• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第16號
• 【發(fā)布日期】2003-12-05
• 【生效日期】2003-12-05
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法

(中國證券監(jiān)督管理委員會令第16號)





 《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》經(jīng)2003年7月17日中國證券監(jiān)督管理委員會第36次主席辦公會議審議通過，并于2003年11月24日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),，現(xiàn)予公布,，自公布之日起施行。



 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),，1999年8月19日國務(wù)院批準(zhǔn)、1999年9月16日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例》同時(shí)廢止,。





二○○三年十二月五日






第一章 總 則




第一條 為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開,、公平、公正的原則,，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度,，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法,。




第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）設(shè)立股票發(fā)行審核委員會(以下簡稱發(fā)審委),，依照《
中華人民共和國公司法》、《
中華人民共和國證券法》等法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,，對發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報(bào)告進(jìn)行審核。



 發(fā)審委以投票方式對股票發(fā)行申請進(jìn)行表決,，提出審核意見,。



 中國證監(jiān)會在發(fā)審委審核意見的基礎(chǔ)上，依照法定條件核準(zhǔn)股票發(fā)行申請,。




第三條 發(fā)審委通過發(fā)審委工作會議（以下簡稱發(fā)審委會議）履行職責(zé),。




第四條 中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對發(fā)審委事務(wù)的日常管理以及對發(fā)審委委員的考核和監(jiān)督。




第五條 股票發(fā)行核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開,，依法接受監(jiān)督,。




第二章 發(fā)審委的組成




第六條 發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦,，由中國證監(jiān)會聘任,。



 發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職,。其中中國證監(jiān)會的人員5名,，中國證監(jiān)會以外的人員20名。



 發(fā)審委設(shè)會議召集人5名,。




第七條 發(fā)審委委員每屆任期一年,，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆,。




第八條 發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：



 （一）堅(jiān)持原則,，公正廉潔，忠于職守,，嚴(yán)格遵守國家法律,、行政法規(guī)和規(guī)章；

 （二）熟悉證券,、會計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律,、行政法規(guī)和規(guī)章；

 （三）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識,，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù),；

 （四）沒有違法、違紀(jì)記錄,；

 （五）中國證監(jiān)會認(rèn)為需要符合的其它條件,。




第九條 發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘：



 （一）違反法律,、行政法規(guī),、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的；

 （二）未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的,；

 （三）本人提出辭職申請的,；

 （四）2次以上無故不出席發(fā)審委會議的；

 （五）經(jīng)中國證監(jiān)會考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形,。



 發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制,。發(fā)審委委員解聘后，中國證監(jiān)會應(yīng)及時(shí)選聘新的發(fā)審委委員,。




第三章 發(fā)審委的職責(zé)




第十條 發(fā)審委的職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件,；審核保薦機(jī)構(gòu),、會計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書,；審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告,；依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖姟?



第十一條 發(fā)審委委員以個(gè)人身份出席發(fā)審委會議，依法履行職責(zé),，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán),。




第十二條 發(fā)審委委員可以通過中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與發(fā)行人有關(guān)的資料。




第十三條 發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：



 （一）按要求出席發(fā)審委會議,，并在審核工作中勤勉盡職,；

 （二）保守國家秘密和發(fā)行人的商業(yè)秘密；

 （三）不得泄露發(fā)審委會議討論內(nèi)容,、表決情況以及其他有關(guān)情況,；

 （四）不得利用發(fā)審委委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益,；

 （五）不得私下與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行接觸,，不得接受發(fā)行人及相關(guān)單位或者個(gè)人提供的資金、物品及其他利益,；

 （六）不得有與其他發(fā)審委委員串通表決或者誘導(dǎo)其他發(fā)審委委員表決的行為,；

 （七）中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。




第十四條 發(fā)審委委員有義務(wù)向中國證監(jiān)會舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段對其施加影響的發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人,。




第十五條 發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請文件時(shí),，有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避：

 （一）發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)的董事（含獨(dú)立董事,，下同）、監(jiān)事,、經(jīng)理或者其他高級管理人員的,；

 （二）發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票,，可能影響其公正履行職責(zé)的,；

 （三）發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發(fā)行人提供保薦、承銷,、審計(jì),、評估、法律,、咨詢等服務(wù),，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；

 （四）發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事,、監(jiān)事,、經(jīng)理或者其他高級管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系,，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的；

 （五）發(fā)審委會議召開前,，與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過接觸,，可能影響其公正履行職責(zé)的；

 （六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形,。



 前款所稱親屬,，是指發(fā)審委委員的配偶、父母,、子女,、兄弟姐妹、配偶的父母,、子女的配偶,、兄弟姐妹的配偶。




第十六條 發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為發(fā)審委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突,，可能影響發(fā)審委委員公正履行職責(zé)的,，可以在發(fā)審委會議召開3日前，向中國證監(jiān)會提出要求有關(guān)發(fā)審委委員予以回避的書面申請,，并說明理由,。



 中國證監(jiān)會根據(jù)發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請，決定相關(guān)發(fā)審委委員是否回避,。




第十七條 發(fā)審委委員接受聘任后,，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國證監(jiān)會有關(guān)對發(fā)審委委員的規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé),，接受中國證監(jiān)會的考核和監(jiān)督,。




第四章 發(fā)審委工作程序




第十八條 發(fā)審委通過召開發(fā)審委會議進(jìn)行審核工作，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名,。




