• 【發(fā)布單位】科技部、教育部,、中科院,、中國工程院,、國家自然科學(xué)基金委員會
• 【發(fā)布文號】國科發(fā)基字〔2002〕180號
• 【發(fā)布日期】2002-06-11
• 【生效日期】2002-06-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

科技部、教育部,、中科院,、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進一步增強原始性創(chuàng)新能力的意見》的通知

科技部,、教育部,、中科院、中國工程院,、國家自然科學(xué)基金委員會
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進一步增強原始性創(chuàng)新能力的意見》的通知

(國科發(fā)基字〔2002〕180號)





國務(wù)院各有關(guān)部委：



 原始性創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新的主要源泉,，不僅帶來科學(xué)技術(shù)的重大突破，而且?guī)恿诵屡d產(chǎn)業(yè)的崛起和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變革,，提供了科技與經(jīng)濟重大發(fā)展和超越的機會,。進入21世紀(jì)，國際競爭格局正在發(fā)生深刻的變化,。原始性創(chuàng)新能力已成為決定國家間科技乃至經(jīng)濟競爭成敗的一個重要條件,。當(dāng)前，我國正面臨著國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的繁重任務(wù)和加入世界貿(mào)易組織后的機遇與挑戰(zhàn),，必須把增強原始性創(chuàng)新能力作為我國新時期科技發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要指導(dǎo)思想,。



 2002年2月20日，科學(xué)技術(shù)部,、教育部,、中國科學(xué)院、中國工程院及國家自然科學(xué)基金委員會在京聯(lián)合召開了“基礎(chǔ)研究工作部際協(xié)調(diào)會”,，提出了《關(guān)于進一步增強原始性創(chuàng)新能力的意見》（以下簡稱《意見》）,；同時，決定成立部際協(xié)調(diào)工作組,，近期共同參與推動若干重大行動,，把落實《意見》作為各有關(guān)部委今年最重要的工作之一。現(xiàn)將《意見》印發(fā)給你們,，請結(jié)合本部門,、本單位的實際情況，認(rèn)真貫徹落實,。



 附件：《關(guān)于進一步增強原始性創(chuàng)新能力的意見》



 科學(xué)技術(shù)部 教 育 部 中國科學(xué)院

 中國工程院 國家自然科學(xué)基金委員會

 二ＯＯ二年六月十一日





關(guān)于進一步增強原始性創(chuàng)新能力的意見



江澤民同志指出：“原始性創(chuàng)新孕育著科學(xué)技術(shù)質(zhì)的變化和發(fā)展,，是一個民族對人類文明進步做出貢獻的重要體現(xiàn)，也是當(dāng)今世界科技競爭的制高點”,。進入新的世紀(jì),，國際競爭格局正在發(fā)生深刻的變化，基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿研究領(lǐng)域的原始性創(chuàng)新能力,，已成為決定國家間科技乃至經(jīng)濟競爭成敗的一個重要基礎(chǔ)條件,。

當(dāng)前,，我國正面臨著加入世界貿(mào)易組織的空前機遇和挑戰(zhàn)，面臨著國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的繁重任務(wù),，必須把增強原始性創(chuàng)新能力作為新時期科技發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要指導(dǎo)思想,。為進一步增強我國基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿研究的原始性創(chuàng)新能力，特提出以下意見,。

一,、增強原始性創(chuàng)新能力的指導(dǎo)思想

隨著世界范圍內(nèi)高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的日新月異，產(chǎn)業(yè)競爭加速由生產(chǎn)階段前移到研究開發(fā)階段,。原始性創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新的主要源泉,，不僅帶來科學(xué)技術(shù)的重大突破，而且?guī)硇屡d產(chǎn)業(yè)的崛起和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變革,，帶來重大發(fā)展和超越的機會,。

增強原始性創(chuàng)新能力的指導(dǎo)思想是：鼓勵冒險，寬容失敗,，勇于創(chuàng)新,，敢為人先，營造有利于原始性創(chuàng)新的文化環(huán)境,；鼓勵學(xué)術(shù)民主,，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化,，保障不同學(xué)術(shù)觀點的公開發(fā)表和充分討論,；倡導(dǎo)全社會形成尊重知識、尊重人才的良好社會風(fēng)尚,；建立國家科技管理部門間的溝通協(xié)調(diào)機制,，強化國家戰(zhàn)略部署和政府宏觀調(diào)控能力，打破各自為政,，防止政出多門,，合理配置國家資源；充分調(diào)動,、利用部門和地方的科研力量與資源優(yōu)勢,，共同推動增強原始性創(chuàng)新能力的工作。

