• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]235號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-10-11
• 【生效日期】2000-10-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于清理規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于清理規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知
 
（2000年10月11日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕235號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處：

 為了滿足市場(chǎng)需求,，完善監(jiān)管服務(wù),，杜絕無證經(jīng)營(yíng)，防范和化解風(fēng)險(xiǎn),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行清理規(guī)范?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一、清理規(guī)范原則

 （一）申請(qǐng)規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部的,，應(yīng)具備以下條件：

 1,、在1998年年底前設(shè)立并開業(yè)；

 2,、1999年日均股票,、基金交易量在500萬元以上；

 3,、沒有挪用客戶交易結(jié)算資金,，沒有違規(guī)吸收社會(huì)資金,；

 4、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)符合我會(huì)的有關(guān)規(guī)定,。

 （二）申請(qǐng)轉(zhuǎn)為證券服務(wù)部的,，應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號(hào)）中規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件。

 （三）不具備轉(zhuǎn)為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部條件的,，在所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督下,，由其設(shè)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在本通知下發(fā)之日起半年內(nèi)予以撤銷。



 二,、清理規(guī)范程序

 （一）本通知附件所列140家證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),，凡具備轉(zhuǎn)為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部條件的，由所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批并報(bào)我會(huì)備案,。其中轉(zhuǎn)為證券營(yíng)業(yè)部的,，由所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)到我會(huì)換領(lǐng)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。

 （二）其它不規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),，凡具備轉(zhuǎn)為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部條件的,，由所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)以上規(guī)定進(jìn)行初審，報(bào)我會(huì)審批,。



 三,、為體現(xiàn)公平、公正原則,，對(duì)于通過清理將不規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的證券公司,，在本通知下發(fā)之日起1年內(nèi)，不再受理其新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的申請(qǐng),。



 四,、今后，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處,；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任,。

 附件：140家換證遺留證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)名單




 附件： 140家換證遺留證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)名單



 一,、越權(quán)批設(shè)（共69家）

 1 山東證券濟(jì)南營(yíng)業(yè)部槐蔭交易廳

 2 山東證券日照工農(nóng)業(yè)部東港交易廳

 3 山東證券公司濟(jì)南營(yíng)業(yè)部緯二路交易廳

 4 山東證券公司濟(jì)南解放橋交易廳

 5 山東證券公司東營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部孤島代辦處

 6 山東證券公司煙臺(tái)開發(fā)區(qū)證券營(yíng)業(yè)部招遠(yuǎn)交易廳

 7 濟(jì)南英大國(guó)際信托投資公司經(jīng)緯大廈交易廳

 8 青島萬通證券公司濱州證券營(yíng)業(yè)部鄒平代辦點(diǎn)

 9 哈爾濱國(guó)投股票交易廳

 10 華銀國(guó)投哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部第二營(yíng)業(yè)廳

 11 牡丹江證券平安街營(yíng)業(yè)部

 12 國(guó)泰證券齊齊哈爾證券營(yíng)業(yè)部第二營(yíng)業(yè)廳

 13 黑龍江證券黑河營(yíng)業(yè)部（無批件并迄今尚未開業(yè)）

 14 牡丹江證券股票交易廳

 15 大同證券新平旺營(yíng)業(yè)廳

 16 陽泉信托第二證券交易廳

 17 寶雞市信托投資公司中山東路交易廳

 18 寧夏信托投資公司證券營(yíng)業(yè)部新市區(qū)業(yè)務(wù)代辦點(diǎn)

 19 寧夏信托投資公司證券營(yíng)業(yè)部新城業(yè)務(wù)代辦點(diǎn)

 20 廣發(fā)證券有限責(zé)任公司東莞營(yíng)業(yè)部中堂代辦點(diǎn)

 21 廣發(fā)證券有限責(zé)任公司中山營(yíng)業(yè)部小欖代辦點(diǎn)

