• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)信息字[1999]16號
• 【發(fā)布日期】1999-09-29
• 【生效日期】1999-09-29
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 發(fā)布《中國證券期貨經(jīng)營機構(gòu)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃指引》的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 發(fā)布《中國證券期貨經(jīng)營機構(gòu)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃指引》的通知
 
（一九九九年九月二十九日中國證監(jiān)會
 證監(jiān)信息字〔1999〕16號）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處,，各證券,、期貨交易所：

 按照中國證券期貨業(yè)解決計算機2000年問題的部署，中國證券期貨業(yè)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃工作已經(jīng)正式啟動?，F(xiàn)將《中國證券期貨經(jīng)營機構(gòu)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃指引》發(fā)給你們,，并就有關(guān)事宜通知如下：



 一、制訂,、演習(xí)和實施Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃是實現(xiàn)2000年平穩(wěn)過渡的關(guān)鍵,，各單位必須認(rèn)真落實國務(wù)院的各項文件要求，并按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署,，堅持法人代表負(fù)責(zé)制,，做好最后階段的各項工作。對未按照要求解決Ｙ2Ｋ問題,，或因沒有制訂應(yīng)急計劃造成重大損失或嚴(yán)重后果的單位,，中國證監(jiān)會將追究主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任；對因玩忽職守,、推諉扯皮造成重大事故并構(gòu)成犯罪的證券期貨從業(yè)人員,，將移交司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。



 二,、中國證監(jiān)會將頒布《中國證券期貨業(yè)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃》,，設(shè)立應(yīng)急指揮中心，負(fù)責(zé)全行業(yè)應(yīng)急計劃制訂,、演習(xí)及實施工作的總體協(xié)調(diào),，建立與業(yè)務(wù)相關(guān)行業(yè)應(yīng)急指揮中心的溝通渠道，代表全行業(yè)進(jìn)行信息披露,，對投資者進(jìn)行宣傳教育,，避免不必要的恐慌。



 三,、證券期貨交易所要根據(jù)系統(tǒng)的實際情況,，盡快向所有會員公司發(fā)出《應(yīng)急措施指引》,，協(xié)助會員公司進(jìn)行有針對性的應(yīng)急計劃演習(xí)。



 四,、為幫助全行業(yè)制定切實可行的應(yīng)急計劃,，中國證券期貨業(yè)計算機2000年問題工作小組已陸續(xù)在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站“2000年問題”專欄提供有關(guān)國家、地區(qū),、機構(gòu)的Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃信息和網(wǎng)址,，以及部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的應(yīng)急計劃范例，請各有關(guān)單位及時查閱,。

 請各地派出機構(gòu)將本通知從速轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營機構(gòu),、基金管理公司遵照執(zhí)行，并認(rèn)真做好督促,、檢查工作,。




 附件： 中國證券期貨經(jīng)營機構(gòu)Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃指引



 一、總則

 1,、為保護(hù)投資者利益,，指導(dǎo)和幫助證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部盡快制定,、完善本單位Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃,，特編寫本指引,。

 2,、制訂應(yīng)急計劃的目的是在2000年到來之際，當(dāng)計算機,、通信系統(tǒng)以及供電等環(huán)境因素一旦發(fā)生Ｙ2Ｋ問題時,，能盡快地做出恰當(dāng)、有序的應(yīng)急處理,，使得因Ｙ2Ｋ問題引起的影響得以盡快消除,，將其導(dǎo)致的損失降到最低。



 二,、基本原則

 1,、應(yīng)在本單位Ｙ2Ｋ領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，由業(yè)務(wù)人員和信息技術(shù)人員共同制訂盡可能詳細(xì)的應(yīng)急計劃,，明確職責(zé),，經(jīng)公司總部批準(zhǔn)后實施。

 2,、應(yīng)急計劃的制訂應(yīng)以業(yè)務(wù)工作流程為主線,，以事故多發(fā)點為重點，從尋找故障點入手,，在執(zhí)行《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》所制定的應(yīng)急計劃的基礎(chǔ)上,，補充針對Ｙ2Ｋ可能引致事故的處理預(yù)案,。

 3、應(yīng)根據(jù)不同管理層次制定應(yīng)急計劃,，充分考慮可能出現(xiàn)的各種情況,，有針對性地提出解決辦法，措施具體,，步驟明確,，簡單明了，具有可操作性,，并定期更新,。

