• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】1999-08-31
• 【生效日期】1999-09-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

期貨交易所管理辦法

 期貨交易所管理辦法
 
（1999年8月31日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布）


 第一章 總則





 第一條 為了加強(qiáng)對期貨交易所的管理，明確期貨交易所的職權(quán)和責(zé)任,，防范市場風(fēng)險(xiǎn),，維護(hù)期貨市場的正常秩序，根據(jù)《
期貨交易管理暫行條例》,，制定本辦法,。



 第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。



 第三條 期貨交易所指依照《
期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定條件設(shè)立的,，不以營利為目的,，履行《
期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人,。



 第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理,。




 第二章 設(shè)立、變更與終止





 第五條 設(shè)立期貨交易所,，由中國證監(jiān)會審批,。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所,。

 期貨交易所的名稱,，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用商品交易所,、期貨交易所或者近似的名稱,。



 第六條 期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額的會員資格費(fèi)，由會員出資認(rèn)繳,。

 期貨交易所的權(quán)益由會員共同享有,，在其存續(xù)期間，不得將其積累分配給會員,。



 第七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行下列職能：

 （一）提供期貨交易的場所,、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；

 （二）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,；

 （三）設(shè)計(jì)期貨合約,、安排期貨合約上市；

 （四）組織,、監(jiān)督期貨交易,、結(jié)算和交割；

 （五）制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場風(fēng)險(xiǎn),；

 （六）保證期貨合約的履行,；

 （七）發(fā)布市場信息；

 （八）監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù),，檢查會員違法,、違規(guī)行為；

 （九）監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù),；

 （十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能,。



 第八條 期貨交易所不得從事信托投資、股票交易,、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù),；除為期貨合約的履行提供履約保證外，不得為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保,；不得發(fā)布對期貨價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料,。

 禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。



 第九條 申請?jiān)O(shè)立期貨交易所,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

 （一）申請書,；

 （二）章程和交易規(guī)則草案；

 （三）期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃,；

 （四）擬加入本交易所的會員名單,；

 （五）理事會成員候選人名單及簡歷；

 （六）場地,、設(shè)備,、資金證明文件及情況說明,；

 （七）擬任用高級管理人員的名單及其簡歷,；

 （八）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件、材料,。



 第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）設(shè)立目的和職能,；

 （二）名稱、住所和營業(yè)場所,；

 （三）注冊資本及會員的出資額,；

 （四）營業(yè)期限；

 （五）會員資格的取得,；

 （六）會員的權(quán)利和義務(wù),；

 （七）組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職權(quán)和
議事規(guī)則,；

 （八）管理人員的產(chǎn)生,、任免及其職責(zé),；

 （九）基本業(yè)務(wù)規(guī)則,；

 （十）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；

 （十一）財(cái)務(wù)會計(jì),、內(nèi)部審計(jì)制度,；

 （十二）變更,、終止的條件,、程序及清算辦法,；

 （十三）章程修改程序；

 （十四）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng),。



 第十一條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）交易地點(diǎn)和時(shí)間；

 （二）上市品種和期貨合約,；

 （三）期貨合約交易的暫停,、恢復(fù)與取消程序；

 （四）交易大廳的管理制度,；

 （五）經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)規(guī)則,；

 （六）風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序；

 （七）期貨結(jié)算和交割制度,；

 （八）保證金的管理和使用制度,；

 （九）期貨交易信息的發(fā)布辦法,；

 （十）違規(guī),、違約行為及其處理辦法；

 （十一）交易糾紛的處理方式,；

 （十二）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng),。



 第十二條 期貨交易所的合并、分立,，由中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn),。

 期貨交易所合并的，可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,；合并前各方的債權(quán),、債務(wù)，由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼,。

 期貨交易所分立的,，其債權(quán),、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。



 第十三條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所,。



 第十四條 期貨交易所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

 （一）變更名稱,；

 （二）變更住所或者營業(yè)場所,；

 （三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。



 第十五條 有下列情形之一的,，期貨交易所終止：

 （一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿,，會員大會決定不再延續(xù)；

 （二）會員大會決定解散,；

 （三）因合并或者分立而解散,；

 （四）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

 期貨交易所因前款第（一）,、（二）,、（三）項(xiàng)解散，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn),。