第十九條 中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議召開5日前,，將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會發(fā)審委委員,，并將發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單,、會議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會發(fā)審委委員名單在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上公布,。



 中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)安排發(fā)審委會議,、送達(dá)有關(guān)審核材料、起草發(fā)審委會議紀(jì)要,、保管檔案等具體工作,。




第二十條 發(fā)審委會議召集人按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)召集發(fā)審委會議，組織發(fā)審委委員發(fā)表意見,、討論,，總結(jié)發(fā)審委會議審核意見和組織投票等事項(xiàng),。




第二十一條 發(fā)審委委員應(yīng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,，結(jié)合自身的專業(yè)知識,，獨(dú)立、客觀,、公正地對股票發(fā)行申請進(jìn)行審核,。



 發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)以審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度,，全面審閱發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告,。在審核時(shí)，發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個(gè)人審核意見：



 （一）發(fā)審委委員對初審報(bào)告中提請發(fā)審委委員關(guān)注的問題和審核意見有異議的,，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù),、明確的審核意見；

 （二）發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行人存在初審報(bào)告提請關(guān)注問題以外的其他問題的,，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù),、明確的審核意見；

 （三）發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題的,，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù),、明確的審核意見。



 發(fā)審委委員在發(fā)審委會議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見,，同時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會議討論情況,，完善個(gè)人審核意見并在工作底稿上予以記錄。



 發(fā)審委會議在充分討論的基礎(chǔ)上,，形成會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請的審核意見,，并對發(fā)行人是否符合公開發(fā)行股票的條件進(jìn)行表決。




第二十二條 發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請形成審核意見之前,，可以請發(fā)行人代表和保薦代表人到會接受發(fā)審委委員的詢問,。




第二十三條 發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對票,，同意票數(shù)達(dá)到5票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過,。發(fā)審委委員不得棄權(quán),。發(fā)審委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由。



 中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)對發(fā)審委會議討論情況進(jìn)行記錄,。發(fā)審委會議結(jié)束后,，參會發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄、審核意見,、表決結(jié)果等會議資料上簽名確認(rèn),，同時(shí)提交工作底稿,。




第二十四條 發(fā)審委對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進(jìn)行一次審核。



 出現(xiàn)發(fā)審委會議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者發(fā)審委會議表決結(jié)果顯失公正情況的,，中國證監(jiān)會可以進(jìn)行調(diào)查,，并依法做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。




第二十五條 發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題,，經(jīng)出席會議的5名發(fā)審委委員同意,，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決一次。



 暫緩表決的股票發(fā)行申請?jiān)俅翁峤话l(fā)審委會議審核時(shí),，原則上仍由原發(fā)審委委員審核,。




第二十六條 發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請表決通過后，中國證監(jiān)會在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果,。



 發(fā)審委會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請?zhí)岢龅膶徍艘庖?，中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面反饋。




第二十七條 在發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請表決通過后至中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,，發(fā)行人發(fā)生了與所報(bào)送的股票發(fā)行申請文件不一致的重大事項(xiàng),，中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門可以提請發(fā)審委召開會后事項(xiàng)發(fā)審委會議，對該發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件重新進(jìn)行審核,。會后事項(xiàng)發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制,。




第二十八條 發(fā)審委會議根據(jù)審核工作需要，可以邀請發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家到會提供專業(yè)咨詢意見,。發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家沒有表決權(quán),。




第二十九條 發(fā)審委每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次全體會議，對審核工作進(jìn)行總結(jié),。




第三十條 發(fā)審委審核工作所需費(fèi)用,，由中國證監(jiān)會支付。




第五章 對發(fā)審委審核工作的監(jiān)督




第三十一條 中國證監(jiān)會對發(fā)審委實(shí)行問責(zé)制度,。出現(xiàn)發(fā)審委會議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的,，中國證監(jiān)會可以要求所有參會發(fā)審委委員分別作出解釋和說明。




第三十二條 發(fā)審委委員存在違反本辦法第十三條規(guī)定的行為,，或者存在對所參加發(fā)審委會議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反發(fā)審委工作紀(jì)律的行為的,，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評,、解聘等處理,。




第三十三條 中國證監(jiān)會建立對發(fā)審委委員違法、違紀(jì)行為的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制,。



 對有線索舉報(bào)發(fā)審委委員存在違法,、違紀(jì)行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查,，根據(jù)調(diào)查結(jié)果對有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒,、批評,、解聘等處理；涉嫌犯罪的,，依法移交司法機(jī)關(guān)處理,。




第三十四條 中國證監(jiān)會對發(fā)審委委員的批評可以在新聞媒體上公開。




第三十五條 在發(fā)審委會議召開前,，有證據(jù)表明發(fā)行人,、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷，或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的,，中國證監(jiān)會可以暫停對有關(guān)發(fā)行人的發(fā)審委會議審核,。



 發(fā)行人股票發(fā)行申請通過發(fā)審委會議后，有證據(jù)表明發(fā)行人,、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷,，或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的，中國證監(jiān)會可以暫停核準(zhǔn),；情節(jié)嚴(yán)重的,，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)。




第三十六條 發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)有義務(wù)督促發(fā)行人遵守本辦法的有關(guān)規(guī)定,。保薦機(jī)構(gòu)唆使,、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在3個(gè)月內(nèi)不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦,。




第六章 附 則




第三十七條 依照法律,、行政法規(guī)，發(fā)審委審核可轉(zhuǎn)換公司債券等其他證券的發(fā)行申請,，適用本辦法,。




第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。