 22 廣東證券公司茂名營(yíng)業(yè)處河西證券交易部

 23 廣東證券公司汕尾營(yíng)業(yè)處陸豐證券部

 24 廣東證券公司汕尾營(yíng)業(yè)處海豐證券部

 25 廣東證券公司韶關(guān)營(yíng)業(yè)處樂昌交易管理部

 26 廣東證券公司新興證券營(yíng)業(yè)部

 27 東莞證券有限責(zé)任公司常平代辦處

 28 東莞證券有限責(zé)任公司長(zhǎng)安代辦處

 29 東莞證券有限公司塘夏代辦處

 30 江門證券有限責(zé)任公司江南營(yíng)業(yè)部

 31 江門證券有限責(zé)任公司新會(huì)營(yíng)業(yè)部

 32 江門證券有限責(zé)任公司恩平代理處

 33 江門證券有限責(zé)任公司臺(tái)山營(yíng)業(yè)部

 34 江門證券有限責(zé)任公司鶴山營(yíng)業(yè)部

 35 江門證券有限責(zé)任公司開平營(yíng)業(yè)部

 36 汕頭證券股份有限公司長(zhǎng)平營(yíng)業(yè)部

 37 汕頭證券股份有限公司朝陽營(yíng)業(yè)部

 38 汕頭證券股份有限公司銀城營(yíng)業(yè)部

 39 汕頭證券股份有限公司金鳳壇證券發(fā)行兌付點(diǎn)

 40 汕頭證券股份有限公司潮陽營(yíng)業(yè)部

 41 汕頭證券股份有限公司中山營(yíng)業(yè)部

 42 湛江證券有限公司霞山營(yíng)業(yè)部

 43 湛江證券有限公司赤坎證券交易營(yíng)業(yè)部

 44 湛江證券有限公司證券交易中心

 45 湛江國(guó)際信托投資公司證券交易營(yíng)業(yè)部霞山營(yíng)業(yè)部

 46 珠海證券有限公司斗門營(yíng)業(yè)處

 47 珠海證券有限公司紫荊營(yíng)業(yè)處

 48 珠海證券有限公司灣仔營(yíng)業(yè)處

 49 國(guó)泰證券有限公司汕頭營(yíng)業(yè)部

 50 光大證券有限責(zé)任公司東莞證券營(yíng)業(yè)部石龍代辦點(diǎn)

 51 光大證券有限責(zé)任公司東莞證券交易營(yíng)業(yè)部寮步代辦點(diǎn)

 52 海通證券交易有限公司汕頭營(yíng)業(yè)部

 53 沈陽北方證券公司汕頭證券交易營(yíng)業(yè)部

 54 汕頭國(guó)際信托投資公司汕樟證券交易營(yíng)業(yè)部

 55 珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)信托投資公司拱北證券交易營(yíng)業(yè)部

 56 汕頭證券股份有限公司澄海營(yíng)業(yè)部

 57 汕頭證券股份有限公司峽山營(yíng)業(yè)部

 58 汕頭證券股份有限公司棉城營(yíng)業(yè)部

 59 中國(guó)華融信托投資公司中山證券交易營(yíng)業(yè)部小欖分部

 60 中國(guó)華融信托投資公司汕頭新興證券交易柜臺(tái)

 61 中國(guó)華融信托投資公司汕頭外馬證券交易營(yíng)業(yè)部

 62 中國(guó)華融信托投資公司汕頭外馬證券交易柜臺(tái)

 63 中國(guó)華融信托投資公司汕頭春梅證券營(yíng)業(yè)部

 64 廣州國(guó)際信托投資公司冷水灘營(yíng)業(yè)部

 65 廈門國(guó)際信托投資公司證券營(yíng)業(yè)部一部

 66 廈門國(guó)際信托投資公司證券營(yíng)業(yè)部二部

 67 廈門建發(fā)信托投資公司證券營(yíng)業(yè)部一部

 68 廈門建發(fā)信托投資公司證券營(yíng)業(yè)部二部

 69 華廈證券有限責(zé)任公司廈門營(yíng)業(yè)部同安代辦處



 二、擅自設(shè)立（共60家）

 1 山東證券公司荷澤代辦處

 2 山東證券公司棗莊證券營(yíng)業(yè)部騰州交易廳一處

 3 山東證券公司萊蕪證券營(yíng)業(yè)部萊鋼證券交易廳

 4 山東證券公司濟(jì)寧證券營(yíng)業(yè)部?jī)嫉V交易廳

 5 山東證券公司新泰證券代辦處

 6 山東證券公司臨沂證券營(yíng)業(yè)部沂南證券交易廳

 7 山東證券公司臨沂證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)南證券交易廳

 8 威海國(guó)際信托投資公司證券營(yíng)業(yè)部文登遠(yuǎn)程終端（交易廳）

 9 威海國(guó)際信托投資公司證券營(yíng)業(yè)部榮城遠(yuǎn)程終端（交易廳）

 10 威海國(guó)際信托投資公司證券營(yíng)業(yè)部乳山遠(yuǎn)程終端（交易廳）

 11 德州信托投資公司第二交易廳（五環(huán)交易廳）

 12 廣發(fā)證券有限責(zé)任公司佛山營(yíng)業(yè)部高明遠(yuǎn)程終端

 13 廣東發(fā)展銀行肇慶分行羅定證券部

 14 廣發(fā)證券公司梅州營(yíng)業(yè)部興寧代辦點(diǎn)

