• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)/國(guó)務(wù)院生產(chǎn)辦公室/工商行政管理總局/國(guó)家外匯管理總局
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期貨字[1999]14號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-10-15
• 【生效日期】1999-10-15
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì),、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委,、國(guó)家工商局、國(guó)家外匯 管理局關(guān)于申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì),、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委,、國(guó)家工商局、國(guó)家外匯
 管理局關(guān)于申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
 
（1999年10月15日證監(jiān)期貨字〔1999〕14號(hào)）
各有關(guān)企業(yè)：

 根據(jù)《
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》（國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào)）精神,，為防范風(fēng)險(xiǎn),，保證期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行，國(guó)家將嚴(yán)格控制境外期貨交易,。對(duì)確需利用境外期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值的少數(shù)企業(yè),，經(jīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)家經(jīng)貿(mào)委進(jìn)行嚴(yán)格審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后,，方可從事境外期貨業(yè)務(wù)?，F(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一,、企業(yè)申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

 （一）有進(jìn)出口權(quán)的企業(yè)。

 （二）期貨品種的進(jìn)出口量在全國(guó)同行業(yè)名列前茅,，套期保值需要量較大,。

 （三）有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理辦法。

 （四）有必要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、通訊設(shè)備等交易設(shè)施,。

 （五）至少有3名從事境外期貨業(yè)務(wù)1年以上的從業(yè)人員。

 （六）符合國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的法規(guī),、政策,。



 二、企業(yè)申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)須申報(bào)的材料,。

 （一）申請(qǐng)報(bào)告,。

 （二）境外期貨業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（格式附后）。

 （三）境外期貨代理機(jī)構(gòu)情況表（格式見(jiàn)表一）,。

 （四）進(jìn)出口權(quán)有關(guān)證明,。

 （五）境外期貨交易及實(shí)物進(jìn)出口情況表（格式見(jiàn)表二）,。

 （六）境外期貨業(yè)務(wù)操作程序情況說(shuō)明。

 （七）境外期貨保證金及結(jié)算方式情況說(shuō)明,。

 （八）場(chǎng)外交易（ＯＴＣ）情況說(shuō)明,，包括：

 1．場(chǎng)外交易對(duì)手；

 2．場(chǎng)外交易商品品種,；

 3．場(chǎng)外交易使用的衍生工具種類,；

 4．1996、1997,、1998年場(chǎng)外交易規(guī)模,；

 5．場(chǎng)外交易業(yè)務(wù)操作程序,；

 6．場(chǎng)外交易保證金及結(jié)算方式說(shuō)明。

 （九）1998年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表,。

 （十）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,。

 （十一）境外期貨業(yè)務(wù)部門(mén)人員情況表（格式見(jiàn)表三）。

 （十二）境外期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷,、畢業(yè)證書(shū)及學(xué)位證書(shū)復(fù)印件,、身份證復(fù)印件。

 （十三）境外期貨業(yè)務(wù)部門(mén)其他工作人員簡(jiǎn)歷,、畢業(yè)證書(shū)及學(xué)位證書(shū)復(fù)印件,、身份證復(fù)印件。

 （十四）對(duì)交易人員的授權(quán)情況,。

 （十五）境外期貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則,、管理辦法。

 （十六）與境外代理機(jī)構(gòu)的期貨代理協(xié)議,。

 （十七）所采用的信息系統(tǒng)租用協(xié)議,。

 申請(qǐng)材料需按以上順序裝訂。



 三,、企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)的審批程序

 （一）企業(yè)須同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出申請(qǐng),，并分送申報(bào)材料。

 （二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委提出審核意見(jiàn)后聯(lián)合上報(bào)國(guó)務(wù)院,。

 （三）國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合行文批復(fù)。

 （四）企業(yè)憑批復(fù)到國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)變更經(jīng)營(yíng)范圍,。

 （五）企業(yè)憑變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和批復(fù)到國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外期貨業(yè)務(wù)專項(xiàng)外匯帳戶,。有關(guān)境外期貨外匯管理辦法另行制定。

 （六）企業(yè)憑變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和專項(xiàng)外匯帳戶有關(guān)證明到中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《境外期貨業(yè)務(wù)計(jì)可證》,。

