
┃ │ │ │ ┃
┠────┼─────┴────────┴──────────────┨
┃經(jīng)營范圍│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃咨詢業(yè)務(wù)│ ┃
┃形 式│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃主要設(shè)備│ ┃
┃ │ ┃
┠────┼───────┬─────────┬───────────┨
┃業(yè)務(wù)場所│ │對外提供咨詢材料保│ ┃
┃面 積│ │存方式 │ ┃
┠────┼────┬──┴──┬──────┼─────┬─────┨
┃ │ 名稱 │ 主要業(yè)務(wù) │ 營業(yè)所在地 │ 職工人數(shù) │ 聯(lián)系電話 ┃
┃ ├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃分支機(jī)構(gòu)├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃情況（含│ │ │ │ │ ┃
┃分公司,、├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃子公司,、│ │ │ │ │ ┃
┃代表處）├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼────┴─────┴──────┴─────┴─────┨
┃目前是否│ ┃
┃牽涉到訴│ ┃
┃訟案件？│ ┃
┃如果有,，│ ┃
┃請說明,。│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃何時(shí)何地│ ┃
┃因何原因│ ┃
┃受過何種│ ┃
┃行政處罰│ ┃
┃？ │ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃填表時(shí)機(jī)│ ┃
┃構(gòu)及分支│ ┃
┃機(jī)構(gòu)是否│ ┃
┃為自己或│ ┃
┃代理客戶│ ┃
┃買賣證券│ ┃
┃的情況說│ ┃
┃明 │ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃機(jī)構(gòu)需說│ ┃
┃明的其他│ ┃
┃事項(xiàng) │ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃法定代表│ ┃
┃人簽名與│ ┃
┃機(jī)構(gòu)蓋章│ ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃中國證監(jiān)│ ┃
┃會派出機(jī)│ ┃
┃構(gòu)初審意│ ┃
┃見 │ 簽名（蓋章） 年 月 日 ┃
┠────┼─────────────────────────────┨
┃中國證監(jiān)│ ┃
┃會機(jī)構(gòu)監(jiān)│ ┃
┃管部意見│ 簽名（蓋章） 年 月 日 ┃
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 附件三： 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)新增咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格申請表

 代申請機(jī)構(gòu)＿＿＿＿＿＿＿

 申 請 人＿＿＿＿＿＿＿

 填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿



 中國證券監(jiān)督管理委員會制



 填表說明：

 1．本表一式兩份,；

 2．請打印或用鋼筆填寫,，字跡要清晰、工整,。每欄均需填寫,，如無該項(xiàng)內(nèi)容填“無”；

 3．內(nèi)容要真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整，空白不足時(shí)可加附頁,；

 4．“高級管理人員”是指專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)副總經(jīng)理以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究咨詢部門副經(jīng)理以上的管理人員,。



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┃機(jī)構(gòu)名稱 │ ┃
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┃ 聯(lián)系人 │ │ 聯(lián)系電話 │ │ 傳真 │ ┃
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┃法定代表人│ │ 總經(jīng)理 │ ┃
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┃機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)│ │高級管理人員數(shù)│ │ 咨詢?nèi)藛T數(shù) │ ┃
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┃ │ 姓名 │性別│ 年齡 │ 學(xué)歷 │ 所學(xué)專業(yè) │證券從業(yè)年限│ 職務(wù) ┃
┃ ├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┃申├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃請│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃執(zhí)├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃業(yè)│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃資├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃格│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃情├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃況│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃人├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃員│ │ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├───┼──┼───┼───┼─────┼──────┼────┨
┃ │ │ │ │ │ │ │ ┃
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┃所在機(jī)構(gòu)對人員申│ ┃
┃請執(zhí)業(yè)資格的意見│法定代表人簽名 機(jī)構(gòu)蓋章 ┃
┃ │ 年 月 日 ┃
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┃ │ ┃
┃中國證監(jiān)會派出機(jī)│ ┃
┃構(gòu)初審意見 │簽名（蓋章） 年 月 日 ┃
┃ │ ┃
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┃ │ ┃
┃中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)│ ┃
┃管部意見 │簽名（蓋章） 年 月 日 ┃
┃ │ ┃
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