 4、應(yīng)建立內(nèi)部與外部互助互救機制,，最大限度地維持正常交易和清算,。

 5、應(yīng)有針對性地組織好應(yīng)急計劃的培訓(xùn)和演習(xí),。



 三,、基本內(nèi)容

 各單位制定的應(yīng)急計劃至少應(yīng)包括組織體系、職責(zé)劃分,、應(yīng)急準(zhǔn)備,、應(yīng)急操作、報告制度,、信息披露,、法律協(xié)助和應(yīng)急方案更新等八個方面內(nèi)容。

 1,、組織體系：各單位應(yīng)建立Ｙ2Ｋ應(yīng)急指揮中心,，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和技術(shù)部門負(fù)責(zé)人共同組成，主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任總指揮,，并指定現(xiàn)場指揮,，確保其能及時調(diào)動所有必需的資源。

 2,、職責(zé)劃分：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),，明確分工，逐級授權(quán),，各司其職,，嚴(yán)格執(zhí)行報告制度。

 3,、應(yīng)急準(zhǔn)備：做好實施應(yīng)急計劃和1999年12月31日―2000年1月2日跨世紀(jì)測試所必需的各項準(zhǔn)備工作,。

 4、應(yīng)急操作：從業(yè)務(wù)和技術(shù)兩個方面入手,，盡可能全面,、細(xì)致地列出Ｙ2Ｋ可能導(dǎo)致的事故,，提出切實可行的解決程序，形成方案,，包括善后處理,、有效保護(hù)客戶資產(chǎn)、轉(zhuǎn)移投資者等,。

 5,、報告制度：當(dāng)發(fā)現(xiàn)Ｙ2Ｋ問題有可能出現(xiàn)、并將影響交易的正常進(jìn)行,，或已導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行,、并確認(rèn)無法迅速恢復(fù)時，應(yīng)盡快逐級向上報告,，請求解決措施,。

 6、信息披露：提前準(zhǔn)備好在發(fā)生緊急情況時向上級部門,、投資者,、交易所和社會公眾報告的形式和內(nèi)容，避免引起恐慌,。

 7,、法律協(xié)助：研究國內(nèi)外有關(guān)Ｙ2Ｋ的立法與案例，提出預(yù)防和處理措施,。

 8,、應(yīng)急計劃更新：逐步完善應(yīng)急方案，做好人員培訓(xùn)和演習(xí),。



 四,、重點問題

 各單位在制定Ｙ2Ｋ應(yīng)急計劃時,，應(yīng)特別注意以下事項：

 1,、數(shù)據(jù)備份。這是Ｙ2Ｋ應(yīng)急措施中最重要的內(nèi)容之一,。各單位必須確保敏感日期所有數(shù)據(jù)的安全存放,，應(yīng)將客戶的證券余額、資金余額,、證券交易明細(xì),、資金存取和劃撥明細(xì)，以及其它與資金,、股份相關(guān)聯(lián)的交易數(shù)據(jù)以兩種以上的不同數(shù)據(jù)格式存入兩種以上的不同介質(zhì),。備份數(shù)據(jù)不應(yīng)存放在同一建筑物中。

 各單位應(yīng)盡可能實現(xiàn)實時數(shù)據(jù)備份,；在故障突發(fā)時,，必須最大限度地保存現(xiàn)場數(shù)據(jù),。

 2、數(shù)據(jù)通信備份,。各單位的數(shù)據(jù)通信應(yīng)盡可能采用兩種以上的傳輸方式,，當(dāng)一種方式出現(xiàn)問題時，系統(tǒng)應(yīng)能自動或操作人員應(yīng)能快速地切換到另一種通信方式,。兩種以上的通信方式應(yīng)都能滿足業(yè)務(wù)需求,。

 3、故障判斷與處理,。各單位可按照行情,、交易和清算系統(tǒng)分別制訂應(yīng)急方案。在制訂應(yīng)急方案時,，應(yīng)充分考慮故障的判斷方法是否簡單可行,，應(yīng)急措施是否易于操作。故障判斷應(yīng)按類歸至專人或?qū)ｉT小組,，確保第一時間的處理效果,。各單位可制訂保證基本業(yè)務(wù)的手工操作方案，必要時可請交易所予以配合,。