二,、改革科技管理制度

繼續(xù)推進科技管理制度改革,，以人事制度和分配制度改革為重點，探索建立適應(yīng)原始性創(chuàng)新要求的科研機構(gòu)管理制度,。形成有利于調(diào)動研究人員積極性,，有利于創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，有利于形成以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系的新格局,。

探索實行理事會制,。形成理事會決策制,、院所長負(fù)責(zé)制、科學(xué)技術(shù)委員會咨詢制和職工代表大會監(jiān)督制的現(xiàn)代科研機構(gòu)管理制度,。行業(yè)主管部門授權(quán)理事會對科研機構(gòu)進行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督,，通過理事會對科研機構(gòu)實行間接管理。

全面推行聘用制,。推行固定崗位和流動崗位相結(jié)合的用人制度,，實行專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任與崗位聘用并軌。實行崗位責(zé)任制管理,，對考核不合格人員和合同到期后未續(xù)聘人員按照國家有關(guān)規(guī)定解除合約,；改革對科研機構(gòu)院所長的單一任命制，區(qū)別不同類型的科研機構(gòu),，分別實行主管部門公開招聘,、職工選舉基礎(chǔ)上的主管部門聘用等多種形式。

全面實行課題制,，堅持課題負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制,，使課題負(fù)責(zé)人在批準(zhǔn)的計劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)享有充分的自主權(quán)，減少管理環(huán)節(jié)與管理層次,。

建立靈活有效的激勵分配機制,，探索技術(shù)與知識作為生產(chǎn)要素參與分配的實現(xiàn)形式。實行按崗定酬,、按任務(wù)定酬,、按業(yè)績定酬的分配制度，科研機構(gòu)可自主決定內(nèi)部分配,，拉開收入檔次,。繼續(xù)推進獎勵制度改革，突出技術(shù)創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向,。精簡獎項數(shù)目,，促進技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)各種科技活動的不同特點,，實行相應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn)和方法,。

三、改進評價體系

優(yōu)化立項評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn),，突出創(chuàng)新在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿研究立項中的位置,。在高技術(shù)領(lǐng)域還要特別注重技術(shù)集成。加強對非共識項目的支持,。對創(chuàng)新性強的小項目以及學(xué)科交叉項目給予特別關(guān)注,。對部分課題實行“滾動式”資助方式，項目中期再對更具創(chuàng)新前景的項目給予重點支持,。

簡化評估內(nèi)容,、優(yōu)化評估程序,、改進評價方法。要盡可能地壓縮合并同內(nèi)容,、不同層次的評估活動,。基礎(chǔ)研究的評價主要突出研究思想及過去研究取得的突出進展,。要建立基礎(chǔ)研究評估共享資料平臺,，為各種評估活動提供權(quán)威性通用資料信息。對高技術(shù)前沿研究成果的評價,，要把發(fā)明專利作為重要的衡量指標(biāo),。

應(yīng)歷史地、客觀地評價科學(xué)成果的學(xué)術(shù)價值,，避免短期化,、絕對化?；A(chǔ)研究的成果主要是以科技論文的形式表現(xiàn),，各類科學(xué)論文數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)研究的評價提供了重要的參考，特別是論文的被引用率,，在一定程度上反映了同行的關(guān)注程度,，但同時也要糾正目前在一些單位存在單純以論文發(fā)表情況評價個人學(xué)術(shù)水平的做法。要使評價體系進一步科學(xué)化,、合理化,，不同類型的基礎(chǔ)研究工作應(yīng)有不同的評價指標(biāo)體系和側(cè)重點。

高技術(shù)前沿研究重大項目立項前,，應(yīng)就該技術(shù)領(lǐng)域的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)申,、授權(quán)及實施等狀況和趨勢提出分析評估報告，并對項目承擔(dān)單位規(guī)定明確具體的知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)目標(biāo),。對科研單位或成果發(fā)明人專利申請和維持費用給予適當(dāng)補助。

注重對于科技人員個人或團隊素質(zhì),、能力和研究水平的評價,，注重研究人員對創(chuàng)新實際貢獻的評價，改變現(xiàn)行獎勵制度中按照科研人員排序進行獎勵的做法,，以利于推動形成研究團隊,，促進科學(xué)家之間的協(xié)作。

加強對評估過程的監(jiān)督,，提高評估的公開性,、公正性。探索建立評審專家信譽制度,，擴大評估活動的公開化程度和被評審人的知情范圍,。實行嚴(yán)格的回避制度,，減少各種不正之風(fēng)和非學(xué)術(shù)因素的干擾。促進國際同行評議專家?guī)斓墓蚕?，鼓勵聘請國外專家參加項目評估和研究成果的評價,。

