• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字[2001]35號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-08-22
• 【生效日期】2001-08-22
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于
 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)的通知
 
（2001年8月22日證監(jiān)基金字〔2001〕35號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處、特派員辦事處,，上海,、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：

 為落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字〔2001〕10號(hào)）要求，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)通知如下：



 一,、在2001年5月25日我會(huì)公布證監(jiān)基金字〔2001〕10號(hào)文件之前,，已向我會(huì)提交設(shè)立基金管理公司申請(qǐng)的主發(fā)起人，除法律,、法規(guī)和相關(guān)政策對(duì)其資格有限制者外,，自本通知發(fā)布之日起，可以進(jìn)行選擇其他發(fā)起人等繼續(xù)申請(qǐng)籌備基金管理公司的相關(guān)準(zhǔn)備工作（具體名單見(jiàn)附件）,。



 二,、申請(qǐng)單位及其選定的其他發(fā)起人應(yīng)按照我會(huì)證監(jiān)基金字〔2001〕10號(hào)和基金部〔2001〕33號(hào)文件的要求，到其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記,，并向證券交易所提交自律承諾書(shū),。



 三、申請(qǐng)單位屬信托投資公司的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)予以保留,；屬證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,。



 四,、主發(fā)起人符合上述條件并已同其他發(fā)起人草簽協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)落實(shí)我會(huì)證監(jiān)基金字〔2001〕10號(hào),、基金部〔2001〕33號(hào)等文件要求的情況提交書(shū)面報(bào)告,。



 五、我會(huì)基金部收到上述書(shū)面報(bào)告后,，根據(jù)法律,、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請(qǐng)單位及其選定的發(fā)起人法定條件,、自律承諾的履行,、主發(fā)起人開(kāi)展對(duì)外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書(shū)面通知的方式確定申請(qǐng)單位申報(bào)材料的正式受理日期,。

 涉及本通知內(nèi)容的未盡事宜,，由我會(huì)基金部另行通知。

 附件：已申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單




 附件： 已申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單
 （排名不分先后）



 湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

 山東證券有限責(zé)任公司

 廣州證券有限責(zé)任公司

 重慶新華信托投資公司

 重慶國(guó)際信托投資公司

 華西證券有限責(zé)任公司

 華龍證券有限責(zé)任公司

 長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司

 吉林省信托投資公司

 光大證券有限責(zé)任公司

 國(guó)通證券有限責(zé)任公司

 山東省國(guó)際信托投資公司

 天津信托投資公司

 興業(yè)證券股份有限公司

 平安證券有限責(zé)任公司

 北方證券有限責(zé)任公司

 北京國(guó)際信托投資有限公司

 廣發(fā)證券有限責(zé)任公司

 華寶信托投資有限責(zé)任公司

 陜西信托投資有限公司

 中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司