• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字[2001]37號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-08-21
• 【生效日期】2001-08-21
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布 《證券投資基金規(guī)范運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)第一號(hào) －－基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布
 《證券投資基金規(guī)范運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)第一號(hào)
 －－基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知
 
（證監(jiān)基金字〔2001〕37號(hào)）
各基金管理公司：

 現(xiàn)發(fā)布《證券投資基金規(guī)范運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)第一號(hào)－－基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見(jiàn)》，自發(fā)布之日起執(zhí)行,。原《
證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第四號(hào)《基金管理公司章程必備條款指引》（試行）同時(shí)廢止,。

 已設(shè)立的基金管理公司應(yīng)當(dāng)自本通知下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成公司章程的修改工作，已批準(zhǔn)籌建或擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求起草公司章程。新設(shè)公司的章程應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),，同時(shí)報(bào)送律師出具的法律意見(jiàn)書(shū),。公司成立后修改章程的，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。



 二00一年八月二十一日

 證券投資基金規(guī)范運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)

 第一號(hào)－－基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見(jiàn)





 一,、起草和修訂基金管理公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《
中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《
公司法》）、《
證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）以及其他有關(guān)法律,、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)規(guī)定,。



 二、公司章程除應(yīng)當(dāng)具備《
公司法》規(guī)定的必備內(nèi)容和股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)外,，還應(yīng)當(dāng)具備本指導(dǎo)意見(jiàn)所要求的內(nèi)容,。

 經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，公司可以在不改變本指導(dǎo)意見(jiàn)要求的原則的前提下,，對(duì)本指導(dǎo)意見(jiàn)要求的內(nèi)容可以做合理的調(diào)整和變動(dòng),。



 三、基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的修訂和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的修改,，及時(shí)修訂公司章程。



 四,、公司章程應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

 （一）原則要求

 1,、明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件,，是確定公司與其他相關(guān)利益主體之間關(guān)系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù),。

 2、公司章程中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定應(yīng)體現(xiàn)“利益公平,、信息透明,、信譽(yù)可靠、責(zé)任到位”的基本原則,。

 3,、公司章程應(yīng)全面、具體地體現(xiàn)基金管理公司的法律特質(zhì),，明確基金管理公司應(yīng)當(dāng)以“取信于市場(chǎng),、取信于社會(huì)”為經(jīng)營(yíng)宗旨，誠(chéng)實(shí)信用,、勤勉盡責(zé),，以專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在合法,、合規(guī)的前提下,，為基金持有人謀求最大利益,。

 （二）具體要求

 1、公司章程應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn),，明確公司董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)職責(zé)，保證董事會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略性指導(dǎo)和對(duì)公司運(yùn)作的有效監(jiān)督,，保證監(jiān)事會(huì)有效行使職責(zé),；明確股東、董事,、監(jiān)事,、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的權(quán)利、義務(wù)和禁止行為,。

 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的有關(guān)要求,，建立獨(dú)立董事制度，保障獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用,。

 2,、對(duì)建立完善的內(nèi)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制做出原則規(guī)定,。

 3,、對(duì)公司職員行為規(guī)范、公司及員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀(jì)律程序等制度作出原則規(guī)定,。

 4,、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司董事,、監(jiān)事,、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員以及公司基金從業(yè)人員的資格做出基本規(guī)定。

 5,、根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn),，對(duì)公司自有資金運(yùn)用、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和利潤(rùn)分配,、經(jīng)營(yíng)管理以及公司禁止行為做出原則規(guī)定,。

 6、明確下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

 （1）股東轉(zhuǎn)讓公司股份,；

 （2）公司合并和分立,、解散和清算,。

 7,、明確公司章程的修改及公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,。