中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)的通知
 
（2001年3月31日證監(jiān)基金字〔2001〕6號(hào)） 上海,、廣州,、深圳證管辦，北京證券監(jiān)管辦事處：

 為做好基金管理公司監(jiān)管工作,，充分發(fā)揮證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢,，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作職責(zé)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2000〕73號(hào)）第四條規(guī)定，現(xiàn)就派出機(jī)構(gòu)做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、監(jiān)管職責(zé)分工：

 按屬地原則積極開展對(duì)基金管理公司的監(jiān)管工作,。對(duì)注冊地和主要辦公地不在同一城市的基金管理公司，按照基金管理公司主要辦公場所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管主,、注冊地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管的原則進(jìn)行分工,。在監(jiān)管工作中，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)相互配合,，及時(shí)溝通信息,。



 二、監(jiān)管工作要求：

 （一）掌握基金管理公司的基本情況,，每季度聽取基金管理公司總經(jīng)理關(guān)于公司運(yùn)作情況的報(bào)告,，對(duì)基金管理公司每年度報(bào)送的《年度工作總結(jié)報(bào)告》進(jìn)行審閱。

 （二）對(duì)基金管理公司的高級(jí)管理人員出境情況進(jìn)行備案,。

 （三）對(duì)基金管理公司高管人員,、督察員、基金經(jīng)理辭職,，應(yīng)要求本人在提出辭職申請(qǐng)后的7個(gè)工作日內(nèi)說明辭職理由,。

 （四）密切關(guān)注新聞媒體及公眾對(duì)基金管理公司及證券投資基金的評(píng)論和報(bào)道。如轄區(qū)內(nèi)基金管理公司的證券投資交易行為受到有關(guān)方面的公開批評(píng),，應(yīng)按《對(duì)基金管理公司,、基金托管部高級(jí)管理人員實(shí)施談話提醒制度的通知》（基金部〔2000〕10號(hào)）要求,，約見公司主要負(fù)責(zé)人和當(dāng)事人談話，核實(shí)有關(guān)情況,，進(jìn)行必要的提醒,。

 （五）對(duì)于基金管理公司及其有關(guān)當(dāng)事人未履行規(guī)定義務(wù)的，應(yīng)視不同情況,，采取以下措施：

 1．口頭遣責(zé)并予以記錄,；

 2．書面遣責(zé)；

 3．轄區(qū)內(nèi)通報(bào)批評(píng),；

 4．向我會(huì)書面報(bào)告并提出處理意見,。

 附：派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司監(jiān)管分工表




 附： 派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司監(jiān)管分工表



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┃ 基金管理公司 │ 實(shí)施主要監(jiān)管的派出機(jī)構(gòu) │ 實(shí)施協(xié)助監(jiān)管的 ┃
┃ │ │ 派出機(jī)構(gòu) ┃
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┃華夏基金管理公司 │北京證券監(jiān)管辦事處 │ ┃
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┃嘉實(shí)基金管理公司 │北京證券監(jiān)管辦事處 │ ┃
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┃博時(shí)基金管理公司 │北京證券監(jiān)管辦事處 │深圳證管辦 ┃
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┃大成基金管理公司 │北京證券監(jiān)管辦事處 │深圳證管辦 ┃
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┃長盛基金管理公司 │北京證券監(jiān)管辦事處 │深圳證管辦 ┃
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┃國泰基金管理公司 │上海證管辦 │ ┃
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┃華安基金管理公司 │上海證管辦 │ ┃
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┃富國基金管理公司 │上海證管辦 │ ┃
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┃南方基金管理公司 │深圳證管辦 │ ┃
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┃鵬華基金管理公司 │深圳證管辦 │ ┃
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┃銀華基金管理公司（籌） │深圳證管辦 │ ┃
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┃融通基金管理公司（籌） │深圳證管辦 │ ┃
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┃寶盈基金管理公司（籌） │深圳證管辦 │ ┃
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┃易方達(dá)基金管理公司（籌）│廣州證管辦 │ ┃
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