 期貨交易所終止,，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算,。

 清算組制定的清算方案,，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。



 第十六條 期貨交易所終止的,，由中國證監(jiān)會予以公告,。期貨交易所會員自公告之日起90日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)結(jié)清期貨交易業(yè)務(wù),。




 第三章 組織機(jī)構(gòu)





 第十七條 期貨交易所設(shè)會員大會和理事會,。



 第十八條 會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成,。

 會員大會行使下列職權(quán)：

 （一）通過期貨交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案,；

 （二）選舉和罷免會員理事；

 （三）審議批準(zhǔn)理事會,、總經(jīng)理的工作報(bào)告,；

 （四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,；

 （五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況,；

 （六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

 （七）決定期貨交易所的合并,、分立,、解散和清算事項(xiàng),；

 （八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；

 （九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán),。



 第十九條 會員大會由理事會召集,，一般情況下每年召開一次。

 有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會：

 （一）會員理事不足本辦法規(guī)定的最低數(shù)目或者期貨交易所章程所定數(shù)目的三分之二時(shí),；

 （二）三分之一以上會員聯(lián)名提議時(shí)；

 （三）理事會認(rèn)為必要時(shí),。



 第二十條 會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權(quán)時(shí),，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持,。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開30日以前通過各會員,。臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議,。



 第二十一條 會員大會必須有三分之二以上會員出席，每一會員享有一票表決權(quán),。

 會員大會決議必須經(jīng)全體會員二分之一以上通過,。會員大會對期貨交易所合并、分立,、解散和清算,、增加或者減少期貨交易所注冊資本作出決議，必須經(jīng)全體會員三分之二以上通過,。



 第二十二條 會員參加會員大會,，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。

 法定代表人因故不能出席會員大會的,，會員可以委托代理人出席會員大會,，代理人應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交會員授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán),。



 第二十三條 會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要,，由出席會議的理事簽名。

 會員大會結(jié)束后3日內(nèi),，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)中國證監(jiān)會備案。



 第二十四條 理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu),，對會員大會負(fù)責(zé),。

 理事會行使下列職權(quán)：

 （一）召集會員大會,，并向會員大會報(bào)告工作,；

 （二）監(jiān)督會員大會決議和理事會決議的實(shí)施,；

 （三）監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為,；

 （四）擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,，提交會員大會通過；

 （五）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案,、決算報(bào)告,，提交會員大會通過,；

 （六）審議期貨交易所合并,、分立,、解散和清算的方案，提交會員大會通過

,；

 （七）決定專門委員會的設(shè)置,；

 （八）決定會員的接納；

 （九）決定對嚴(yán)重違規(guī)會員的處罰,；

 （十）決定期貨交易所的變更事項(xiàng),；

 （十一）出現(xiàn)本辦法第四十四條的情況時(shí)采取臨時(shí)處置措施的權(quán)力；

 （十二）異常情況下采取緊急措施的權(quán)力,；

 （十三）審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法,；

 （十四）審定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和管理辦法,；

 （十五）審定總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃,；

 （十六）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán),。

 前款第（八）、（九）項(xiàng)的職權(quán)，理事會可授予專門委員會行使,。



 第二十五條 理事會由9至15人組成,，其中非會員理事不少于理事會成員總數(shù)的三分之一,，不超過理事會成員總數(shù)的二分之一,。

 理事每屆任期3年。理事連續(xù)任職不得超過兩屆,。

 會員理事由理事會或者五分之一以上會員聯(lián)名提議,，由會員大會差額選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派,。



 第二十六條 理事會設(shè)理事長1人,、副理事長1至2人。理事長,、副理事長由中國證監(jiān)會提名,，理事會選舉產(chǎn)生,。

 理事長不得兼任總經(jīng)理。



 第二十七條 理事長行使下列職權(quán)：

 （一）主持會員大會,；

 （二）主持理事會會議；

 （三）主持理事會的日常工作,；

 （四）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作,；

 （五）檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告。

 副理事長協(xié)助理事長工作,，理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí),，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。