 4,、環(huán)境保障。必須制定應(yīng)對外部不良技術(shù)環(huán)境的保障措施,。在發(fā)生電力供應(yīng)中斷,、安保系統(tǒng)失靈、電梯不正常工作及公共交通中斷等情況下,，都應(yīng)有緊急應(yīng)對方法,。對于不間斷電源的電池狀況和燃油發(fā)電機的油料應(yīng)有定期檢查制度。應(yīng)急方案中最好包括緊急情況下調(diào)動移動通信工具和車輛的方案,。

 5,、報告制度。按業(yè)務(wù)工作程序,，責(zé)任到人,。當(dāng)一個崗位發(fā)現(xiàn)Ｙ2Ｋ事故、并不能及時恢復(fù)正常時,，應(yīng)迅速向上一級責(zé)任人報告,；如果一個公司或其分支機構(gòu)發(fā)生類似情況，應(yīng)及時向交易所或所屬轄區(qū)證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,，必要時,，可向地方政府Ｙ2Ｋ工作機構(gòu)報告，請求幫助,。

 6,、準(zhǔn)備好信息披露內(nèi)容,。應(yīng)急計劃中應(yīng)有緊急情況下如何向投資者和社會公眾披露信息的方案。應(yīng)遵循客觀,、準(zhǔn)確,、簡潔的原則，及時向公眾說明事故概況,、處理進(jìn)展和處理結(jié)果,，多做解釋說服工作，以充分穩(wěn)定公眾情緒,，維護(hù)投資者信心,。

 信息披露中，應(yīng)充分注意信息安全因素,，不宜過多公開應(yīng)急計劃的細(xì)節(jié),，避免招致惡意攻擊。

 7,、互助互救機制,。應(yīng)在公司內(nèi)部的各部門、各分支機構(gòu)和營業(yè)部之間,，在一公司與友鄰公司,、一營業(yè)部與友鄰營業(yè)部之間建立互相救援的機制，減少排除故障的時間,，確保正常交易,，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場穩(wěn)定,。

 8,、緊急聯(lián)絡(luò)方式。各部門必須確保在緊急情況下能及時找到履行有關(guān)職責(zé)的人員,。應(yīng)急計劃中至少應(yīng)包含下列機構(gòu)的聯(lián)系人及聯(lián)系辦法：

 （1）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu),，滬深證券交易所、證券通信公司,、登記結(jié)算公司,，相關(guān)期貨交易所,。

 （2）結(jié)算銀行

 銀證轉(zhuǎn)帳相關(guān)銀行,。

 （3）計算機系統(tǒng)廠商，硬件供應(yīng)商,，系統(tǒng)軟件供應(yīng)商,，應(yīng)用程序開發(fā)商。

 （4）基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)商,，電力供應(yīng),，郵電通信系統(tǒng),，空調(diào)系統(tǒng)，消防系統(tǒng),，物業(yè)管理,。

 （5）當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)等等。

 9,、法律責(zé)任,。完成2000年過渡后，應(yīng)將整個過渡期解決Ｙ2Ｋ的工作情況簡報投資者及社會公眾,。根據(jù)證券期貨業(yè)的具體情況,，要特別關(guān)注銀證聯(lián)網(wǎng)、電話委托等項業(yè)務(wù)中有關(guān)數(shù)據(jù)接口部分的法律責(zé)任,，檢查合同中的各項條款,，做好證據(jù)保全工作，以便在發(fā)生Ｙ2Ｋ事故時,，能準(zhǔn)確判斷雙方責(zé)任,，妥善處理因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)糾紛。

 10,、應(yīng)急計劃的培訓(xùn)與演習(xí),。應(yīng)通過培訓(xùn)，使電腦技術(shù)人員詳知應(yīng)急措施的操作方法,，使每個工作人員了解自己在應(yīng)急計劃中的職責(zé),；通過演習(xí)，測試應(yīng)急計劃的可操作性,；通過更新應(yīng)急計劃,，有效借鑒他人經(jīng)驗，豐富應(yīng)急準(zhǔn)備,，確保2000年平穩(wěn)過渡,。

 11、加強安全意識,。鞏固和完善安全保衛(wèi)機制,，警惕不法分子利用計算機2000年問題破壞和擾亂證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)的正常運行。