• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構字[2001]44號
• 【發(fā)布日期】2001-03-08
• 【生效日期】2001-03-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關于 對證券經營機構經紀業(yè)務進行調查的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關于
 對證券經營機構經紀業(yè)務進行調查的通知
 
（證監(jiān)機構字〔2001〕44號）
各證券公司,、未完成信證分業(yè)的信托投資公司：

 為了給證券交易傭金制度改革提供參考依據(jù),，決定對各證券公司,、未完成信證分業(yè)的信托投資公司（以下簡稱“公司”）證券經紀業(yè)務的收入、支出情況進行調查?，F(xiàn)就有關問題通知如下：



 一,、各證券公司應以公司、信托投資公司以證券部為單位,，如實填報本通知所附表格1－4,，并于2001年3月30日之前將報表電子郵件發(fā)給證監(jiān)會機構部。有關報表項目的說明,，請參閱本通知所附“填表說明”,。各公司要嚴格遵守填表說明的相關要求，以確保數(shù)據(jù)的適用性,。



 二,、有關調查表格的電子格式可從中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站下載（證監(jiān)會網(wǎng)站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ,，中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓ－ａ－ａ．ｏｒｇ．ｃｎ）,。各公司填寫完成后，應以電子郵件方式將結果報中國證監(jiān)會機構部（Ｅ－ｍａｉｌ：ｃｓｒｃｄｓｉ＠ｐｕｂｌｉｃ．ｂｔａ．ｎｅｔ．ｃｎ）（,，文件命名規(guī)則“××證券（信托）公司經紀業(yè)務調查表”。中國證監(jiān)會機構部不接受各公司的書面材料,。



 三,、根據(jù)需要，中國證監(jiān)會將對公司上報的情況進行復查,，如果發(fā)現(xiàn)到期不報或報送資料不實,，將依據(jù)《關于證券公司業(yè)務資料報送有關問題的通知》（證監(jiān)機構字〔2000〕47號）的有關規(guī)定進行處罰。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二00一年三月八日