 第二十八條 理事會會議每半年召開1次,。每次會議應(yīng)當(dāng)

于會議召開10日前通知全體理事,。

 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議：

 （一）中國證監(jiān)會提議,；

 （二）交易所宣布進(jìn)入異常情況或者出現(xiàn)本辦法第四十四條的情況,；

 （三）三分之一以上理事聯(lián)名提議。

 理事會召開臨時(shí)會議,，可以另定召集理事會臨時(shí)會議的通知方式和通知時(shí)限,。



 第二十九條 理事會會議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過,。

 理事會會議結(jié)束后3日內(nèi),，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)中國證監(jiān)會備案。



 第三十條 理事會會議,，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席,。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席,；委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍,。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。

 理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄,，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名,。



 第三十一條 期貨交易所理事會可以設(shè)立監(jiān)察、交易,、交割,、會員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)等專門委員會,。

 專門委員會的具體職責(zé)由理事會確定,，專門委員會對理事會負(fù)責(zé)。



 第三十二條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,，副總經(jīng)理若干人,。總經(jīng)理,、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免,。總經(jīng)理每屆任期3年,，連任不得超過兩屆,。

 總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事,。



 第三十三條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

 （一）組織實(shí)施會員大會,、理事會通過的制度和決議；

 （二）主持期貨交易所的日常工作,；

 （三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法,；

 （四）擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃,；

 （五）擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案,、決算報(bào)告；

 （六）擬定期貨交易所合并,、分立、解散和清算的方案,；

 （七）擬定期貨交易所變更方案,；

 （八）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員,；

 （九）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲,；

 （十）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

 總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí),，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé),。



 第三十四條 理事長、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理不得由國家公務(wù)員兼任,。



 第三十五條 期貨交易所中層管理人員的任免報(bào)中國證監(jiān)會備案。



 第三十六條 有下列情形之一的,，不得擔(dān)任期貨交易所高級管理人員,、財(cái)務(wù)會計(jì)人員和理事：

 （一）有《
期貨交易管理暫行條例》第
十條所列情形之一的；

 （二）因違法行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的,；

 （三）被開除的國家公務(wù)員,，自被開除之日起未逾5年的；

 （四）被中國證監(jiān)會宣布為證券,、期貨市場禁止進(jìn)入者的,。



 第三十七條 期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理在任期內(nèi)有違反國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章、政策和期貨交易所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為,，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔(dān)任其職務(wù)時(shí),，由中國證監(jiān)會按程序解除其職務(wù),。




 第四章 對會員的管理





 第三十八條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信,。

 期貨交易所會員分為期貨經(jīng)紀(jì)公司會員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員,。



 第三十九條 取得會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn),，并繳納會員資格費(fèi),。



 第四十條 轉(zhuǎn)讓或者承繼會員資格的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn),，并履行相關(guān)手續(xù),。



 第四十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法。

 會員管理辦法內(nèi)容包括：

 （一）會員資格的取得條件和程序,；

 （二）會員資格的變更條件和程序,；

 （三）對會員的監(jiān)督管理；

 （四）會員違規(guī),、違約行為的處理,；

 （五）其他需要在會員管理辦法中規(guī)定的事項(xiàng)。



 第四十二條 會員享有下列權(quán)利：

 （一）參加會員大會,，行使選舉權(quán),、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

 （二）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán),；

 （三）在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易,；

 （四）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù),；

 （五）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格,；

 （六）聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會,；

 （七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。



 第四十三條 會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

 （一）遵守國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章和政策；

 （二）遵守期貨交易所的章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定,；

 （三）按規(guī)定交納各種費(fèi)用；

 （四）執(zhí)行會員大會,、理事會的決議,；

 （五）接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管；

 （六）期貨交易所章程規(guī)定的其他義務(wù),。



 第四十四條 有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響,，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：

 （一）限制入金,；

 （二）限制出金,；

 （三）限制開新倉；

 （四）提高保證金比例,；

 （五）限期平倉,；

 （六）強(qiáng)行平倉。

 前款第（一）,、（二）,、（三）項(xiàng)臨時(shí)處置措施可以由期貨交易所總經(jīng)理決定，其他臨時(shí)處置措施由期貨交易所理事會決定,，并報(bào)中國證監(jiān)會備案,。