 取得《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè),，在境外期貨市場(chǎng)只能進(jìn)行套期保值，不得進(jìn)行投機(jī)交易,；未取得《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)一律不得從事境外期貨交易,。

 請(qǐng)你單位接此通知后，于1999年11月20日前將申請(qǐng)材料按要求報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)系方式：

 地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)金陽(yáng)大廈

 郵編：100032

 電話：88061117 88061120

 傳真：88061111

 聯(lián)系人：張晉生 湯進(jìn)喜

 國(guó)家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)系方式：

 地址：北京市宣武門(mén)西大街26號(hào)

 郵編：100053

 電話：63193223 63193225

 傳真：63193224 63193309

 聯(lián)系人：鮑立榮

 國(guó)家工商行政管理局聯(lián)系方式：

 地址：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(hào)

 郵編：100820

 電話：68028459

 傳真：68034014

 聯(lián)系人：陳良

 國(guó)家外匯管理局聯(lián)系方式：

 地址：北京市阜成路18號(hào)華融大廈

 郵編：100037

 電話：68402141

 傳真：68402272

 聯(lián)系人：陳志紅




 附件： 境外期貨業(yè)務(wù)申報(bào)材料有關(guān)表格




 境外期貨業(yè)務(wù)申請(qǐng)表







 申請(qǐng)單位名稱：

 （蓋章）



 法定代表人：



 境外期貨業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人：







 申報(bào)時(shí)間 年 月 日





 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 中華人民共和國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)





┌──┬──────┬───┬────────────────────┐ 
│ │ │中文 │ │
│ │ 名稱 ├───┼────────────────────┤
│申 │ │英文 │ │
│請(qǐng) ├──────┼───┴────────────────────┤
│單 │ 地址 │ │
│位 ├──────┼─────┬─────┬───┬────┬───┤
│基 │郵政編碼 │ │聯(lián)系電話 │ │傳真號(hào)碼│ │
│本 ├──────┼─────┼─────┼───┴────┴───┤
│情 │法定代表人 │ │總經(jīng)理 │ │
│況 ├──────┼─────┼─────┼────────────┤
│ │發(fā)起單位（投│ │ │ │
│ │資單位）及投│ │ │ │
│ │資金額 │ │ │ │
│ ├──────┼─────┼─────┼────────────┤
│ │機(jī)構(gòu)性質(zhì) │ │注冊(cè)機(jī)關(guān) │ │
│ ├──────┼─────┼─────┼────────────┤
│ │注冊(cè)時(shí)間 │ │注冊(cè)資本 │ │
│ ├──────┼───┬─┴─────┴────────────┤
│ │經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍│主管 │ │
│ │ ├───┼────────────────────┤
│ │ │兼營(yíng) │ │
├──┼──────┼───┴────────────────────┤
│從 │部門(mén)名稱 │ │
│事 ├──────┼────────────────────────┤
│境 │地址 │ │
│外 ├──────┼─────┬───┬────┬───┬─────┤
│期 │郵政編碼 │ │電話 │ │傳真 │ │
│貨 ├──────┼─────┼───┼────┼───┼─────┤
│部 │負(fù)責(zé)人姓名 │ │電話 │ │人數(shù) │ │
│門(mén) ├──────┼─────┴───┼────┼───┴─────┤
│基 │設(shè)立時(shí)間 │ │開(kāi)始境外│ │
│本 │ │ │期貨業(yè)務(wù)│ │
│情 │ │ │時(shí)間 │ │
│況 ├──────┴────┬────┴────┴─────────┤
│ │專項(xiàng)外匯帳號(hào)及開(kāi)戶行 │ │
│ ├───────────┼───────────────────┤
│ │租用哪些通信設(shè)施 │ │
├──┼─────┬─────┴───────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 境外期貨 │ │
│ │ 品種 │ │
│ │ │ │
│ ├─────┼─────────────────────────┤
│境 │ │ │
│外 │ │ │
│期 │ 境外期貨 │ │
│貨 │ 代理機(jī)構(gòu) │ │
│業(yè) │ │ │
│務(wù) │ │ │
│申 │ │ │
│請(qǐng) │ │ │
│事 ├─────┼─────────────────────────┤
│項(xiàng) │ │ │
│ │ │ │
│ │ 境外期貨 │ │
│ │ 交易所 │ │
│ │ │ │
├──┴─────┴─────────────────────────┤
│ 國(guó)家經(jīng)貿(mào)委審核意見(jiàn) │
├───┬──────────────────────────────┤
│主管司│ │
│意見(jiàn) │ 簽名： │
│ │ 年 月 日 │
├───┼──────────────────────────────┤
│ │ │
│ │ 簽名： │
│國(guó)家經(jīng)│ 蓋章： │
│貿(mào)委意│ │
│見(jiàn) │ 年 月 日 │
│ │ │
├───┴──────────────────────────────┤
│ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核意見(jiàn) │
├───┬─────────┬────────────────────┤
│ │境外期貨品種 │ │
│ 核準(zhǔn) ├─────────┼────────────────────┤
│ 內(nèi)容 │境外期貨代理機(jī)構(gòu) │ │
│ ├─────────┼────────────────────┤
│ │境外期貨交易所 │ │
├───┼─────────┴────────────────────┤
│ │ │
│期貨監(jiān)│ 簽名： │
│管部意│ │
│見(jiàn) │ │
│ │ 年 月 日 │
├───┼──────────────────────────────┤
│ │ │
│證監(jiān)會(huì)│ 簽名： │
│意見(jiàn) │ 蓋章： │
│ │ │
│ │ 年 月 日 │
└───┴──────────────────────────────┘





