• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期貨字[2000]15號
• 【發(fā)布日期】2000-05-16
• 【生效日期】2000-05-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關于印發(fā)《設立期貨 經紀公司及其營業(yè)部報批程序》的通知

 關于印發(fā)《設立期貨
 經紀公司及其營業(yè)部報批程序》的通知
 
（2000年5月16日證監(jiān)期貨字〔2000〕15號）

各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處：

 為進一步規(guī)范和明確設立期貨經紀公司及其營業(yè)部的報批程序,，根據(jù)《
期貨交易管理暫行條例》,、《
期貨經紀公司管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號）和《關于期貨經紀公司營業(yè)部審批工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔1999〕20號）的要求，我會制定了《設立期貨經紀公司及其營業(yè)部報批程序》,，現(xiàn)予印發(fā),，請遵照執(zhí)行。



 設立期貨經紀公司及其營業(yè)部報批程序





 一,、設立期貨經紀公司的報批程序

 （一）期貨經紀公司的籌建

 1．申請設立期貨經紀公司（以下簡稱“公司”）,，應當由全體擬投資人共同指定的申請人向公司擬設立地證監(jiān)會派出機構提交以下材料：

 （1）籌建申請報告；

 （2）可行性報告,；

 （3）籌建方案,；

 （4）擬投資人名冊及其擬出資額、出資方式,、出資比例,；

 （5）所有擬投資人前兩年度的財務報告（暫不需審計，經審計的報表與申請開業(yè)的材料一并上報）以及股東背景材料（比照股權變更申請上報材料的要求）,；

 （6）籌建負責人的名單,、簡歷、任職資格證明或資信情況說明,；

 （7）證監(jiān)會及派出機構要求的其它材料,。

 2．公司擬設立地證監(jiān)會派出機構收到上述材料后，應比照《
期貨經紀公司管理辦法》的要求認真審核,，重點考察公司的設立是否有利于期貨市場的合理布局和規(guī)范發(fā)展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件,，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求,，籌建方案是否可行等等。

 3．派出機構初審同意后,，向證監(jiān)會提交關于同意籌建公司的報告,，連同上述申請材料一起報證監(jiān)會復審。報告應以正式文件上報,，在其明確表明派出機構的意見,。

 4．證監(jiān)會復審同意后，向公司擬設立地證監(jiān)會派出機構下發(fā)關于同意籌建公司的批復,。

 5．公司的籌建工作應自批復下發(fā)之日起6個月內完成,。逾期未完成籌建的，原批復文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的,，應當于籌建期滿1個月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請,，經證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期不得超過3個月,。

 （二）公司的開業(yè)

 1．公司籌建工作完成后,，申請人應向公司所在地證監(jiān)會派出機構提交以下材料：

 （1）申請開業(yè)的報告；

 （2）籌建情況報告,；

 （3）《
期貨經紀公司管理辦法》第
十一條規(guī)定的材料,。

 2．證監(jiān)會派出機構結合公司的開業(yè)申請和上報材料，對公司的籌建情況進行現(xiàn)場檢查驗收,。驗收標準包括：

 （1）申報材料與實際籌建情況相符,；

 （2）注冊資本足額到位，以實物出資的,，產權轉移手續(xù)必須辦妥,；

 （3）有規(guī)范的公司章程；

 （4）高級管理人員具備高級管理人員任職資格并已經過考核談話,；

 （5）從業(yè)人員應取得從業(yè)資格,；

 （6）有健全的組織機構；

 （7）業(yè)務規(guī)則,、管理制度和內部控制制度符合中國證監(jiān)會的要求,；

 （8）經營場所適應期貨經紀業(yè)務的需要；

 （9）與期貨經紀業(yè)務有關的設施要求,；

 （10）證監(jiān)會及其派出機構認為需要驗收的其他事項,。

 3．證監(jiān)會派出機構驗收合格后，向證監(jiān)會提交關于同意公司開業(yè)的報告,，對驗收情況和材料初審情況出具明確意見,，連同公司上報材料一并報中國證監(jiān)會復審。