 期貨交易所對會員或者客戶采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所出現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的方式通知會員或者客戶,，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù),。



 第四十五條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定使用其交易席位。

 嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用,。



 第四十六條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所監(jiān)督管理。

 期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí),，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進(jìn)行調(diào)查取證,，會員應(yīng)當(dāng)配合。




 第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則





 第四十七條 期貨交易必須通過期貨交易所集中競價(jià)進(jìn)行,，禁止不通過期貨交易所集中競價(jià)撮合的場外交易,。

 期貨交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的撮合成交原則,。



 第四十八條 期貨交易所通過會員代收的交易手續(xù)費(fèi)不得高于期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),。



 第四十九條 期貨交易所向會員收取的保證金，用于擔(dān)保期貨合約的履行。

 保證金屬會員所有,。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其指定的結(jié)算銀行開立專用結(jié)算帳戶,，專戶存儲會員保證金，不得挪用,。



 第五十條 期貨交易所可以規(guī)定專用結(jié)算帳戶中會員保證金的最低余額,。當(dāng)會員保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低余額時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的方式和時(shí)間通知會員追加保證金,，會員應(yīng)當(dāng)按時(shí)補(bǔ)足,；逾期未補(bǔ)足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉,，直至所余保證金達(dá)到規(guī)定的最低余額,。

 由于市場原因強(qiáng)行平倉指令無法執(zhí)行的，期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任,。

 強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由會員承擔(dān),。



 第五十一條 期貨交易所可以規(guī)定向會員收取的保證金比例，但不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的比例,。

 保證金應(yīng)當(dāng)以貨幣資金繳納,。可上市流通國庫券,、標(biāo)準(zhǔn)倉單折抵保證金,，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。

 不得使用銀行保函,、銀行存單,、國庫券代保管憑證等折抵保證金。



 第五十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到期貨交易所注冊資本的10倍時(shí),，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可不再提取。

 中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模,、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定是否繼續(xù)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,。

 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲,。



 第五十三條 期貨交易的結(jié)算,，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度,。

 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后及時(shí)將交易結(jié)算結(jié)果通知會員,。會員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果。



 第五十四條 期貨交易所實(shí)行客戶交易編碼制度,。期貨經(jīng)紀(jì)公司會員和客戶必須遵守一戶一碼制度,，不得混碼交易,。



 第五十五條 期貨交易所實(shí)行套期保值頭寸審批制度。

 非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員或者客戶申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的,，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交經(jīng)營范圍和經(jīng)營業(yè)績資料,、現(xiàn)貨購銷合同等，由期貨交易所審核后確定其套期保值頭寸,。

 客戶申請?zhí)灼诒Ｖ档?，由期貨?jīng)紀(jì)公司會員對其提交材料審核后報(bào)期貨交易所審核。

 非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員或者客戶申請?zhí)灼诒Ｖ档?，?yīng)當(dāng)如實(shí)提交材料,。非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員或者客戶故意隱瞞事實(shí)，不履行如實(shí)提交材料義務(wù)的,，或者因過失未履行如實(shí)提交材料義務(wù)的,，期貨交易所有權(quán)取消其套期保值頭寸，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)解除與該客戶的期貨經(jīng)紀(jì)合同,，由此造成的損失由客戶負(fù)責(zé),。

 套期保值頭寸不得重復(fù)使用，只能在規(guī)定期限內(nèi)平倉或者實(shí)物交割,。



 第五十六條 期貨交易所實(shí)行投機(jī)頭寸限倉制度,，對會員和客戶在非交割月份和交割月份持有的投機(jī)頭寸，分別制定最大持倉限制標(biāo)準(zhǔn),。

 對持倉量超過最大持倉限制標(biāo)準(zhǔn)的會員和客戶,，期貨交易所有權(quán)對超額部分進(jìn)行強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和損失由會員自行承擔(dān),，盈利部分根據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定處理,。