四、大力培養(yǎng)和引進創(chuàng)新人才

國家各科技計劃和項目,，必須樹立“人才資源是第一資源”的思想,，把培養(yǎng)、引進和穩(wěn)定杰出人才作為加強原始性創(chuàng)新能力建設(shè)的目標(biāo)之一,，列入考核指標(biāo),。對有志于從事基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿研究、創(chuàng)新活躍的學(xué)生和博士后人員的創(chuàng)新研究,，要給予一定的支持,。

鼓勵引進杰出人才和優(yōu)秀科學(xué)家團隊。在科研機構(gòu)編制和人事管理制度,、工資標(biāo)準(zhǔn),、研究生招生和學(xué)位授予權(quán)、科研機構(gòu)審批及科研與生活條件保障等方面,，制定和實行特殊的優(yōu)惠政策,。

培養(yǎng)和造就一批高水平的優(yōu)秀科學(xué)家研究團隊。要把培養(yǎng)和造就團結(jié)協(xié)作和高效精干的優(yōu)秀科學(xué)家研究團隊作為科學(xué)研究的主要任務(wù)之一,。對優(yōu)秀科學(xué)家研究團隊要采取確定方向,、穩(wěn)定支持、自由選題,、重點突破的做法,。

推進制定有效的人才激勵政策。提高國家科研計劃課題經(jīng)費中用于聘用和研究生的人員費用比例,；對國家財政資助所形成的科技成果的知識產(chǎn)權(quán),，明確除涉及國家重大利益的外，由項目承擔(dān)單位享有,；在高新技術(shù)企業(yè)開展產(chǎn)權(quán)激勵試點,，允許企業(yè)采取職工購買企業(yè)股份、新增凈資產(chǎn)股份獎勵,、股份期權(quán)等激勵方式,。

五、加強重點科研基地建設(shè)

國家重點科研基地是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新中最精銳的力量,。目前,，有些國家重點科研基地學(xué)科單一，方向偏窄，沒有集中優(yōu)秀人才,，“開放,、流動、競爭,、聯(lián)合”的機制尚不健全,，缺乏跨學(xué)科跨領(lǐng)域交叉的有利環(huán)境，習(xí)慣于單領(lǐng)域,、小而全的科研建制,，限制了創(chuàng)新思想的產(chǎn)生。應(yīng)充分重視和發(fā)揮基地的作用,，做好國家重點科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)部門,、地方的協(xié)調(diào)和銜接，調(diào)動和引導(dǎo)部門,、地方的力量和資源,，推動不同學(xué)科、不同領(lǐng)域,、不同地區(qū)的合作與交流,。重點培育形成一批高水平的研究基地，形成局部優(yōu)化的科研環(huán)境和優(yōu)勢,。

中國科學(xué)院和大學(xué)是我國基礎(chǔ)研究、高技術(shù)前沿研究的重要力量,。要加強相關(guān)政策的研究和管理辦法的制定,，支持中國科學(xué)院“知識創(chuàng)新工程試點”和加強研究型大學(xué)、大學(xué)科技園區(qū)建設(shè)等工作,，使之在原始性創(chuàng)新中發(fā)揮出各自優(yōu)勢,。

通過調(diào)整、重組,、新建等多項改革,，使國家重點實驗室成為我國孕育基礎(chǔ)研究原始性創(chuàng)新的重要基地。根據(jù)“十五”規(guī)劃和學(xué)科布局,，擇優(yōu)新建和重組一批國家重點實驗室,；加強國家重大科學(xué)工程建設(shè)和運行，建設(shè)國家科學(xué)研究中心,。

調(diào)動轉(zhuǎn)制科研機構(gòu)、地方和企業(yè)開展原始性創(chuàng)新工作的積極性,，鼓勵承擔(dān)國家重大科研項目,，參與國家重點實驗室、國家工程技術(shù)中心等基地建設(shè)。鼓勵地方大學(xué),，特別是進入“211”工程的地方大學(xué)加強實驗室建設(shè),，吸引地方和企業(yè)資金、研究力量向應(yīng)用性基礎(chǔ)研究投入,，符合條件的可進入國家實驗室行列,。注重發(fā)揮國家工程技術(shù)研究中心、大型企業(yè)技術(shù)中心,、行業(yè)工程技術(shù)中心和國家級檢測中心的作用,。

結(jié)合國家重點科研基地的制度建設(shè)，擴大科研基地與國外學(xué)術(shù)界的交流與合作,，鼓勵與國外共建,，形成面向國際的科學(xué)研究創(chuàng)新環(huán)境。

