• 【發(fā)布單位】最高人民檢察院、中央金融工委,、中國人民銀行,、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】高檢會〔2001〕6號
• 【發(fā)布日期】2001-08-07
• 【生效日期】2001-08-07
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

最高人民檢察院,、中央金融工委,、中國人民銀行、 中國證券監(jiān)督管理委員會,、中國保險監(jiān)督管理委員會 關(guān)于在金融系統(tǒng)共同開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的通知

最高人民檢察院,、中央金融工委、中國人民銀行,、
中國證券監(jiān)督管理委員會,、中國保險監(jiān)督管理委員會
關(guān)于在金融系統(tǒng)共同開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作的通知

(高檢會〔2001〕6號)





各省、自治區(qū),、直轄市人民檢察院,，軍事檢察院,，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團人民檢察院，各中國人民銀行分行,，各商業(yè)銀行總行,、政策性銀行，各證券監(jiān)管辦公室（證券監(jiān)管特派員辦事處）,，上海,、深圳證券交易所，各保險監(jiān)管辦公室,，各中資商業(yè)保險公司：



 為深入貫徹黨的十五大和中央紀委五次全會關(guān)于從源頭上治理腐敗的精神,，抓好整頓金融秩序工作，促進金融系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè),，推動反腐敗斗爭深入開展，現(xiàn)就檢察機關(guān)和金融機構(gòu)共同做好預(yù)防和打擊金融系統(tǒng)貪污,、賄賂,、瀆職等職務(wù)犯罪工作通知如下：



 一、加強協(xié)調(diào)配合,，積極查辦案件



 檢察機關(guān)和金融機構(gòu)對金融系統(tǒng)貪污賄賂,、瀆職等職務(wù)犯罪要依法嚴厲打擊，金融機構(gòu)一旦發(fā)現(xiàn)或者收到群眾舉報有關(guān)金融高級管理人員和其他從業(yè)人員涉嫌貪污賄賂,、瀆職等職務(wù)犯罪線索,，并認為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法及時移送有關(guān)檢察機關(guān)處理,。檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法及時審查辦理,。對依法不構(gòu)成犯罪或者不需要追究刑事責(zé)任的，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時回復(fù)有關(guān)金融機構(gòu),，并說明法律依據(jù),。其中，對需要追究黨紀,、政紀責(zé)任的,，應(yīng)當(dāng)提出檢察意見。



 在依法立案偵查金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪案件過程中,，檢察機關(guān)應(yīng)嚴格按照法律程序辦案,，金融機構(gòu)對檢察機關(guān)的依法偵查取證活動，應(yīng)當(dāng)積極配合,。檢察機關(guān)和金融機構(gòu)要提高安全防范意識,，加強預(yù)警措施，積極防止涉嫌職務(wù)犯罪的金融高級管理人員和其他從業(yè)人員潛逃,。



 二,、建立健全有效的預(yù)防聯(lián)系工作機制



 檢察機關(guān)和金融機構(gòu)要結(jié)合各自的實際情況,，從有利于共同開展預(yù)防犯罪工作出發(fā)，積極建立健全多種形式的加強雙方工作聯(lián)系協(xié)調(diào)和配合的組織形式,，如聯(lián)席會議制度,、預(yù)防指導(dǎo)委員會、預(yù)防協(xié)調(diào)小組（辦公室）等,，從制度上,、組織上保證雙方共同順利開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作，并形成有效的預(yù)防聯(lián)系工作機制,。在此基礎(chǔ)上,，建立健全預(yù)防職務(wù)犯罪的網(wǎng)絡(luò)，增強控制和防范金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪的能力,。



 三,、加強信息交流促進案件防范工作



 為了更好地使檢察機關(guān)了解金融機構(gòu)出臺的有關(guān)體制改革、業(yè)務(wù)改革,、內(nèi)控機制建設(shè)等涉及預(yù)防犯罪的政策,、措施，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用預(yù)防聯(lián)系工作機制,，將上述內(nèi)容及金融高級管理人員和其他從業(yè)人員違法違紀案件查處的情況,，定期或不定期的向檢察機關(guān)通報；檢察機關(guān)也應(yīng)利用預(yù)防聯(lián)系工作機制,，就查辦的金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪案件情況,，特別是案件發(fā)生的原因、特點,、手段,、規(guī)律與趨勢，定期或不定期地向有關(guān)金融機構(gòu)通報,，以促進金融機構(gòu)加強管理,，完善其內(nèi)部預(yù)防職務(wù)犯罪的機制。



 四,、共同積極開展預(yù)防職務(wù)犯罪對策研究



 對于出現(xiàn)的金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪的苗頭性,、傾向性問題，檢察機關(guān)和金融機構(gòu)可以發(fā)揮各自優(yōu)勢,，組織各自專門人員,，共同積極開展有針對性的調(diào)查分析。在調(diào)查研究中,，除通過典型案例查找經(jīng)驗教訓(xùn)外,，更應(yīng)注意積極總結(jié)和推廣各地檢察機關(guān)、金融機構(gòu)開展預(yù)防金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪方面有效做法和成功經(jīng)驗并以此為依據(jù),，研究切實可行的預(yù)防職務(wù)犯罪對策,。金融機構(gòu)在制定,、出臺有關(guān)規(guī)定、政策和改革措施時,，要充分考慮預(yù)防職務(wù)犯罪的要求,，必要時，可以請檢察機關(guān)共同研究完善,；檢察機關(guān)在研究,、提出有關(guān)涉及金融部門預(yù)防職務(wù)犯罪對策和措施時，也可以請金融機構(gòu)進行論證或提出意見,。



 五,、共同推進檢察建議的落實



 檢察機關(guān)在查辦金融高級管理人員和其他從業(yè)人員典型職務(wù)犯罪案件過程中，應(yīng)向發(fā)案單位提出有關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪內(nèi)容的檢察建議,。檢察建議要有針對性和可操作性,。檢察建議在向發(fā)案單位提出時，應(yīng)當(dāng)同時抄送其上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān),。檢察機關(guān)要加強對檢察建議落實情況的檢查和回訪,。發(fā)案單位對檢察建議提出的要求認真整改落實，并將落實情況及時回復(fù)檢察機關(guān),，其上級機構(gòu)要對檢察建議的落實加強督促指導(dǎo)。凡對因提出的檢察建議未及時落實而導(dǎo)致嚴重后果的,，應(yīng)當(dāng)嚴肅追究有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)責(zé)任,。



 六、加強教育工作



 金融機構(gòu)要充分認識金融高級管理人員和其他從業(yè)人員職務(wù)犯罪的危害性,，與各地檢察機關(guān)聯(lián)手,，積極開展預(yù)防職務(wù)犯罪教育工作，采取各種有效形式加強對金融高級管理人員和其他從業(yè)人員的思想政治教育,、職業(yè)道德教育,、法制教育、警示教育和廉政勤政教育,，使他們樹立正確的人生觀,、世界觀和價值觀，端正經(jīng)營思想,，增強拒腐防變的能力,。



 各省級人民檢察院和有關(guān)金融機構(gòu)可以結(jié)合本地實際情況，根據(jù)本通知的精神,，制定具體的實施辦法,。在執(zhí)行本通知中遇到的重要情況和問題，要及時向各自的中央領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)報告,。