 同一客戶在不同期貨經(jīng)紀(jì)公司會員處的持倉合并計(jì)算。



 第五十七條 期貨交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度,。當(dāng)會員或者客戶的持倉達(dá)到投機(jī)頭寸最大持倉限制標(biāo)準(zhǔn)的百分之八十時(shí),，由非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員、期貨經(jīng)紀(jì)公司代客戶向期貨交易所報(bào)告有關(guān)情況,。

 期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況,，調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。

 同一客戶在不同期貨經(jīng)紀(jì)公司會員處的持倉合并計(jì)算,。



 第五十八條 當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí),，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn),。

 期貨交易所采取前款措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的條

件和程序進(jìn)行,。



 第五十九條 在期貨交易過程中,，如果出現(xiàn)以下情形,，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

 （一）地震,、水災(zāi),、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；

 （二）會員出現(xiàn)結(jié)算,、交割危機(jī),；

 （三）出現(xiàn)本辦法第五十八條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；

 （四）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況,。

 出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)異常情況時(shí),，期貨交易所總經(jīng)理可以采取延遲開市、暫停交易的緊急措施,；出現(xiàn)前款第（二）,、（三）、（四）項(xiàng)異常情況時(shí),，理事會可以決定采取延遲開市,、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度,、提高交易保證金比例,、限期平倉、強(qiáng)行平倉,、限制出金等緊急措施,。

 期貨交易所采取緊急措施，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的方式通知會員,。



 第六十條 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國證監(jiān)會,。

 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會有權(quán)否決：

 （一）擬采取的緊急措施違背國家有關(guān)法規(guī),、規(guī)章,、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其相關(guān)實(shí)施細(xì)則的,；

 （二）擬采取的緊急措施未經(jīng)規(guī)定程序產(chǎn)生的,；

 （三）擬采取的緊急措施不利于化解期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的。



 第六十一條 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí),，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日,，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。



 第六十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情,。

 即時(shí)行情內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

 （一）期貨交易品種的名稱,、合約月份；

 （二）開盤價(jià),、最高價(jià),、最低價(jià),、最新價(jià)、申買價(jià),、申買量,、申賣價(jià)、申賣量,、收盤價(jià),、結(jié)算價(jià)及前一交易日結(jié)算價(jià)；

 （三）最新價(jià)與前一交易日結(jié)算價(jià)比較后的漲跌情況,；

 （四）按雙邊計(jì)算的成交量,、持倉量；

 （五）中國證監(jiān)會要求公布的其他事項(xiàng),。



 第六十三條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按日以適當(dāng)方式發(fā)布下列市場行情：

 （一）期貨交易品種的名稱,、合約月份；

 （二）開盤價(jià),、最高價(jià),、最低價(jià)、收盤價(jià),、前一交易日結(jié)算價(jià)及當(dāng)日結(jié)算價(jià),；

 （三）收盤價(jià)與前一交易日結(jié)算價(jià)比較后的漲跌情況；

 （四）按雙邊計(jì)算的成交量,、持倉量的分計(jì)及合計(jì),；

 （五）中國證監(jiān)會要求發(fā)布的其他事項(xiàng)。



 第六十四條 期貨交易所每日閉市后,，應(yīng)當(dāng)對交易活躍的合約分月份,、分多空方式公布當(dāng)日持倉量前二十名會員名單及對應(yīng)持倉量、成交量前二十名會員名單及對應(yīng)成交量,。

 期貨交易所每周五閉市后應(yīng)當(dāng)公布本周各品種標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量,、一周標(biāo)準(zhǔn)倉單變動(dòng)情況、可供期貨交割使用倉庫容量等情況,。

 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在交割配對完成后公布交割配對結(jié)果,，并在最后交割日后公布實(shí)物交割量。



 第六十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制周報(bào)表,、月報(bào)表和年報(bào)表,，并及時(shí)公布。



 第六十六條 會員未能履行期貨合約時(shí),，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按下列順序代為承擔(dān)履約責(zé)任：

