• 【發(fā)布單位】最高人民檢察院,、中央金融工委、中國(guó)人民銀行,、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】高檢會(huì)〔2001〕6號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-08-07
• 【生效日期】2001-08-07
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

最高人民檢察院、中央金融工委,、中國(guó)人民銀行,、 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于在金融系統(tǒng)共同開(kāi)展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的通知

最高人民檢察院,、中央金融工委,、中國(guó)人民銀行、
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
關(guān)于在金融系統(tǒng)共同開(kāi)展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的通知

(高檢會(huì)〔2001〕6號(hào))





各省,、自治區(qū)、直轄市人民檢察院,，軍事檢察院,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院,，各中國(guó)人民銀行分行，各商業(yè)銀行總行,、政策性銀行,，各證券監(jiān)管辦公室（證券監(jiān)管特派員辦事處），上海,、深圳證券交易所,，各保險(xiǎn)監(jiān)管辦公室，各中資商業(yè)保險(xiǎn)公司：



 為深入貫徹黨的十五大和中央紀(jì)委五次全會(huì)關(guān)于從源頭上治理腐敗的精神,，抓好整頓金融秩序工作,，促進(jìn)金融系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，推動(dòng)反腐敗斗爭(zhēng)深入開(kāi)展,，現(xiàn)就檢察機(jī)關(guān)和金融機(jī)構(gòu)共同做好預(yù)防和打擊金融系統(tǒng)貪污,、賄賂、瀆職等職務(wù)犯罪工作通知如下：



 一,、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,，積極查辦案件



 檢察機(jī)關(guān)和金融機(jī)構(gòu)對(duì)金融系統(tǒng)貪污賄賂、瀆職等職務(wù)犯罪要依法嚴(yán)厲打擊,，金融機(jī)構(gòu)一旦發(fā)現(xiàn)或者收到群眾舉報(bào)有關(guān)金融高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員涉嫌貪污賄賂,、瀆職等職務(wù)犯罪線索，并認(rèn)為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的,，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)移送有關(guān)檢察機(jī)關(guān)處理,。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)審查辦理。對(duì)依法不構(gòu)成犯罪或者不需要追究刑事責(zé)任的,，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)回復(fù)有關(guān)金融機(jī)構(gòu),，并說(shuō)明法律依據(jù)。其中,，對(duì)需要追究黨紀(jì),、政紀(jì)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)提出檢察意見(jiàn),。



 在依法立案?jìng)刹榻鹑诟呒?jí)管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪案件過(guò)程中,，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)嚴(yán)格按照法律程序辦案，金融機(jī)構(gòu)對(duì)檢察機(jī)關(guān)的依法偵查取證活動(dòng),，應(yīng)當(dāng)積極配合,。檢察機(jī)關(guān)和金融機(jī)構(gòu)要提高安全防范意識(shí)，加強(qiáng)預(yù)警措施,，積極防止涉嫌職務(wù)犯罪的金融高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員潛逃,。



 二、建立健全有效的預(yù)防聯(lián)系工作機(jī)制



 檢察機(jī)關(guān)和金融機(jī)構(gòu)要結(jié)合各自的實(shí)際情況,，從有利于共同開(kāi)展預(yù)防犯罪工作出發(fā),，積極建立健全多種形式的加強(qiáng)雙方工作聯(lián)系協(xié)調(diào)和配合的組織形式,，如聯(lián)席會(huì)議制度、預(yù)防指導(dǎo)委員會(huì),、預(yù)防協(xié)調(diào)小組（辦公室）等,，從制度上、組織上保證雙方共同順利開(kāi)展預(yù)防職務(wù)犯罪工作,，并形成有效的預(yù)防聯(lián)系工作機(jī)制,。在此基礎(chǔ)上，建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的網(wǎng)絡(luò),，增強(qiáng)控制和防范金融高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪的能力,。