 15 廣東國(guó)際信托投資公司證券交易棉湖營(yíng)業(yè)部

 16 廣東證券順德北窖營(yíng)業(yè)部

 17 廣東證券順德樂容營(yíng)業(yè)部

 18 廣東證券順德樂從營(yíng)業(yè)部

 19 廣東證券順德德昌營(yíng)業(yè)部

 20 廣東證券順德順峰營(yíng)業(yè)部

 21 廣東證券三水沙頭營(yíng)業(yè)部

 22 廣東證券梅州興寧營(yíng)業(yè)部

 23 廣東證券梅州五華營(yíng)業(yè)部

 24 廣東證券茂名電白營(yíng)業(yè)部

 25 廣東證券潮州饒平營(yíng)業(yè)部

 26 廣東證券河源龍川營(yíng)業(yè)部

 27 廣東證券沙河營(yíng)業(yè)部

 28 華融信托順德證券部桂洲證券室

 29 華融信托順德證券部樂從證券室

 30 華融信托中心證券營(yíng)業(yè)部古鎮(zhèn)服務(wù)中心

 31 華融信托中心證券營(yíng)業(yè)部黃圃服務(wù)中心

 32 華融信托湛江證券部廉江分部

 33 南方證券有限公司番禺營(yíng)業(yè)部

 34 華夏證券有限公司黃埔證券交易營(yíng)業(yè)部

 35 華夏證券有限公司南海南莊證券營(yíng)業(yè)部

 36 江門證券公司高成營(yíng)業(yè)部

 37 江門市證券公司鶴山營(yíng)業(yè)二部

 38 佛山證券公司華發(fā)證券部高明遠(yuǎn)程終端

 39 佛山證券公司華發(fā)證券部石灣大戶室

 40 廣東華僑信托投資公司韶關(guān)辦事處證券營(yíng)業(yè)部

 41 廣東華僑信托投資公司汕尾辦事處證券營(yíng)業(yè)部

 42 廣東華僑信托投資公司東莞證券營(yíng)業(yè)處

 43 廣東華僑信托投資公司東華東證券營(yíng)業(yè)部

 44 南海國(guó)投黃岐分點(diǎn)

 45 南海國(guó)投大瀝分點(diǎn)

 46 南海國(guó)投九江分點(diǎn)

 47 珠海特區(qū)信托投資公司西區(qū)證券營(yíng)業(yè)部

 48 惠州信托投資公司證券交易營(yíng)業(yè)部淡水遠(yuǎn)程大戶室

 49 廣州開發(fā)區(qū)國(guó)際信托投資公司員村證券營(yíng)業(yè)部

 50 遼寧證券盤錦遼河證券營(yíng)業(yè)部

 51 丹東國(guó)投過境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)證券營(yíng)業(yè)部

 52 錦州證券華新證券營(yíng)業(yè)部

 53 深圳特區(qū)證券沈陽五愛證券營(yíng)業(yè)部

 54 深圳特區(qū)證券沈陽證券營(yíng)業(yè)部

 55 蔚深證券沈陽蘇家屯證券營(yíng)業(yè)部

 56 鞍山信托海城辦事處證券營(yíng)業(yè)部

 57 東方證券撫順市第三營(yíng)業(yè)部

 58 東方證券撫順市第四營(yíng)業(yè)部

 59 錦州證券丹東證券營(yíng)業(yè)部

 60 天津證券公司解放北路營(yíng)業(yè)部



 三,、具有獨(dú)立法人資格的營(yíng)業(yè)部（共4家）

 1 河北華西證券營(yíng)業(yè)部

 2 三亞聯(lián)合交易部

 3 武漢中南證券部

 4 武漢中南漢口證券部



 四,、其它（共7家）

 1 信達(dá)信托上海營(yíng)業(yè)部（開業(yè)未批復(fù)）

 2 丹東證券上海浦東大道營(yíng)業(yè)部（法人公司已并入遼寧證券）

 3 湖南證券株洲營(yíng)業(yè)部（一部多廳）

 4 湖南證券益陽營(yíng)業(yè)部（一部多廳）

 5 廣州科技信托營(yíng)業(yè)部（無股票業(yè)務(wù)）

 6 華夏證券廣州營(yíng)業(yè)部（已注銷）

 7 長(zhǎng)春信托證券營(yíng)業(yè)部（長(zhǎng)期未開業(yè)）