• 【發(fā)布單位】海關(guān)總署,、國(guó)家外匯管理局
• 【發(fā)布文號(hào)】署調(diào)發(fā)[2002]133號(hào)
• 【發(fā)布日期】2002-05-17
• 【生效日期】2002-05-17
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

海關(guān)總署,、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā) 《海關(guān)總署、國(guó)家外匯管理局合作備忘錄》的通知

海關(guān)總署,、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)
《海關(guān)總署,、國(guó)家外匯管理局合作備忘錄》的通知

(署調(diào)發(fā)[2002]133號(hào))



（2002年5月17日 海關(guān)總署 國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布）





廣東分署、天津、上海特派辦,，各直屬海關(guān),，國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū),、直轄市分局,、外匯管理部，深圳,、大連,、青島、廈門,、寧波市分局：



 為加強(qiáng)外匯管理工作的協(xié)調(diào)和配合,，形成合力，提高監(jiān)管水平,，共同打擊走私,、逃騙匯等非法活動(dòng)，海關(guān)總署與國(guó)家外匯管理局于2002年2月27日在北京正式簽署《海關(guān)總署,、國(guó)家外匯管理局合作備忘錄》（見(jiàn)附件1,，以下簡(jiǎn)稱《備忘錄》）。現(xiàn)將《備忘錄》印發(fā)你們,，并就有關(guān)要求通知如下：



 一,、《備忘錄》適用于全國(guó)海關(guān)系統(tǒng)、國(guó)家外匯管理系統(tǒng)各有關(guān)單位和部門,。各有關(guān)單位和部門要認(rèn)真貫徹落實(shí)《備忘錄》確定的有關(guān)條款精神,，盡快與本地區(qū)相關(guān)合作單位和部門聯(lián)系，結(jié)合實(shí)際情況,，有針對(duì)性地研究制定具體的合作辦法或細(xì)則,，并按各自系統(tǒng)上報(bào)備案。



 二,、各單位,、各部門要切實(shí)履行《備忘錄》的各項(xiàng)承諾，注意加強(qiáng)雙方的聯(lián)系配合,，主動(dòng)溝通,，密切協(xié)作。特別要加強(qiáng)在建立和完善口岸電子執(zhí)法系統(tǒng)和進(jìn)出口報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng),、實(shí)現(xiàn)外匯進(jìn)出境監(jiān)管和統(tǒng)計(jì)及信息共享,、建立高效的聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制、共同打擊走私和逃騙匯等非法活動(dòng),，以及其他涉及外匯進(jìn)出境管理方面的合作,。



 三、雙方在合作配合中遇到新情況、新問(wèn)題,，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系溝通,，積極研究解決。確無(wú)法解決的,，可由當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或外匯分支局逐級(jí)上報(bào),，通過(guò)定期召開(kāi)的聯(lián)席會(huì)議研究解決；涉及對(duì)方所屬單位或人員參與走私,、逃騙匯等非法活動(dòng)的,，應(yīng)及時(shí)將有關(guān)案件情況通報(bào)對(duì)方；對(duì)于對(duì)方提供的動(dòng)態(tài)信息和工作建議,，應(yīng)認(rèn)真研究,，積極采取措施,，并及時(shí)反饋辦理結(jié)果,。



 四、要充分發(fā)揮各單位,、各部門在加強(qiáng)外匯進(jìn)出境管理和打擊走私和逃騙匯等違法活動(dòng)中的作用,，根據(jù)《備忘錄》的有關(guān)承諾,，建立多形式、多層次,、多渠道的協(xié)調(diào)機(jī)制,、聯(lián)絡(luò)機(jī)制和會(huì)議制度,，定期交流情況,，共同研究解決問(wèn)題,，相互提供技術(shù)支持和工作配合,。為便于雙方的工作聯(lián)系，各自建立協(xié)調(diào)小組辦公室并指定本系統(tǒng)的 MOU工作聯(lián)絡(luò)員（名單見(jiàn)附件2,、3）,。海關(guān)總署協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在調(diào)查局綜治處，國(guó)家外匯管理局協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在經(jīng)常項(xiàng)目司綜合處,，負(fù)責(zé)海關(guān)總署和外匯局的日常工作聯(lián)系和本系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)事宜的協(xié)調(diào),；雙方系統(tǒng)MOU工作聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)基層各部門的對(duì)口聯(lián)系和有關(guān)事務(wù)工作。



 五,、各單位,、各部門要認(rèn)真做好《備忘錄》的備案工作,，及時(shí)分析總結(jié)執(zhí)行《備忘錄》的情況，注意收集和報(bào)送雙方合作成果,、查辦案件情況等相關(guān)信息，加強(qiáng)對(duì)重大敏感問(wèn)題的報(bào)告和請(qǐng)示,。對(duì)于《備忘錄》執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，也應(yīng)按各自系統(tǒng)逐級(jí)上報(bào),。



