• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2000-04-29
• 【生效日期】2000-04-29
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序

證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序
 
（2000年4月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布）
 為了規(guī)范網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的開(kāi)展，根據(jù)《
網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的規(guī)定,，制訂本核準(zhǔn)程序。



 一,、申請(qǐng)受理

 擬申請(qǐng)網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)公司”）,，應(yīng)根據(jù)《辦法》的要求，準(zhǔn)備申請(qǐng)文件一式三份,，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部和信息中心，并送當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)備案,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理申請(qǐng)的決定,。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理,。



 二、初審

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后,，對(duì)申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審,，并在30日內(nèi)將初審意見(jiàn)函告申請(qǐng)公司,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按照初審意見(jiàn)修改完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核,，形成初審報(bào)告。



 三,、專家審核

 證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)專家組成審核委員會(huì)，對(duì)申請(qǐng)文件中的有關(guān)事宜和技術(shù)應(yīng)用方案進(jìn)行審核,。申請(qǐng)公司應(yīng)派技術(shù)及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人到場(chǎng)答辯,。必要時(shí)，證監(jiān)會(huì)可要求申請(qǐng)公司主要技術(shù)合作方參加,。

 審核委員會(huì)進(jìn)行充分討論后，采用投票方式表決,，提出審核意見(jiàn),。



 四,、核準(zhǔn)決定

 依據(jù)公司基本情況和專家審核意見(jiàn),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定,。予以核準(zhǔn)的,，出具同意開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的文件,；不予核準(zhǔn)的，出具書(shū)面意見(jiàn)說(shuō)明理由,。

 因重大違規(guī)事件,、重大技術(shù)事故等因素導(dǎo)致整體質(zhì)量差,、風(fēng)險(xiǎn)隱患大的公司，不予核準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù),。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月,。



 五,、復(fù)議

 申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的公司,，可在接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面決定之日起60日內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng),。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到復(fù)議申請(qǐng)60日內(nèi),，對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定,。

 經(jīng)復(fù)議仍未被核準(zhǔn)的公司,，自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面決定起，一年內(nèi)不得再次提出申請(qǐng),。