• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2000-12-26
• 【生效日期】2000-12-26
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證監(jiān)會信息中心關(guān)于 上報證券公司2000年度網(wǎng)上委托情況的通知

 中國證監(jiān)會信息中心關(guān)于
 上報證券公司2000年度網(wǎng)上委托情況的通知
 
（2000年12月26日）
各證券公司總部：

 根據(jù)證監(jiān)會今年4月發(fā)布的“關(guān)于發(fā)布《
網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的通知”的要求,，證券公司申請開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)獲得正式核準(zhǔn)之前,，公司試驗性開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)將公司的有關(guān)情況上報證監(jiān)會,。

 為了進(jìn)一步了解行業(yè)內(nèi)各機(jī)構(gòu)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀,，現(xiàn)請各證券公司按照附件《統(tǒng)計表》中列出的四個方面的要求進(jìn)行如實填報，其中包括網(wǎng)上委托的開戶數(shù),、交易量,、網(wǎng)站情況及與銀行的相關(guān)業(yè)務(wù)情況等，各報表中要求填報的數(shù)據(jù)以12月29日交易結(jié)束后的數(shù)據(jù)為準(zhǔn),。

 各證券公司應(yīng)于2001年1月5日前完成“2000年度的統(tǒng)計表”的填報工作,，并以電子郵件方式上報；其他紙面材料應(yīng)于1月12日前郵寄或派人送達(dá)證監(jiān)會信息中心（詳見附件填報說明）,。

 從2001年開始,，公司將以報表形式每月將網(wǎng)上委托有關(guān)數(shù)據(jù)上報證監(jiān)會信息中心，以便進(jìn)行日常統(tǒng)計,。具體事宜另行通知,。

 通知全文及統(tǒng)計表模板下載地址：www.csrc.gov.cn

 報表上報的郵件地址為：[email protected]

 （同時抄送：[email protected]）

 證監(jiān)會信息中心聯(lián)系人：周惠東（010）88061297

 初壯（010）88061326


 附件：《證券公司網(wǎng)上委托情況統(tǒng)計表》

 供證券公司填報的ＥＸＣＥＬ格式模板




 附件： 證券公司網(wǎng)上委托情況統(tǒng)計表

 報送說明：

 1、報表以證券公司總部為單位填報,。

 2,、以下內(nèi)容除第四項之外應(yīng)在1月5日前以Ｅｘｃｅｌ格式填寫完成并以電子郵件上報證監(jiān)會，郵件地址是：[email protected]（抄報：[email protected]）,； 同時用紙面材料填寫一份,，加蓋公章后與第四項要求的材料一并于1月12日前郵寄或派人送達(dá)證監(jiān)會信息中心。

 3,、以下各表中涉及的成交金額不包括回購和國債,、債券的交易量。

 4,、統(tǒng)計表模板可以從證監(jiān)會網(wǎng)站：www.csrc.gov.cn下載,。



公司情況：

 公司名稱：_______________________________________________

 公司地址：_______________________________________________

 網(wǎng)上委托負(fù)責(zé)部門：_________________________

 公司開通網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的時間：_________________

 網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：___________________

 電話：______________,、_________________

 傳真：_________________

 網(wǎng)上委托技術(shù)負(fù)責(zé)人：___________________

 電話：______________、_________________

 傳真：_________________

 電子郵件：_____________________________

 報表報送聯(lián)系人及聯(lián)系方式：__________________________________________________________________________________________





 一,、開戶與交易情況

表一：



┌────────┬──┬──┬──┬──┬───┬──┬──┬───┐
│ 委托方式 │本年│占公│截止│比去│本年度│占年│99年│比去年│
│ │度累│司總│去年│年末│累計成│度成│度總│同期增│
│ │計開│客戶│末總│增加│交金額│交金│成交│加比例│
│ │戶數(shù)│數(shù)的│開戶│的比│（萬元│額的│金額│ │
│ │ │比例│數(shù) │例 │） │比例│（萬│ │
│ │ │ │ │ │ │ │元）│ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│網(wǎng)上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│電話委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│遠(yuǎn)程(可視)委托 (│ │ │ │ │ │ │ │ │
│遠(yuǎn)程終端,、遠(yuǎn)程服│ │ │ │ │ │ │ │ │
│務(wù)部) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│手機(jī)委托(短消 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│息、WAP) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│營業(yè)部委托(刷 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│卡,、熱自助等) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│其他方式(請注明)│ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│本年度總數(shù) │ ／ │ │ │ │ │ ／ │ │ │
└────────┴──┴──┴──┴──┴───┴──┴──┴───┘