 六,、《備忘錄》第二條中涉及雙方合作內(nèi)容的具體操作問(wèn)題,，將在海關(guān)總署與國(guó)家外匯管理局召開(kāi)的第一次聯(lián)席會(huì)議上加以研究解決。









附件：1,、海關(guān)總署、國(guó)家外匯管理屆合作備忘錄



2,、海關(guān)系統(tǒng)MOU工作聯(lián)絡(luò)員名單（略）



3,、外匯管理系統(tǒng)MOU工作聯(lián)絡(luò)員名單（略）







海關(guān)總署,、國(guó)家外匯管理屆合作備忘錄



（二 0 0二年二月二十七日北京簽署）



 為加強(qiáng)協(xié)調(diào)和配合,，形成合力，提高監(jiān)管水平,，共同打擊走私,、逃騙匯等非法活動(dòng)，海關(guān)總署（以下簡(jiǎn)稱海關(guān)）和國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱外匯局）特此簽署本合作備忘錄,。



 本合作備忘錄本著相互配合,、協(xié)調(diào)一致、形成合力,、齊抓共管的原則,，確定海關(guān)和外匯局雙方（以下簡(jiǎn)稱雙方）及其全系統(tǒng)相互配合的具體內(nèi)容，作為今后協(xié)調(diào)工作的重要依據(jù)和指引,。雙方應(yīng)當(dāng)按照本備忘錄所確定的要求,，在各自職責(zé)范圍內(nèi)做好本部門的工作,。



 一、雙方將建立長(zhǎng)久的工作聯(lián)系架構(gòu),，并按照合作備忘錄的要求將雙方合作事宜落到實(shí)處



 （一）成立協(xié)調(diào)工作小組,，固定聯(lián)系渠道



 雙方各自成立協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)雙方為履行本備忘錄的具體聯(lián)系和協(xié)調(diào)事宜,。協(xié)調(diào)小組組長(zhǎng)各由一名司級(jí)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任,，小組聯(lián)絡(luò)員各由一位處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。



 雙方通過(guò)協(xié)調(diào)小組,，協(xié)商研究合作備忘錄中所列各種問(wèn)題及今后可能出現(xiàn)的新問(wèn)題,，協(xié)商研究不定的，提交海關(guān)總署署長(zhǎng)和國(guó)家外匯管理局局長(zhǎng)進(jìn)一步協(xié)調(diào),。



 （二）建立聯(lián)席會(huì)議制度



 1,、協(xié)調(diào)小組定期通過(guò)聯(lián)席會(huì)議的方式完成雙方既定的工作,。



 2、聯(lián)席會(huì)議每季度召開(kāi)一次,，擬定于每季度第一個(gè)月內(nèi)召開(kāi),，雙方輪流主持,。遇重大,、緊急情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致,，也可以臨時(shí)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議,。



 3、聯(lián)席會(huì)議議題由雙方聯(lián)絡(luò)員會(huì)前議定,，提前10天送交對(duì)方,。



 4、聯(lián)席會(huì)議由主持單位負(fù)責(zé)整理會(huì)議紀(jì)要,，并送交對(duì)方，以便雙方按照會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容各自開(kāi)展工作,，貫徹落實(shí)。



 二,、雙方協(xié)調(diào)配合的具體內(nèi)容



 （一）充分利用電子網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)等高科技手段,，盡快健全,、完善口岸電子執(zhí)法系統(tǒng)和進(jìn)出口報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)



 1,、海關(guān)應(yīng)向外匯局提供企業(yè)基本檔案數(shù)據(jù)，并通過(guò)電子口岸數(shù)據(jù)中心將結(jié)關(guān)后進(jìn)出口報(bào)關(guān)單按照約定實(shí)時(shí)或批量地提供給外匯局,，作為外匯局辦理進(jìn)出口核銷業(yè)務(wù)的依據(jù),；外匯局也應(yīng)通過(guò)電子口岸數(shù)據(jù)中心向海關(guān)提供全部進(jìn)口付匯和出口收匯核銷的數(shù)據(jù)。



 2,、海關(guān)應(yīng)將目前海關(guān)系統(tǒng)中自定義的數(shù)據(jù)代碼轉(zhuǎn)換為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)代碼或提供相關(guān)代碼表給外匯局,，海關(guān)調(diào)整監(jiān)管方式代碼時(shí)，應(yīng)及時(shí)通報(bào)外匯局,。



 3、外匯局?jǐn)M利用海關(guān)電子口岸數(shù)據(jù)中心發(fā)布核準(zhǔn)件,、備案表,、核銷單、考核情況等信息,，海關(guān)提供一個(gè)操作途徑,，并為企業(yè)通過(guò)電子口岸數(shù)據(jù)中心辦理外匯業(yè)務(wù)提供操作手段。



