• 【發(fā)布單位】證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2002-05-17
• 【生效日期】2002-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

期貨交易所管理辦法

期貨交易所管理辦法
 現(xiàn)發(fā)布《期貨交易所管理辦法》，自2002年7月1日起施行,。



 主 席 周小川

                                  二○○二年五月十七日 

  

     
第一章 總則






第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的管理,，明確期貨交易所的職權(quán)和責(zé)任，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序,，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》,，制定本辦法。






第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所,。






第三條 期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定條件設(shè)立的,，履行《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定的職能,，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人,。

 期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳,。






第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理,。

  

     
第二章 設(shè)立、變更與終止






第五條 設(shè)立期貨交易所,，由中國證監(jiān)會(huì)審批,。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所,。






第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

 （一）申請(qǐng)書；

 （二）章程和交易規(guī)則草案,；

 （三）期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃,；

 （四）擬加入本交易所的會(huì)員名單,；

 （五）理事會(huì)成員候選人名單及簡(jiǎn)歷；

 （六）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷,；

 （七）場(chǎng)地,、設(shè)備、資金證明文件及情況說明,；

 （八）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件,、材料。






第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所字樣,。其他任何單位或者個(gè)人不得使用商品交易所、期貨交易所或者近似的名稱,。






第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的職能外,，還應(yīng)當(dāng)履行下列職能：

 （一）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

 （二）發(fā)布市場(chǎng)信息,；

 （三）監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù),，查處會(huì)員違規(guī)行為；

 （四）監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù),；

 （五）監(jiān)督結(jié)算銀行與本所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù),。






第九條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）設(shè)立目的和職能；

 （二）名稱,、住所和營業(yè)場(chǎng)所,；

 （三）注冊(cè)資本及其構(gòu)成,；

 （四）營業(yè)期限,；

 （五）會(huì)員資格及其管理辦法；

 （六）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；

 （七）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分；

 （八）會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則,；

 （九）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé),；

 （十）基本業(yè)務(wù)規(guī)則,；

 （十一）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；

 （十二）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),、內(nèi)部審計(jì)制度,；

 （十三）變更、終止的條件,、程序及清算辦法,；

 （十四）章程修改程序；

 （十五）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng),。






第十條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

 （一）期貨交易,、交割和結(jié)算制度；

 （二）經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)規(guī)則,；

 （三）風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序,；

 （四）保證金的管理和使用制度；

 （五）標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成,、流轉(zhuǎn),、管理以及注銷等規(guī)則；

 （六）期貨交易信息的發(fā)布辦法,；

 （七）違規(guī),、違約行為及其處理辦法；

 （八）交易糾紛的處理方式,；

 （九）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng),。






第十一條 期貨交易所的合并,、分立或者聯(lián)網(wǎng)交易等,，由中國證監(jiān)會(huì)審批,。

 期貨交易所可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán),、債務(wù),，由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

 期貨交易所分立的,，其債權(quán),、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。






第十二條 期貨交易所有《期貨交易管理暫行條例》第十七條規(guī)定的情形以及下列變更事項(xiàng)的,，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

 （一）變更名稱,；

 （二）變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所。






第十三條 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所,。






第十四條 期貨交易所因《期貨交易管理暫行條例》第二十條規(guī)定的情形以及合并或者分立而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告,。

 期貨交易所終止,，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算,。清算組制定的清算方案,，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  

     
第三章 組織機(jī)構(gòu)






第十五條 期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì),、理事會(huì),。




第十六條 會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成,。

 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

 （一）審議通過期貨交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案,；

 （二）選舉和更換會(huì)員理事；

 （三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告,；

 （四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案,、決算報(bào)告；

 （五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況,；

 （六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本,；

 （七）決定期貨交易所的合并、分立,、解散和清算事項(xiàng),；

 （八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；

 （九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán),。






第十七條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集,，一般情況下每年召開一次,。

 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：

 （一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí),；

 （二）三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),；

 （三）理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。






第十八條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持,。理事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職權(quán)時(shí),，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。召開會(huì)員大會(huì),，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日以前通知各會(huì)員,。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。