 注：＊網(wǎng)上委托和電話委托必須單獨填報,，其他委托方式區(qū)分有困難的可合并填報。

 ＊各種委托方式開戶數(shù)可重復(fù)計算,，各種方式之和可大于年度開戶總數(shù),。

 ＊成交金額不包括回購和各種債券的交易量；成交金額總數(shù)應(yīng)等于各種委托方式的成交金額之和,。



 表二： 2000年度每月開戶情況

 （統(tǒng)計從業(yè)務(wù)開通之月計算,，至12月30日截止）



┌──────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │1 │2 │3 │4 │5 │6 │7 │8 │9 │10│11│12│
│ │月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│
│ │份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│網(wǎng)上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│電話委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│其他遠(yuǎn)程委托方式 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│本月總開戶數(shù) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘


＊＊表二、表三的月度統(tǒng)計內(nèi)容如填報確有困難的可只填報年末總數(shù)



 表三： 2000年度每月交易金額情況（單位：萬元）

 （統(tǒng)計從業(yè)務(wù)開通之月計算,，至12月30日截止）



┌──────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │1 │2 │3 │4 │5 │6 │7 │8 │9 │10│11│12│
│ │月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│
│ │份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│網(wǎng)上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│電話委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│其他遠(yuǎn)程委托方式 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│本月總交易金額 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘


 公司網(wǎng)上委托的交易量主要集中在哪些地區(qū)（?。______、______,、_______,，各地區(qū)占公司總交易量（年度）的比例是______、______,、_______,。

 公司開通網(wǎng)上委托的客戶中，按資金量計算散戶占_____％,，中戶占_____％,，大戶占______％。比較活躍的網(wǎng)上交易客戶以________種客戶為主（請注明公司對客戶分類標(biāo)準(zhǔn)）,。



 二,、公司交易網(wǎng)站情況統(tǒng)計

 公司從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)是否有獨立門戶網(wǎng)站：__________如果有，請繼續(xù)回答以下問題,。

 1,、公司門戶網(wǎng)站網(wǎng)址是_____________________

 2、門戶網(wǎng)站的點擊量是_____________________

 3,、是否開通Ｂ股網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)_________

 4,、公司門戶網(wǎng)站中有哪些內(nèi)容：____________________________（如：財經(jīng)新聞、行情,、公告信息,、公司研究報告、股評,、論壇等）

 5,、門戶網(wǎng)站中哪些欄目訪問率較高：______,、______、______,、_____,。



 三、與銀行相關(guān)業(yè)務(wù)情況

 1,、委托銀行開戶情況

 公司是否開展委托銀行輔助開戶業(yè)務(wù)________

 如開展此業(yè)務(wù),，請?zhí)顚懸韵聠栴}：

 委托開戶的銀行________、________,、_________

 本年度銀行輔助開戶客戶數(shù)__________，其中網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的開戶數(shù)為______,，比例是________,。

 2、銀行與證券公司資金轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)

 公司與哪幾家銀行開展了銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)____________________,，主叫方為____,，是否開設(shè)網(wǎng)上銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)____________。

 3,、銀行“存折炒股”情況

 是否與銀行聯(lián)合開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)______如有開展,，與哪些銀行有聯(lián)合__________是否開通網(wǎng)上業(yè)務(wù)___________，業(yè)務(wù)內(nèi)容包括_________________,。



 四,、公司要配合提交的材料：

 證券公司在網(wǎng)上委托客戶開戶時向客戶提交的所有實際材料（印刷材料，包括：客戶協(xié)議,、風(fēng)險揭示書,、軟件光盤、使用說明書,、培訓(xùn)材料,、宣傳材料等）。



 2000年度證券公司網(wǎng)上委托情況統(tǒng)計表



 公司名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 公司地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 網(wǎng)上委托負(fù)責(zé)部門：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 網(wǎng)上委托開通時間：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 電話（包括手機(jī)）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 傳真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 網(wǎng)上委托技術(shù)負(fù)責(zé)人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 電話：（包括手機(jī)）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 傳真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 電子郵件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 報表報送聯(lián)系人及聯(lián)系方式：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 報送說明：

 1,、報表以證券公司總部為單位填報,。

 2、前三項內(nèi)容在1月5日前以電子郵件方式填報

 （[email protected]）,；同時以紙面材料填寫,，加蓋公章后與第四項要求的材料于1月12日前郵寄或派人送達(dá)證監(jiān)會信息中心。

 3,、表格中涉及的成交金額不包括回購和國債,、債券的交易量。

 4,、統(tǒng)計表模板可以從證監(jiān)會網(wǎng)站：www.csrc.gov.cn上下載,。