 4,、為完善報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng),，按聯(lián)合發(fā)文規(guī)定，海關(guān)對(duì)網(wǎng)上缺少電子底帳或錯(cuò)誤的報(bào)關(guān)單數(shù)據(jù),，及時(shí)補(bǔ)錄,、修改并加以注明。



 5,、為完善現(xiàn)鈔出入境管理,，雙方著手研究與外匯指定銀行聯(lián)網(wǎng)、將大額攜帶現(xiàn)鈔數(shù)據(jù)上網(wǎng)等增強(qiáng)口岸電子執(zhí)法系統(tǒng)功能的措施,。



 6,、雙方共同推進(jìn)外匯指定銀行通過(guò)電子口岸與海關(guān)、外匯局聯(lián)網(wǎng),，共享銀行結(jié)匯水單數(shù)據(jù),，并完善現(xiàn)鈔出入境管理。



 （二）加強(qiáng)溝通,，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息,、統(tǒng)計(jì)信息和政策信息的共享



 1、雙方在制定涉及對(duì)方業(yè)務(wù)內(nèi)容的有關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件時(shí)應(yīng)充分征求對(duì)方意見(jiàn),，在發(fā)布施行之后還應(yīng)抄送對(duì)方，以便相互協(xié)調(diào)工作,。



 2、外匯局向海關(guān)定期提供“統(tǒng)計(jì)月報(bào)”,、“統(tǒng)計(jì)年報(bào)”等數(shù)據(jù)資料,，海關(guān)向外匯局提供《海關(guān)要情》及其電子文檔和《統(tǒng)計(jì)月報(bào)》,、《統(tǒng)計(jì)年報(bào)》的刊物。



 3,、海關(guān)應(yīng)及時(shí)向外匯局通報(bào)涉及逃匯,、套匯情節(jié)的重大走私案件的情況；外匯局應(yīng)及時(shí)將查處的與貿(mào)易有關(guān)的重大逃匯,、套匯案件通報(bào)海關(guān)。



 4,、外匯局每月定期向海關(guān)提供《各種貨幣對(duì)美元折算率表》及電子文檔,。



 （三）協(xié)調(diào)配合、齊抓共管,，建立高效的聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制



 1、海關(guān)對(duì)外匯局提請(qǐng)核驗(yàn)的“進(jìn)出口報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)”運(yùn)行前出具的報(bào)關(guān)單,，以及聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)運(yùn)行后發(fā)現(xiàn)的有疑問(wèn)的紙質(zhì)報(bào)關(guān)單進(jìn)行二次核對(duì)，并及時(shí)出具核對(duì)證明,。



 2、海關(guān)應(yīng)加大對(duì)進(jìn)出境人員攜帶外幣,、人民幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境的抽查力度,，對(duì)進(jìn)出境人員攜帶外幣現(xiàn)鈔、人民幣現(xiàn)鈔等的異常情況及時(shí)通報(bào)外匯局,。如遇重大案件,，雙方的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)橫向協(xié)調(diào)和聯(lián)系。



 3,、雙方應(yīng)在法規(guī)允許的范圍內(nèi)相互協(xié)助查辦相關(guān)領(lǐng)域違法犯罪行為。海關(guān)查辦走私違規(guī)等案件,，外匯局查辦有關(guān)逃套匯案件時(shí),，需要對(duì)方配合或提供有關(guān)證據(jù)材料的，對(duì)方應(yīng)當(dāng)給予協(xié)助,。



 （四）加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)的授權(quán)和管理,，統(tǒng)一監(jiān)管政策



 雙方通過(guò)在總署和總局合作的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)各級(jí)海關(guān)和外匯分支局的授權(quán)和管理,。各級(jí)海關(guān)和外匯分支局應(yīng)當(dāng)相互配合,，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及總署和總局的有關(guān)規(guī)定,，通過(guò)雙方的合作加強(qiáng)監(jiān)管工作中的配合,、協(xié)作，對(duì)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題雙方按照系統(tǒng)內(nèi)授權(quán)和內(nèi)控制度逐級(jí)處理或上報(bào),。對(duì)各級(jí)海關(guān)和外匯分支局協(xié)作中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題,，總署和總局應(yīng)當(dāng)及時(shí)溝通,、認(rèn)真研究,，保證各項(xiàng)政策在各自系統(tǒng)內(nèi)統(tǒng)一執(zhí)行,。



 三,、對(duì)于雙方提供的有關(guān)數(shù)據(jù)和資料，未經(jīng)對(duì)方許可,，不得提供給第三方和從事對(duì)外有償服務(wù),。



 四、本備忘錄從簽署之日起生效,。有不盡完善之處,，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可以做出補(bǔ)充和修改,。