六,、建立重要科研設(shè)備和科學(xué)數(shù)據(jù)資料共享機制

科研設(shè)備,、文獻信息和數(shù)據(jù)資料是研究工作最重要的基礎(chǔ)條件之一。目前,，我國有限的科研設(shè)備和科學(xué)數(shù)據(jù)資料等寶貴資源未能充分共享,，儀器重復(fù)購置、數(shù)據(jù)相互封鎖,，制約了創(chuàng)新工作的開展,。國家有關(guān)部門將把建立公共資源共享機制、實現(xiàn)重要科研設(shè)備和科學(xué)數(shù)據(jù)的共享作為一項重要任務(wù),，認(rèn)真研究解決。實施“科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程”,，建設(shè)國家科學(xué)數(shù)據(jù)管理中心,，建立國家科技計劃項目數(shù)據(jù)資料匯交制度，對科學(xué)數(shù)據(jù)資料實行分時段,、分級、分類的共享,；制定數(shù)據(jù)共享的機制、法規(guī),、管理辦法及監(jiān)督機制等立法工作。以國家科技圖書文獻中心建設(shè)為重點,，繼續(xù)推動全國科技文獻信息資源共建共享體系建設(shè),。

七,、努力營造有利于原始性創(chuàng)新的良好文化環(huán)境

一個寬松民主,、探索求真的學(xué)術(shù)環(huán)境,，對于孕育優(yōu)秀的科學(xué)家和杰出的科學(xué)成就具有至關(guān)重要的意義。營造有利于原始性創(chuàng)新的文化環(huán)境,，重點是：鼓勵勇于創(chuàng)新,、敢為人先，反對因循守舊,、墨守成規(guī),；弘揚“百花齊放、百家爭鳴”的方針,，提倡開展平等的學(xué)術(shù)爭論,，保障不同學(xué)術(shù)觀點的公開發(fā)表和充分討論；擴大研究工作的交流與合作,，克服人為的學(xué)術(shù)壁壘,，減少重復(fù)研究；大力推動不同學(xué)科,、不同學(xué)術(shù)思想,、不同學(xué)派間的交流,；重視學(xué)風(fēng)建設(shè),，克服急于求成、急功近利等各種浮躁思潮,，倡導(dǎo)熱愛科學(xué),、淡泊名利的良好文化風(fēng)尚，把科技工作者科學(xué)素養(yǎng)的培養(yǎng)與學(xué)風(fēng)建設(shè)相結(jié)合,。

國家重點科研基地要成為學(xué)術(shù)交流的典范,，應(yīng)加大用于開放合作的經(jīng)費比例。結(jié)合制度建設(shè),，促進研究院所,，特別是中國科學(xué)院和大學(xué)的合作。國家重大科研計劃要明確強調(diào)學(xué)科,、領(lǐng)域間的交叉與融合和跨地區(qū),、跨部門的協(xié)作，匯聚不同領(lǐng)域的研究力量,，組織跨學(xué)科,、跨領(lǐng)域的合作研究，實現(xiàn)系統(tǒng)集成和創(chuàng)新,。

同時,，擇優(yōu)支持一些能夠與國際期刊接軌的高水平的學(xué)術(shù)期刊,，使之成為我國與國際學(xué)術(shù)界進行交流的重要陣地,。

八,、積極推進國際交流與合作

加強基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿研究的國際交流與合作，掌握國際科技發(fā)展的動態(tài)和趨勢,，提高自主創(chuàng)新能力,，擴大國際影響，提高我國在國際科學(xué)界的地位,。

通過設(shè)立國際科技合作重點項目計劃,，鼓勵和支持我國科學(xué)家參加全球或區(qū)域性的多邊科技合作計劃；爭取和支持在中國設(shè)立更多的國際性學(xué)術(shù)刊物和學(xué)術(shù)組織,，鼓勵中國科學(xué)家在國際學(xué)術(shù)機構(gòu)中任職,，加速提高我國國際學(xué)術(shù)地位；鼓勵與國外研究機構(gòu)合作建立網(wǎng)絡(luò)實驗室,，形成與國際接軌的研究基地,。

九、加強政府宏觀調(diào)控能力,，優(yōu)化資源配置

科技部,、教育部、中國科學(xué)院,、中國工程院,、國家自然科學(xué)基金委員會等國家科技管理部門要進一步加強溝通與協(xié)調(diào)，建立部際聯(lián)席會議機制,，研究,、協(xié)商、解決影響基礎(chǔ)研究和高技術(shù)前沿研究工作中的重大問題,，努力避免部門之間不必要的重復(fù),，合理配置國家有限科技資源。

國家各大科技計劃之間要保持相互銜接,，切實避免計劃趨同和重復(fù)立項,。根據(jù)課題制管理的要求，鼓勵打破單位界限,、所有制界限,，形成優(yōu)勢組合，發(fā)揮科技資源的最大效能,。建立相應(yīng)的機制,，加大對科技資源配置的監(jiān)督力度，在政策,、機制和環(huán)境上提供有效的保障,。