• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)期貨字[2000]31號(hào)
• 【發(fā)布日期】2000-11-06
• 【生效日期】2000-11-06
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于頒發(fā) 《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》有關(guān)事宜的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于頒發(fā)
 《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》有關(guān)事宜的通知
 
（2000年11月6日證監(jiān)期貨字〔2000〕31號(hào)）

各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處：

 根據(jù)《
期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,、《關(guān)于進(jìn)一步明確證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管職責(zé)的通知》（證監(jiān)期貨字〔2000〕11號(hào)）的要求，現(xiàn)就頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的有關(guān)事宜通知如下：



 一,、本次頒發(fā)證書(shū)的范圍是按照《
期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的要求,，考試成績(jī)合格的人員（名單附后）。



 二,、各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本轄區(qū)期貨從業(yè)人員證書(shū)的核發(fā)工作,。本轄區(qū)期貨從業(yè)人員包括如下范圍：

 1．注冊(cè)地在本轄區(qū)的期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，包括該公司駐外轄區(qū)營(yíng)業(yè)部人員,；

 2．注冊(cè)地在本轄區(qū)的期貨交易廳的從業(yè)人員,；

 3．注冊(cè)地在本轄區(qū)的期貨交易所非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員單位的從業(yè)人員；

 4．注冊(cè)地在本轄區(qū)的從事境外期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,；

 5．注冊(cè)地在本轄區(qū)的期貨投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員,。

 期貨交易所的從業(yè)人員證書(shū)由交易所注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)代領(lǐng)。



 三,、考試成績(jī)自考試之日起兩年內(nèi)有效,，部分已離開(kāi)原單位而不能及時(shí)領(lǐng)取《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的考試合格人員，可到原報(bào)名地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聯(lián)系領(lǐng)證事宜,，有關(guān)派出機(jī)構(gòu)在確認(rèn)該人員無(wú)市場(chǎng)違規(guī)行為后,，應(yīng)代辦領(lǐng)證事宜。



 四,、《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》僅表明持證人具備《
期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的期貨相關(guān)知識(shí)及專(zhuān)業(yè)素質(zhì),，有資格被期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用為期貨從業(yè)人員,，但不得作為個(gè)人開(kāi)展期貨經(jīng)營(yíng)的證件。

 請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)依據(jù)本通知所附期貨從業(yè)資格考試合格人員名單,，到證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》,，并為獲得證書(shū)人員建立期貨從業(yè)人員管理檔案，加強(qiáng)日常監(jiān)管,，每年根據(jù)《
期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的要求,，搞好從業(yè)資格年檢工作。