• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期貨字[2000]1號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-01-16
• 【生效日期】2000-01-16
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好一九九九年度期貨經(jīng)紀(jì)公司、 期貨咨詢公司年檢工作的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好一九九九年度期貨經(jīng)紀(jì)公司,、
 期貨咨詢公司年檢工作的通知
 
（2000年1月16日證監(jiān)期貨字〔2000〕1號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處：

 為貫徹落實(shí)《
期貨交易管理暫行條例》和《
期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》,，搞好1999年度年檢工作,，現(xiàn)將期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨咨詢公司年檢的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、1999年度年檢期限截止到2000年5月31日,。各派出機(jī)構(gòu)要在3月15日前將年檢通知書送達(dá)本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司，督促各公司在接到年檢通知書后15日內(nèi)如實(shí)報(bào)送年檢報(bào)告書（附件一）及證監(jiān)會(huì)要求的其他材料,，并進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,，逐項(xiàng)核查年檢要求的各項(xiàng)內(nèi)容，切實(shí)掌握公司真實(shí)情況,。轄區(qū)內(nèi)公司數(shù)目在10家以下的,，要對(duì)全部公司實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；轄區(qū)內(nèi)公司數(shù)目在10家以上的,，可列出重點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查,，但抽查數(shù)目不得少于公司數(shù)目的50％。

 各派出機(jī)構(gòu)須在4月31日前將通過(guò)初檢公司的年檢報(bào)告書及有關(guān)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)檢,。



 二,、各派出機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)情況。要重點(diǎn)審查期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶保證金的安全性,、注冊(cè)資本到位率,、資產(chǎn)狀況和《
期貨交易管理暫行條例》及四個(gè)管理辦法的落實(shí)情況。具體內(nèi)容包括：

 （一）檢查公司客戶保證金的收取,、存放,、支出和管理情況；

 （二）檢查公司注冊(cè)資本是否符合要求，資本是否足額到位,，凈資產(chǎn)是否達(dá)到注冊(cè)資本的90％，特別是增資后資本金是否有抽逃的現(xiàn)象,；

 （三）審核期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)狀況,，審查公司的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,、流動(dòng)比率,、抗風(fēng)險(xiǎn)能力及經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)；

 （四）對(duì)照《
期貨交易管理暫行條例》及四個(gè)管理辦法等有關(guān)規(guī)定,，審查公司有無(wú)挪用客戶保證金,、不將客戶指令入市等違反《條例》和管理辦法的行為，是否遵守證監(jiān)會(huì)關(guān)于季報(bào),、年檢,、許可證管理的有關(guān)規(guī)定。

 對(duì)于在上述四方面存在嚴(yán)重問(wèn)題,，未增資到位,、不符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)財(cái)務(wù)要求或者有嚴(yán)重違法行為的公司，不予通過(guò)初檢,。



 三,、對(duì)于不予通過(guò)初檢的期貨經(jīng)紀(jì)公司，要制定切實(shí)可行的清盤預(yù)案,，對(duì)于可能發(fā)生的問(wèn)題要提出有效的應(yīng)變措施,，確保客戶保證金的安全,，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn),。



 四、各派出機(jī)構(gòu)要督促轄區(qū)內(nèi)期貨咨詢公司,、期貨投資咨詢?nèi)藛T如實(shí)填寫年檢報(bào)告書（附件二,、附件三），監(jiān)督公司切實(shí)按照《
證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)范運(yùn)作,，對(duì)于超過(guò)6個(gè)月未營(yíng)業(yè)或者有嚴(yán)重違法行為的，尤其是非法代理客戶從事證券,、期貨業(yè)務(wù)的,，要注銷其許可證。



 五,、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審查工作與年檢工作一并進(jìn)行,。期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審查的條件、程序和所需上報(bào)的材料根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》執(zhí)行。各派出機(jī)構(gòu)要督促各高級(jí)管理人員如實(shí)報(bào)送任職資格申請(qǐng)表（附件四）和其他材料,，對(duì)其中初審合格的,，可與期貨經(jīng)紀(jì)公司1999年度年檢報(bào)告一并報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

 附件（略）