• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2001]46號
• 【發(fā)布日期】2001-11-23
• 【生效日期】2001-11-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 證券公司增資擴股有關(guān)問題的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于
 證券公司增資擴股有關(guān)問題的通知
 
（2001年11月23日證監(jiān)發(fā)〔2001〕146號）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處,，各證券公司：

 為增強證券公司的資本實力，提高證券公司的抗風險能力,，促進證券市場的穩(wěn)定發(fā)展,，經(jīng)研究，決定調(diào)整證券公司增資擴股的現(xiàn)行政策?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一,、關(guān)于增資擴股的條件

 證券公司增資擴股屬于企業(yè)行為。凡依法設(shè)立的證券公司均可自主決定是否增資擴股,，中國證監(jiān)會不再對證券公司增資擴股設(shè)置先決條件,。



 二、關(guān)于增資擴股的申報文件

 證券公司申請增資擴股,，須向中國證監(jiān)會提交下列文件：

 （一）申請報告,；

 （二）股東會或股東大會決議；

 （三）增資擴股方案,；

 （四）新股東名冊,、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及其擬出資額、出資方式,、背景材料及近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表,；

 （五）增資擴股后股權(quán)比例；

 （六）非證券資產(chǎn)剝離情況報告,；

 （七）由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)控評審報告,；

 （八）成本控制計劃；

 （九）資本充實計劃,，包括不良資產(chǎn)處置方案,。

 在特殊情況下，為及時化解風險,，中國證監(jiān)會可要求證券公司增資擴股,。在這種情況下,，被要求增資擴股的證券公司可先行提交（一）至（六）項要求的文件，并在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)再行提交上列（七）至（九）項要求的文件,。

 證券公司須聘請具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所就以上文件的真實性,、合法性、完整性和可能存在的法律糾紛出具法律意見書,。



 三,、關(guān)于增資擴股的審核程序

 中國證監(jiān)會依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策對證券公司增資擴股申請文件進行審查,。自收到符合要求的申請文件之日起30個工作日內(nèi)作出是否批準的決定,，并書面通知證券公司。不予批準的,，書面說明理由,。

 申請增資擴股的證券公司應(yīng)自中國證監(jiān)會批準文件簽發(fā)之日起三個月內(nèi)完成增資擴股工作，并向工商行政管理機構(gòu)申請變更登記,，領(lǐng)取工商營業(yè)執(zhí)照,。

 證券公司董事長或授權(quán)代表應(yīng)自工商營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)《
經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》,，并提交以下備案文件：

 （一）增資擴股完成情況報告,；

 （二）具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；

 （三）工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,；

 （四）公司章程,；

 （五）原《
經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及副本。



 四,、關(guān)于增資擴股募集資金的監(jiān)督使用

 證券公司增資擴股募集資金應(yīng)優(yōu)先用于歸還被挪用的客戶交易結(jié)算資金和處理不良資產(chǎn),。

 自本《通知》下發(fā)之日起，尚未完成增資擴股方案落實工作的證券公司應(yīng)按本通知要求重新上報增資擴股申報材料,?！?關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕14號）與本通知規(guī)定不一致的，依照本通知執(zhí)行,。