 （一）動(dòng)用違約會員的保證金,；

 （二）動(dòng)用期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

 （三）動(dòng)用期貨交易所自有資金。

 期貨交易所以前款（二）,、（三）項(xiàng)的辦法代會員履約后,，應(yīng)當(dāng)依法向該會員追償。



 第六十七條 期貨交易的交割,，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

 期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量,。



 第六十八條 指定交割倉庫由期貨交易所指定,。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與指定交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù),，對指定交割倉庫與期貨交割有關(guān)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理,。

 指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證標(biāo)準(zhǔn)倉單所代表的交割商品的數(shù)量和質(zhì)量。



 第六十九條 標(biāo)準(zhǔn)倉單由指定交割倉庫簽發(fā)并經(jīng)期貨交易所注冊后生效,。

 標(biāo)準(zhǔn)倉單可以轉(zhuǎn)讓,，轉(zhuǎn)讓雙方須在期貨交易所登記。未經(jīng)登記,，標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓行為無效,。



 第七十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算,、交割資料的完整和安全,。

 期貨交易所對上述資料的保存期限不少于20年。




 第六章 監(jiān)督與管理





 第七十一條 期貨交易所有下列事項(xiàng)的,，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

 （一）制定或者修改章程,、交易規(guī)則；

 （二）上市,、中止,、取消或者恢復(fù)期貨交易品種；

 （三）期貨合約的上市,、修改和終止,；

 （四）期貨交易所之間進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)交易；

 （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng),。

 期貨交易所制定或者修改除章程,、交易規(guī)則以外的業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案,。



 第七十二條 期貨交易所總經(jīng)理離任時(shí),，期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。期貨交易所聘請的中介機(jī)構(gòu)和審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案,。

 中國證監(jiān)會認(rèn)為必要時(shí),，可以指定中介機(jī)構(gòu)或者派員參加離任審計(jì)。



 第七十三條 期貨交易所的理事長,、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職,。

 期貨交易所的非會員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性單位兼職。



 第七十四條 期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員,、客戶處謀取利益,，不得直接或者間接從事期貨交易。



 第七十五條 期貨交易所的收入,，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用,，優(yōu)先用于保證期貨交易場所和設(shè)施的正常運(yùn)行和改善。



 第七十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報(bào)告義務(wù)：

 （一）每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告,；

 （二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi),、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章,、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；

 （三）中國證監(jiān)會要求的其他報(bào)告事項(xiàng),。



 第七十七條 遇有重大事項(xiàng),，期貨交易所應(yīng)當(dāng)有時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

 前款所稱重大事項(xiàng)包括：

 （一）發(fā)現(xiàn)期貨市場參與者或者期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章、政策的行為,；

 （二）期貨交易所或者期貨交易所工作人員涉及50萬元以上訴訟,；

 （三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。



 第七十八條 期貨交易所對其會員違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理,，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。



 第七十九條 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的交易保證金比例,、交易手續(xù)費(fèi)比例,，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易,。



 第八十條 期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí),，中國證監(jiān)會可以決定采取延遲開市、暫停交易,、調(diào)整漲跌停板幅度,、提高交易保證金比例、限期平倉,、強(qiáng)行平倉,、限制出金等緊急措施。



 第八十一條 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé),。

 督察員履行職責(zé),，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。



 第八十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會交納期貨市場監(jiān)管費(fèi),。




 第七章 罰則





 第八十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用,，依照《
期貨交易管理暫行條例》第
五十九條處罰。

 非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員有前款行為的,，責(zé)令改正,，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的,，責(zé)令期貨交易所取消其會員資格。



 第八十四條 其他違反本辦法規(guī)定的,，根據(jù)《
期貨交易管理暫行條例》處罰,。



 第八十五條 違反本辦法規(guī)定，給他人造成損害的,，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任,。


 第八章 附則



 第八十六條 本辦法所稱業(yè)務(wù)規(guī)則指期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則。



 第八十七條 本辦法施行前已經(jīng)生效的期貨交易所章程,、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則繼續(xù)保留,，但必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)符合本辦法的規(guī)定。



 第八十八條 本辦法施行前中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定,，凡與本辦法相抵觸的,，以本辦法為準(zhǔn)。



 第八十九條 本辦法由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋,。



 第九十條 本辦法自1999年9月1日起施行,。