 4．證監(jiān)會審查驗收合格后,，向證監(jiān)會派出機構下發(fā)關于同意公司開業(yè)的批復,。

 5．公司按《
期貨經紀公司管理辦法》的規(guī)定辦理《期貨經紀業(yè)務許可證》和工商登記后，在指定報刊上公告,，并將公告報所在地證監(jiān)會派出機構備案,。

 上述程序適用于目前有限責任公司形式的公司，今后其它形式公司的設立程序另行規(guī)定,。



 二,、設立期貨經紀公司營業(yè)部的報批程序

 （一）期貨經紀公司營業(yè)部的籌建

 1．申請在異地設立期貨經紀公司營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）的公司，應當首先向公司所在地證監(jiān)會派出機構提出申請,。公司所在地證監(jiān)會派出機構應對公司的經營財務情況和守法經營情況進行考核,，認為公司具備設立營業(yè)部條件的,，向公司下發(fā)關于同意籌建營業(yè)部的批復，并抄送營業(yè)部擬設立地證監(jiān)會派出機構,，同時在《期貨經紀公司設立營業(yè)部申請書》“公司所在地派出機構意見”欄簽署意見,。

 2．公司應向擬設立地證監(jiān)會派出機構提交下列材料：

 （1）申請籌建的報告；

 （2）可行性報告,；

 （3）籌建方案,；

 （4）籌建負責人名單、簡歷,、任職資格證明或資信情況說明,；

 （5）公司上年度經營財務情況；

 （6）證監(jiān)會及派出機構要求的其它材料,。

 3．營業(yè)部擬設立地證監(jiān)會派出機構審查同意后,，應向證監(jiān)會提交關于同意公司籌建營業(yè)部的報告，連同公司所在地證監(jiān)會派出機構的批復文件及公司上報材料一并報證監(jiān)會復審,。

 4．證監(jiān)會審查合格后,，向營業(yè)部擬設立地證監(jiān)會派出機構下發(fā)關于同意公司籌建營業(yè)部的批復。

 5．營業(yè)部的籌建工作應當自證監(jiān)會批復下發(fā)之日起6個月內完成,。逾期未完成籌建的,，原批復文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的,，應當于籌建期滿前1個月向證監(jiān)會提延期籌建的書面申請,，經中國證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期限不得超過3個月,。

 （二）營業(yè)部的開業(yè)

 1．營業(yè)部籌建工作完成后,，公司應向營業(yè)部擬設立地證監(jiān)會派出機構提交以上材料：

 （1）申請開業(yè)的報告；

 （2）籌建情況報告,；

 （3）《關于期貨經紀公司營業(yè)部審批工作的通知》第三條規(guī)定的材料,；

 2．營業(yè)部擬設立地證監(jiān)會派出機構結合營業(yè)部的開業(yè)申請和上報材料，對營業(yè)部的籌建情況進行現(xiàn)場檢查和驗收,。具體驗收標準包括：

 （1）申報材料與實際籌建情況相符,；

 （2）營業(yè)部崗位設置符合有關規(guī)定；

 （3）有符合要求的營業(yè)部管理制度,；

 （4）營業(yè)部經理具備相應資格；

 （5）從業(yè)人員取得從業(yè)資格,，從業(yè)人員數(shù)量符合要求,；

 （6）有適合開展期貨經紀業(yè)務的經營場所和設施；

 （7）證監(jiān)會及派出機構認為需要驗收的其他事項,。

 3．營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構驗收合格后,，在《期貨經紀公司設立營業(yè)部申請書》“營業(yè)部所在地派出機構意見”欄中出具材料初審和現(xiàn)場檢查驗收的意見,，連同上述材料一并報證監(jiān)會復審。

 4．證監(jiān)會審查驗收合格后,，向營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構下發(fā)關于同意營業(yè)部開業(yè)的批復,。

 5．公司按《
期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定辦理《營業(yè)部經營許可證》和工商登記后，在指定報刊上公告,，并將公告報所在地派出機構備案,。

 在公司和營業(yè)部報批的過程中，證監(jiān)會及其派出機構在某一環(huán)節(jié)作出不批準決定的,，應書面通知申請人并說明理由,。