 表一： 境外期貨代理機(jī)構(gòu)情況表





┌───┬───┬──────────────────────────┐
│ 名稱 │英文 │ │
│ ├───┼──────────────────────────┤
│ │中文 │ │
├───┴───┼──────────────────────────┤
│是何交易所結(jié)算│ │
│會(huì)員 │ │
├───────┼──────────────────────────┤
│ │ │
│代理的期貨品種│ │
│（按交易所分別│ │
│填寫(xiě)） │ │
│ │ │
├────┬──┴───────────────┬───┬──────┤
│地址 │ │網(wǎng)址 │ │
├────┼───────┬───┬──────┼───┼──────┤
│聯(lián)系人 │ │電話 │ │傳真 │ │
├───┬┴──┬────┴───┴──────┴───┴──────┤
│ │英文 │ │
│名稱 ├───┼──────────────────────────┤
│ │中文 │ │
├───┴───┼──────────────────────────┤
│是何交易所結(jié)算│ │
│會(huì)員 │ │
├───────┼──────────────────────────┤
│ │ │
│代理的期貨品種│ │
│（按交易所分別│ │
│填寫(xiě)） │ │
│ │ │
├───┬───┴────────────────┬───┬─────┤
│地址 │ │網(wǎng)址 │ │
├───┼────────┬────┬──────┼───┼─────┤
│聯(lián)系人│ │電話 │ │傳真 │ │
└───┴────────┴────┴──────┴───┴─────┘





 表二： 境外期貨交易及實(shí)物進(jìn)出口情況表





┌───────────┬──────┬───────┬───────┐
│ 項(xiàng)目 │ 96年 │ 97年 │ 98年 │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│境外期貨品種 │ │ │ │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│各品種累計(jì)交易量（合約│ │ │ │
│量／實(shí)物量） │ │ │ │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│累計(jì)平倉(cāng)盈虧（萬(wàn)美元）│ │ │ │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│累計(jì)實(shí)物交割量 │ │ │ │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│各品種實(shí)物進(jìn)口量＊ │ │ │ │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│各品種實(shí)物出口量＊ │ │ │ │
└───────────┴──────┴───────┴───────┘


 ＊按所從事的境外期貨品種分別填寫(xiě),。




 表三： 境外期貨業(yè)務(wù)部門(mén)人員情況表



┌─────┬──────────┬─────────────────┐
│ 姓名 │ 職責(zé)崗位 │ 從事境外期貨業(yè)務(wù)經(jīng)歷 │
├─────┼──────────┼─────────────────┤
│ │ │ │
├─────┼──────────┼─────────────────┤
│ │ │ │
├─────┼──────────┼─────────────────┤
│ │ │ │
├─────┼──────────┼─────────────────┤
│ │ │ │
└─────┴──────────┴─────────────────┘