典當(dāng)行年審辦法

典當(dāng)行年審辦法 

國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)



二ＯＯ二年十二月三十一日




第一條 為規(guī)范典當(dāng)行行為，加強(qiáng)監(jiān)督管理,，促進(jìn)典當(dāng)業(yè)規(guī)范發(fā)展,，依據(jù)《
典當(dāng)行管理辦法》(國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)令第22號(hào))及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法,。




第二條 本辦法適用于經(jīng)省級(jí)人民政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)經(jīng)貿(mào)委）批準(zhǔn)設(shè)立,、領(lǐng)取了《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》的典當(dāng)行及其分支機(jī)構(gòu)。




第三條 典當(dāng)行年審,，是指依據(jù)《典當(dāng)行管理辦法》和本辦法的規(guī)定,，按年度對(duì)典當(dāng)行進(jìn)行檢查和審核，確定其是否有資格繼續(xù)從事典當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的制度,。




第四條 典當(dāng)行年審由省級(jí)經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)組織實(shí)施,。




第五條 典當(dāng)行年審的起止時(shí)間為次年1月1日至3月1日。具體時(shí)間安排由省級(jí)經(jīng)貿(mào)委根據(jù)實(shí)際情況確定,。



 典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)在規(guī)定日期以前提交年審材料,。




第六條 典當(dāng)行年審包括下列事項(xiàng)：



 (一)典當(dāng)行注冊(cè)資本及出資人變更情況,；



 (二)典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)其他變更情況；



 (三)典當(dāng)行財(cái)務(wù)狀況,；



 (四)典當(dāng)行組織機(jī)構(gòu)及內(nèi)部管理情況,；



 (五)典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況；



 (六)全國(guó)統(tǒng)一當(dāng)票的使用情況,；



 (七)典當(dāng)行遵守《典當(dāng)行管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)的其他情況,。




第七條 典當(dāng)行辦理年審手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料及證照：



 (一)典當(dāng)行年審報(bào)告書(shū),；



 (二)具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核鑒證的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(典當(dāng)行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合并報(bào)表)；



 (三)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》副本,、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,；



 (四)公司章程及本年度有關(guān)修改章程的決議；



 (五)需要提交的其他材料,。




第八條 典當(dāng)行年審的基本程序是：



 (一)典當(dāng)行向省級(jí)經(jīng)貿(mào)委提交年審材料,；



 (二)省級(jí)經(jīng)貿(mào)委受理年審材料并進(jìn)行審核；



 (三)省級(jí)經(jīng)貿(mào)委在通過(guò)年審的典當(dāng)行及其分支機(jī)構(gòu)的《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》副本上加蓋年審合格印章,，并注明通過(guò)類(lèi)型(A,、B)；



 (四)省級(jí)經(jīng)貿(mào)委發(fā)還《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》副本,。




第九條 年審期間,，省級(jí)經(jīng)貿(mào)委可以結(jié)合具體問(wèn)題對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查、了解與核實(shí),，開(kāi)展下列工作：



 (一)要求典當(dāng)行提交補(bǔ)充材料或者其他有關(guān)文件,；



 (二)要求企業(yè)法定代表人或者相關(guān)人員說(shuō)明有關(guān)情況；



 (三)責(zé)成有關(guān)部門(mén)或者人員到典當(dāng)行進(jìn)行調(diào)查核實(shí),。




第十條 年審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)典當(dāng)行有下列情形之一者,，不得通過(guò)年審，并收回《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》：



 (一)典當(dāng)行嚴(yán)重違規(guī)設(shè)立(虛假出資,、騙取審批)的,；



 (二)有嚴(yán)重違法經(jīng)營(yíng)行為(包括吸收存款或者變相吸收存款、非法集資,、發(fā)放信用貸款,、故意收當(dāng)贓物、強(qiáng)迫當(dāng)戶贖當(dāng)且情節(jié)嚴(yán)重等)的,；



 (三)領(lǐng)取《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》滿6個(gè)月仍末開(kāi)業(yè),，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)達(dá)6個(gè)月以上的；



 (四)整改后仍不合格的,；



 (五)拒不參加年審的,；



 (六)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)規(guī)定的其他情形,。




第十一條 典當(dāng)行有違法違規(guī)行為，情節(jié)較輕,，義尚未改正的,，須待整改合格后方可通過(guò)年審。




第十二條 需要整改的典當(dāng)行,，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改,。整改期間，典當(dāng)行及其分支機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展除贖當(dāng)以外的其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng),。




第十三條 典當(dāng)行通過(guò)年審,，分為A、B兩種類(lèi)型：A類(lèi)為沒(méi)有違法違規(guī)行為的典當(dāng)行,；B類(lèi)為有違法違規(guī)行為,，但情節(jié)較輕，經(jīng)處罰已經(jīng)改正的典當(dāng)行,。




第十四條 對(duì)于未按規(guī)定時(shí)間及要求提交年審材料的典當(dāng)行,，省級(jí)經(jīng)貿(mào)委可以參照《典當(dāng)行管理辦法》第六十四條予以處罰。




第十五條 典當(dāng)行年審印章由省級(jí)經(jīng)貿(mào)委刻制,。




第十六條 典當(dāng)行對(duì)年審結(jié)論有異議的,，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議。




第十七條 典當(dāng)行年審結(jié)束后,，省級(jí)經(jīng)貿(mào)委應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況通報(bào)同級(jí)公安機(jī)關(guān)與工商行政管理部門(mén),。




第十八條 對(duì)于最終不能通過(guò)年審或者雖已通過(guò)年審但在工商企業(yè)年檢中被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的典當(dāng)行，省級(jí)經(jīng)貿(mào)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其關(guān)閉,，收回《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》正,、副本，公告典當(dāng)行終止,，辦理注銷(xiāo)備案登記手續(xù),，并按照《典當(dāng)行管理辦法》有關(guān)規(guī)定組織清算。




第十九條 省級(jí)經(jīng)貿(mào)委應(yīng)當(dāng)于次年4月30日以前,，將典當(dāng)行年審匯總情況（一式兩份）上報(bào)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì),。




第二十條 本辦法自2003年2月1日起施行。




第二十一條 本辦法由國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。

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