 三、加強(qiáng)信息交流促進(jìn)案件防范工作



 為了更好地使檢察機(jī)關(guān)了解金融機(jī)構(gòu)出臺(tái)的有關(guān)體制改革,、業(yè)務(wù)改革,、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)等涉及預(yù)防犯罪的政策,、措施,，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用預(yù)防聯(lián)系工作機(jī)制，將上述內(nèi)容及金融高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員違法違紀(jì)案件查處的情況,，定期或不定期的向檢察機(jī)關(guān)通報(bào),；檢察機(jī)關(guān)也應(yīng)利用預(yù)防聯(lián)系工作機(jī)制，就查辦的金融高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪案件情況,，特別是案件發(fā)生的原因,、特點(diǎn)、手段,、規(guī)律與趨勢(shì),，定期或不定期地向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)通報(bào)，以促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)管理,，完善其內(nèi)部預(yù)防職務(wù)犯罪的機(jī)制,。



 四、共同積極開(kāi)展預(yù)防職務(wù)犯罪對(duì)策研究



 對(duì)于出現(xiàn)的金融高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪的苗頭性,、傾向性問(wèn)題,，檢察機(jī)關(guān)和金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，組織各自專門人員,，共同積極開(kāi)展有針對(duì)性的調(diào)查分析,。在調(diào)查研究中，除通過(guò)典型案例查找經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)外,，更應(yīng)注意積極總結(jié)和推廣各地檢察機(jī)關(guān),、金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展預(yù)防金融高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪方面有效做法和成功經(jīng)驗(yàn)并以此為依據(jù)，研究切實(shí)可行的預(yù)防職務(wù)犯罪對(duì)策,。金融機(jī)構(gòu)在制定,、出臺(tái)有關(guān)規(guī)定,、政策和改革措施時(shí)，要充分考慮預(yù)防職務(wù)犯罪的要求,，必要時(shí),，可以請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)共同研究完善；檢察機(jī)關(guān)在研究,、提出有關(guān)涉及金融部門預(yù)防職務(wù)犯罪對(duì)策和措施時(shí),，也可以請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證或提出意見(jiàn)。



 五,、共同推進(jìn)檢察建議的落實(shí)



 檢察機(jī)關(guān)在查辦金融高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員典型職務(wù)犯罪案件過(guò)程中,，應(yīng)向發(fā)案單位提出有關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪內(nèi)容的檢察建議。檢察建議要有針對(duì)性和可操作性,。檢察建議在向發(fā)案單位提出時(shí),，應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送其上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)。檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)檢察建議落實(shí)情況的檢查和回訪,。發(fā)案單位對(duì)檢察建議提出的要求認(rèn)真整改落實(shí),，并將落實(shí)情況及時(shí)回復(fù)檢察機(jī)關(guān)，其上級(jí)機(jī)構(gòu)要對(duì)檢察建議的落實(shí)加強(qiáng)督促指導(dǎo),。凡對(duì)因提出的檢察建議未及時(shí)落實(shí)而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)責(zé)任。



 六,、加強(qiáng)教育工作



 金融機(jī)構(gòu)要充分認(rèn)識(shí)金融高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪的危害性,，與各地檢察機(jī)關(guān)聯(lián)手，積極開(kāi)展預(yù)防職務(wù)犯罪教育工作,，采取各種有效形式加強(qiáng)對(duì)金融高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的思想政治教育,、職業(yè)道德教育、法制教育,、警示教育和廉政勤政教育,，使他們樹(shù)立正確的人生觀、世界觀和價(jià)值觀,，端正經(jīng)營(yíng)思想,，增強(qiáng)拒腐防變的能力。



 各省級(jí)人民檢察院和有關(guān)金融機(jī)構(gòu)可以結(jié)合本地實(shí)際情況,，根據(jù)本通知的精神,，制定具體的實(shí)施辦法。在執(zhí)行本通知中遇到的重要情況和問(wèn)題,，要及時(shí)向各自的中央領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)報(bào)告,。