• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)機構(gòu)字[2001]44號
• 【發(fā)布日期】2001-03-08
• 【生效日期】2001-03-08
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 對證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 對證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查的通知
 
（證監(jiān)機構(gòu)字〔2001〕44號）
各證券公司、未完成信證分業(yè)的信托投資公司：

 為了給證券交易傭金制度改革提供參考依據(jù),，決定對各證券公司,、未完成信證分業(yè)的信托投資公司（以下簡稱“公司”）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入、支出情況進(jìn)行調(diào)查?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一,、各證券公司應(yīng)以公司、信托投資公司以證券部為單位,，如實填報本通知所附表格1－4,，并于2001年3月30日之前將報表電子郵件發(fā)給證監(jiān)會機構(gòu)部。有關(guān)報表項目的說明,，請參閱本通知所附“填表說明”,。各公司要嚴(yán)格遵守填表說明的相關(guān)要求，以確保數(shù)據(jù)的適用性,。



 二,、有關(guān)調(diào)查表格的電子格式可從中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站下載（證監(jiān)會網(wǎng)站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ,，中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓ－ａ－ａ．ｏｒｇ．ｃｎ）,。各公司填寫完成后,，應(yīng)以電子郵件方式將結(jié)果報中國證監(jiān)會機構(gòu)部（Ｅ－ｍａｉｌ：ｃｓｒｃｄｓｉ＠ｐｕｂｌｉｃ．ｂｔａ．ｎｅｔ．ｃｎ）（，文件命名規(guī)則“××證券（信托）公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)調(diào)查表”,。中國證監(jiān)會機構(gòu)部不接受各公司的書面材料,。



 三、根據(jù)需要,，中國證監(jiān)會將對公司上報的情況進(jìn)行復(fù)查,，如果發(fā)現(xiàn)到期不報或報送資料不實，將依據(jù)《關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)資料報送有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕47號）的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰,。



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 二00一年三月八日