• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)基金字[2001]37號
• 【發(fā)布日期】2001-08-21
• 【生效日期】2001-08-21
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布 《證券投資基金規(guī)范運作指導(dǎo)意見第一號 －－基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見》的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布
 《證券投資基金規(guī)范運作指導(dǎo)意見第一號
 －－基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見》的通知
 
（證監(jiān)基金字〔2001〕37號）
各基金管理公司：

 現(xiàn)發(fā)布《證券投資基金規(guī)范運作指導(dǎo)意見第一號－－基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見》，自發(fā)布之日起執(zhí)行,。原《
證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》（試行）同時廢止,。

 已設(shè)立的基金管理公司應(yīng)當(dāng)自本通知下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成公司章程的修改工作，已批準籌建或擬申請設(shè)立的基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求起草公司章程,。新設(shè)公司的章程應(yīng)報中國證監(jiān)會核準,，同時報送律師出具的法律意見書。公司成立后修改章程的,，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案,。



 二00一年八月二十一日

 證券投資基金規(guī)范運作指導(dǎo)意見

 第一號－－基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見





 一、起草和修訂基金管理公司章程（以下簡稱“公司章程”）應(yīng)當(dāng)嚴格遵守《
中華人民共和國公司法》（以下簡稱《
公司法》）,、《
證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）以及其他有關(guān)法律,、法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)規(guī)定。



 二,、公司章程除應(yīng)當(dāng)具備《
公司法》規(guī)定的必備內(nèi)容和股東認為需要規(guī)定的其他事項外,，還應(yīng)當(dāng)具備本指導(dǎo)意見所要求的內(nèi)容。

 經(jīng)報中國證監(jiān)會同意后,，公司可以在不改變本指導(dǎo)意見要求的原則的前提下,，對本指導(dǎo)意見要求的內(nèi)容可以做合理的調(diào)整和變動。



 三,、基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)的修訂和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的修改，及時修訂公司章程,。



 四,、公司章程應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

 （一）原則要求

 1、明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為,、公司與股東之間以及股東與股東之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件,，是確定公司與其他相關(guān)利益主體之間關(guān)系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)。

 2,、公司章程中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定應(yīng)體現(xiàn)“利益公平,、信息透明、信譽可靠,、責(zé)任到位”的基本原則,。

 3、公司章程應(yīng)全面、具體地體現(xiàn)基金管理公司的法律特質(zhì),，明確基金管理公司應(yīng)當(dāng)以“取信于市場,、取信于社會”為經(jīng)營宗旨，誠實信用,、勤勉盡責(zé),，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和運用基金資產(chǎn)，在合法,、合規(guī)的前提下,，為基金持有人謀求最大利益。

 （二）具體要求

 1,、公司章程應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點,，明確公司董事會、監(jiān)事會職責(zé),，保證董事會對公司的戰(zhàn)略性指導(dǎo)和對公司運作的有效監(jiān)督,，保證監(jiān)事會有效行使職責(zé)；明確股東,、董事,、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員的權(quán)利,、義務(wù)和禁止行為,。

 按照中國證監(jiān)會關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的有關(guān)要求，建立獨立董事制度,，保障獨立董事充分發(fā)揮作用,。

 2、對建立完善的內(nèi)控機制,、風(fēng)險防范機制做出原則規(guī)定,。

 3、對公司職員行為規(guī)范,、公司及員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀律程序等制度作出原則規(guī)定,。

 4、按照中國證監(jiān)會關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定,，對公司董事,、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員以及公司基金從業(yè)人員的資格做出基本規(guī)定,。

 5,、根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點,，對公司自有資金運用,、財務(wù)會計和利潤分配、經(jīng)營管理以及公司禁止行為做出原則規(guī)定。

 6,、明確下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準：

 （1）股東轉(zhuǎn)讓公司股份,；

 （2）公司合并和分立、解散和清算,。

 7,、明確公司章程的修改及公司聘用、解聘會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案,。