第十九條 會(huì)員大會(huì)必須有三分之二以上會(huì)員參加方為有效,。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要,，由出席會(huì)議的理事簽名。

 會(huì)員大會(huì)結(jié)束后10日內(nèi),，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,。






第二十條 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé),。

 理事會(huì)行使下列職權(quán)：

 （一）召集會(huì)員大會(huì),，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；

 （二）選舉理事長(zhǎng),、副理事長(zhǎng),；

 （三）通過對(duì)理事會(huì)成員的不信任案，并提請(qǐng)有關(guān)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn),；

 （四）擬定期貨交易所章程,、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)通過,；

 （五）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案,、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過,；

 （六）審議期貨交易所合并,、分立、解散和清算的方案,，提交會(huì)員大會(huì)通過,；

 （七）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；

 （八）決定會(huì)員的接納,；

 （九）決定對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰,；

 （十）決定期貨交易所的變更事項(xiàng)；

 （十一）審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法,；

 （十二）審定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和管理辦法,；

 （十三）審定總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃,；

 （十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；

 （十五）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章、政策和期貨交易所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況,；

 （十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作,，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng),；

 （十七）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。



 前款有關(guān)職權(quán),，理事會(huì)可以授予專門委員會(huì)或者總經(jīng)理行使,。






第二十一條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派,。






第二十二條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人,。理事長(zhǎng),、副理事長(zhǎng)由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生,。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理,。






第二十三條 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

 （一）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作,；

 （二）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作,；

 （三）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

 副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作,，理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí),，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。






第二十四條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次,。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事,。

 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：

 （一）中國證監(jiān)會(huì)提議,；

 （二）三分之一以上理事聯(lián)名提議,；

 （三）期貨交易所章程規(guī)定的情形。

 理事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議,，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限,。






第二十五條 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過,。

 理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi),，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,。






第二十六條 理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席,。理事因故不能出席的,，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍,。每位理事只能接受一位理事的授權(quán),。

 理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名,。






第二十七條 理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察,、交易、交割,、會(huì)員資格審查,、調(diào)解、財(cái)務(wù),、技術(shù)等專門委員會(huì),，其職責(zé)由理事會(huì)確定，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé),。






第二十八條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理,、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年,，連任不得超過兩屆。

 總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人,，總經(jīng)理是當(dāng)然理事,。






第二十九條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

 （一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議,；

 （二）主持期貨交易所的日常工作,；

 （三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法；

 （四）擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃,、年度工作計(jì)劃,；

 （五）擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,；

 （六）擬定期貨交易所合并,、分立、解散和清算的方案,；

 （七）擬定本辦法第十二條規(guī)定變更事項(xiàng)的方案,；

 （八）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,，聘任和解聘工作人員；

 （九）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲,；

 （十）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán),。

 總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé),。






第三十條 期貨交易所中層管理人員的任免報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,。

  

     
第四章 對(duì)會(huì)員的管理






第三十一條 期貨交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信,。






第三十二條 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

 （一）會(huì)員資格的取得條件和程序,；

 （二）會(huì)員資格的變更條件和程序；

 （三）對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理,；

 （四）會(huì)員違規(guī),、違約行為處理辦法,；

 （五）其他需要在會(huì)員管理辦法中規(guī)定的事項(xiàng),。






第三十三條 會(huì)員享有下列權(quán)利：

 （一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán),、被選舉權(quán)和表決權(quán),；

 （二）在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易；

 （三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù),；

 （四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；

 （五）聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì),；

 （六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán),；

 （七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。






第三十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

 （一）遵守國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章和政策；

 （二）遵守期貨交易所的章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定,；

 （三）按規(guī)定交納各種費(fèi)用；

 （四）執(zhí)行會(huì)員大會(huì),、理事會(huì)的決議,；

 （五）接受期貨交易所監(jiān)督管理；

 （六）期貨交易所章程規(guī)定的其他義務(wù),。






第三十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定席位管理規(guī)則,。會(huì)員不得將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。






第三十六條 期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證監(jiān)會(huì),。

 期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí),，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)?huì)員進(jìn)行調(diào)查取證，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合,。






第三十七條 期貨交易所可以根據(jù)交易,、結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員,。特別會(huì)員的種類,、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)由期貨交易所章程規(guī)定,。

  

     
第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則






第三十八條 期貨交易所向會(huì)員收取保證金,，用于擔(dān)保期貨合約的履行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其指定的結(jié)算銀行開立專用結(jié)算帳戶,，專戶存儲(chǔ)保證金,，不得挪用。






第三十九條 期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：

 （一）向會(huì)員收取保證金的比例和形式,；

 （二）專用結(jié)算帳戶中會(huì)員保證金的最低余額,；

 （三）當(dāng)會(huì)員保證金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。




第四十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算,，專戶存儲(chǔ)。

 中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模,、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模,。






第四十一條 期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度。






第四十二條 期貨交易實(shí)行投資者交易編碼制度,。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和投資者必須遵守一戶一碼制度,，不得混碼交易。






第四十三條 期貨交易實(shí)行套期保值頭寸審批制度和投機(jī)頭寸限倉制度,。

 非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員或者投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的,，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所提交經(jīng)營范圍和經(jīng)營業(yè)績(jī)資料、現(xiàn)貨購銷合同等,，由期貨交易所審核后確定其套期保值頭寸,；投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，由期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)期貨交易所審核,。

 期貨交易所對(duì)會(huì)員和投資者在非交割月份和交割月份持有的投機(jī)頭寸,，分別制定最大持倉限制標(biāo)準(zhǔn)。






第四十四條 期貨交易實(shí)行大戶報(bào)告制度,。

 期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn),。






第四十五條 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者投資者違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者投資者采取下列臨時(shí)處置措施：

 （一）限制入金,；

 （二）限制出金,；

 （三）限制開新倉；

 （四）提高保證金比例,；

 （五）限期平倉,；

 （六）強(qiáng)行平倉。

 期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的程序采取前款第（四）,、（五）,、（六）項(xiàng)措施，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì),。

 期貨交易所對(duì)會(huì)員或者投資者采取臨時(shí)處置措施,，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者投資者，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù),。






第四十六條 當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí),，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn),。






第四十七條 在期貨交易過程中,，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況,，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

 （一）地震,、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行,；

 （二）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī),，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響,；

 （三）出現(xiàn)本辦法第四十六條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；

 （四）期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況,。

 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國證監(jiān)會(huì),。






第四十八條 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日,，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外,。






第四十九條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：

 （一）即時(shí)行情；

 （二）持倉量,、成交量排名情況,；

 （三）標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況；

 （四）交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他信息,。






第五十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制周報(bào)表,、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布,。






第五十一條 期貨交易所對(duì)期貨交易,、結(jié)算,、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

  

     
第六章 監(jiān)督與管理






第五十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法,，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。

 期貨交易所對(duì)其會(huì)員或者投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處,；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的,，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。






第五十三條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則,，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,。






第五十四條 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng),、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。

 期貨交易所的非會(huì)員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性單位兼職,。






第五十五條 期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章和政策,，恪盡職守,，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用,，具有良好的職業(yè)操守,。

 期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會(huì)員、期貨投資者處謀取利益,，不得直接或者間接從事期貨交易,。






第五十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：

 （一）每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,；

 （二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi),、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章,、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；

 （三）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他報(bào)告事項(xiàng),。






第五十七條 遇有重大事項(xiàng),，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

 前款所稱重大事項(xiàng)包括：

 （一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章、政策的行為；

 （二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟,；

 （三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng),。






第五十八條 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可以決定采取延遲開市,、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施,。






第五十九條 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示,。






第六十條 中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員,。督察員應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。

 督察員履行職責(zé),，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合,。






第六十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)交納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。




第七章 附 則






第六十二條 本辦法所稱業(yè)務(wù)規(guī)則指期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則,。






第六十三條 本辦法自2002年7月1日起施行,，1999年8月31日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》同時(shí)廢止。